基于“集團剩余”的出版業集團化運營之機理研究

[摘 要] 出版業集聚化發展是迅速推進文化產業大發展大繁榮的重要途徑，出版集團是我國文化產業集聚發展的重要載體。集團具有聚集經濟性和良好的學習效應，使得集團內各出版發行機構的長期平均成本不斷降低，成本節約效應顯著；集團是包括產業政策在內的各項政策的集聚地，具備相對完善的公共平臺等支撐條件，使得集團內出版發行機構獲得比集團外企業更多的收益，兩者的共同效應導致集團內的出版發行機構無論是在成本還是收益上都對集團外企業形成相對優勢，產生類似于產業集群剩余的出版集團“集團剩余”。這也是出版集團形成、維系和發展的直接經濟驅動力。

[關鍵詞]產業集群 出版業 集團剩余 成本 收益

[中圖分類號] G231[文獻標識碼] A[文章編號] 1009-5853(2012) 02-0049-05

[Abstract] The agglomeration development of the publishing industry is an important way to advance prosperity of the culture industry, and the publishing groups is an important carrier of the clustering development of Chinese cultural industry. The agglomeration economic characteristic and great learning effects that groups have reduce the long-term average cost of the publishing and distribution institutions in groups, and their benefits are obvious. Group is home of various polices, including industrial polices, and it provides supporting conditions, such as a relatively perfect public platform, so that it can bring more income to the publishing and distribution institutions in groups than those out of groups. The common benefits of the two above gain advantage for publishing and distribution companies in cost and income, and result in the group surplus of the publishing group, which is similar to the industrial clusters surplus. It is also the direct economic driving force for the formation, maintenance and development of publishing groups.

[Key words] Industrial clusters Publishing industry Group surplus Costs Income

1 引 言

產業集群是我國區域經濟發展強有力的引擎與助推器，按照系統論的觀點，產業群集是一個在特定區域由多方利益主體在產業競合基礎上形成的復雜系統[1]。目前，大多數文獻將產業集群的形成與發展的機理歸結為集群比單個企業擁有更多的區域性集聚優勢[2]，新產業區域理論在解釋集聚原因時也認為集聚的企業可以通過域內合作和共同行動來獲取額外的好處[3]，國內陳雪梅教授將此種優勢定義為“集群剩余”，認為集群內企業通過集聚可獲得超過非集聚的利潤[4]。對于企業而言，企業參與產業集群分工的最大動因就是來自于集群的額外收益，即集群剩余的樂觀預期和分享要求[5]。因此，產業地方集聚所創造的超過產業非地方集聚的利潤是產業集群生存與發展的根本[6]。

黨的十七屆六中全會提出，發展文化產業是社會主義市場經濟條件下滿足人民多樣化精神文化需求的重要途徑。實踐經驗表明，文化產業集聚化發展，可以集聚多種產業要素，集中各項優惠政策，搭建多種公共服務平臺，幫助入駐企業成長發展，并獲得超過集聚區外企業的利潤，成功的文化產業集聚區往往也應該存在著類似于產業集群剩余的“文化產業集群剩余”，這是集聚區內企業間相互合作的隱性合作契約關系得以維系的基礎，也是集聚區形成與發展的一種無形推動力量。出版業是文化產業體系中最重要的組成部分，也是文化體制改革的先行者，大力推進出版業集聚水平成為出版產業擴大規模、增強實力的重要抓手。本文試圖從產業集群及集群治理的角度思考集團剩余對出版產業發展的重大影響，即從組建集團后的出版發行企業成本、收益變化著手，討論出版業集團化維系和進一步發展的基礎與條件。

2 出版集團集團剩余的內涵與計量

2.1 不同視角的集團剩余

按照陳雪梅有關集群剩余的定義，集群剩余是單個企業進入集群與不進入集群的利潤之差，因此集團剩余可理解為單個出版發行企業進入與不進入集團的利潤之差，用如下方式表達：

設R= 集－ 不，其中R 為出版集團的集團剩余， 集、 不分別為企業進入與不進入集團時企業的利潤，若以成本、收益分析為主線，以成本與收益作為企業獲得利潤的兩個指標，出版集團集團剩余的概念解析可進一步細化，即由成本剩余和收益剩余來確定，具體表現為：

R=（ 集－ 不）=（I集－C集）－（I不－C不）=（I集－I不）－（C集－C不），其中， I集與I不為企業進入與不進入集團時企業的收益，C集、C不為企業進入與不進入集團時企業的成本。

設定RI為收益剩余，則RI=（I集－I不），設定RC為成本剩余，則RC=（C集－C不）。

此時，出版集團集團剩余為R=RI＋RC。

因此， 當有集團剩余存在時，即：R＞0或集－ 不＞0或（I集－C集）＞（I不－C不），出版集團才能穩定發展并不斷吸引企業納入集團之中。

出版集團在一定意義上是指有直接或間接聯系的企業，在一定空間范圍內所形成的一種相互聯系、相互集聚、相互協作的網絡，無論是企業還是集團都難以將這種剩余清楚地劃分歸屬，這就意味著集團剩余具有不可分割性。因此，我們將集團剩余理解為集團內所有企業獲得的比在集團外更多的利潤收益，而非在集團內單個企業獨得的經濟利潤，即集團內所有企業進入集團時的利潤減去不進入集團時的利潤所得的差額便顯得更為準確[7]，也能更好把握。同時，集團剩余體現了出版集團作為文化產業發展的重要集聚形式，的確能夠超越市場上單個出版發行企業獨自經營或是簡單扎堆加總的集聚方式、從而實現更大績效的較好空間組織形式。

根據上述觀點，設集團內部有N個企業，集團剩余就是：

，其中： i集表示為集團內某一企業經營所得利潤， i不表示為若該企業在集團外經營所得利潤，Ii集表示集團內某一企業經營所得收益，Ii不表示為若該企業在集團外經營所得收益，Ci集表示集團內某一企業經營成本，Ci不表示若該企業在集團外經營的成本。

同樣，也可將集團剩余分解成為收益剩余和成本剩余兩部分，其中：收益剩余為，成本剩余為 。

2.2 集團剩余的計量

由于無法尋找或設定到其他條件與環境完全相同，只是是否已經進入集團內經營的產業空間組織特征不同的兩個企業，難以對集團剩余直接進行對比；即便是已經在出版集團內的企業，由于不同的出版集團的產業發展政策、文化資源、公共平臺建設等產業發展的諸多環境要素差異極大，不同出版集團內的企業獲得集團剩余的途徑與金額也迥異，同樣無法從集聚企業的角度對集團剩余做出整體判斷，因此，在確定出版集團集團剩余時，采用比較分析法更為合適。通過參照系來估算集團剩余的大小，這個參照系便是出版產業平均利潤率[8]。從這個角度可以將集團剩余理解為出版集團內企業所獲得的利潤超過區域內出版產業平均利潤的那部分超額利潤（可用相對數或絕對數表達）。

若設定RX為集團剩余率，則RX=RRA集－RRA行，其中，RRA集、RRA行分別為集團內企業平均資產利潤率與出版產業社會平均資產利潤率；或以RY表示為“集團剩余額”，則RY=A集×（RRA集－RRA行），其中，A集為集團內所有企業的資產總額。

3 出版集團集團剩余的來源之一：成本節約

3.1 集團成本剩余的來源

集團成本剩余可以理解為沒有進入出版集團時所有企業的總成本與進入集團所有企業的總成本的差額。即：

+……+]

其中，Ci不表示某一企業不進入集團經營時的成本，Ci集表示某一企業進入集團經營時的成本，Ci不交易表示某一企業不進入集團經營時的交易成本，Ci集交易表示某一企業進入集團經營時的交易成本，Ci不搜尋表示某一企業不進入集團經營時的搜尋成本，Ci集搜尋表示某一企業進入集團經營時的搜尋成本，Ci不運輸表示某一企業不進入集團經營時的運輸成本，Ci集運輸表示某一企業進入集團經營時的運輸成本，Ci不生產表示某一企業不進入集團經營時的生產成本，Ci集生產表示某一企業進入集團經營時的生產成本。

出版集團集團剩余實質上是出版產業聚集經濟性的具體表現。沒有出版集團這樣一個聚集載體，出版產業的聚集經濟性無從談起，很難聚集起大量有相互關聯的出版發行企業，由于同類出版企業以及上下游企業都非常缺少，加之企業之間聯系稀少，便難以構筑一條較為完整的出版產業鏈，此時的企業短期成本必然會處于高位。隨著集團的規模和進入集團的企業數量增加，集團內企業的互動與聯系變得頻繁和密切，集團的聚集經濟性開始顯現，將會促進集團內企業的長期平均成本不斷降低，即集團內企業的平均成本隨著企業數量的遞增而呈現逐漸下降趨勢。而且，由于出版集團內的企業多是以創意為主導、以文化為資本、以創新為基礎的智慧型企業，因此較一般企業集團更容易形成學習效應，這種高效的學習效應是保證聚集經濟性的重要條件之一。出版集團內不同企業的優秀創意人才、經營人才、管理人才、技術人才等相互學習，可以在集團內部積累起產品創意、生產、技術和市場等方面的出版集團特殊經驗。而且，集團內企業持續的創意創新，不僅能夠非常顯著地降低自身成本，還可以通過有效的學習效應使創意創新在集團內企業之間得以迅速擴散，創意創新的成果在集團企業外部迅速溢出，從而導致集團內企業的長期平均成本持續下降。這種集團學習效應不僅可能消除出版集團的聚集不經濟性，甚至可以將聚集經濟性最大化，求得集團最優規模不斷擴大，因此，連續不斷的創意創新和高效互動的集團內學習是確保集團聚集經濟性的永恒動力。從這個意義上說，出版集團具有保證集團成本剩余實現的天生優勢。

聚集經濟性是出版集團內企業在區域文化產業層次上的外部規模經濟性和外部范圍經濟性的具體體現。出版集團的外部規模經濟性源于集團通過區域專業化規模擴張而形成的對非集團生產的成本優勢與競爭優勢，早在1920年，馬歇爾就在其名著《經濟學原理》中列舉了大量專業化中小企業集中發展的重要性。出版集團內企業數量越多、產量越高，創意、技術、設備和資本的專業化機會越多，出版產業的收益也就越高，出版產業鏈上垂直聯系與水平聯系的相關企業能獲得更多專業化機會，使集團的外部規模經濟性有了實現的可能。在出版集團中眾多企業通過水平或垂直生產與銷售聯系，也能產生類似于大企業內部范圍經濟一樣的外部范圍經濟性，這其中，知識與創意的共同投入是影響集團外部范圍經濟性的重要因素。出版集團內集聚了大量富有創意的出版企業，而創意是各出版發行企業生產與銷售產品最重要的共同投入之一，一種出版物的創意很可能與另外一種緊密聯系的文化產品有關，同一產業鏈上的企業共享創意遠比獨自開發和重復建設的成本要低，因此，集聚在出版集團內的企業易于形成具有外部范圍經濟性的柔性創意與生產系統。所以，由外部規模經濟性和外部范圍經濟性導致的出版產業聚集經濟性是出版集團存在的必要成本條件，也是吸引出版企業邁向集團的主要動力，當然，如果出現了聚集不經濟性，已在集團中的企業將會逐漸選擇退出。

3.2 集團成本剩余的表現

出版集團集團剩余中，交易成本節約的貢獻是顯而易見的。根據科斯的企業觀，企業的存在是由于其內部組織制度能夠代替市場價格以降低資源配置中的交易費用，相反，如果信息流通快、競爭充分、資產通用度高，那么利用市場配置資源的交易費用甚至低于企業內部的組織管理成本，這時，眾多同類或相關的企業更愿意依賴于市場而獨立存在，從而形成以外部交易為特征的企業集聚。出版集團是文化企業集聚的有效載體，通過這一載體來配置資源，既能最大限度地減少一體化企業內部的組織管理成本，又能節約市場的交易費用；對于出版企業而言，選擇進入出版集團，是其自身作為“經濟人”從交易成本的角度出發的理性思考。

具體而言，通過推進出版集團節約的交易成本主要有：一是信息費用的節約。雖然集團中的一家企業企圖獲取交易對方所掌握的信息需要投入，但是眾多企業不僅處于同一個集團中，而且交易十分頻繁，會大大降低獲取信息的成本。這是由于出版集團往往同時也是創意信息的集聚地，集團的出版發行企業可以充分運用集團中的信息集聚效應來減少信息的搜尋成本，集團相對成熟的信息共享制度也將使集團內企業能夠享受集團外企業享受不到的信息優勢。二是交易信用成本的降低。在一個出版集團內，企業與企業、企業與政府、企業與金融機構、企業與中介機構、企業與個人之間是基于共同的社會文化背景和價值觀念而集聚，容易取得相互之間的信任，企業的一次投機行為可能會帶來集團的整體連鎖反應，違規企業難以繼續與集團內企業建立合作關系。可以說，集團內企業的違規、毀約成本要大大高于集團外企業，集團內企業的分工合作更多地依賴于這種相對穩定的集團合作網絡而進行，交易的效率會大大提高。三是履行合約成本的節省。出版產業集團化改革使集團內的企業減少了履行合約的執行成本，如在融資合約的設定與執行上，集團內企業在與金融機構的合作時顯現出的優勢，要遠遠超過游離于集團之外的企業。一方面出版集團的品牌與實力有助于企業信用提高，降低集團內企業的融資成本；另一方面，金融機構通過將出版集團作為平臺來尋找理想客戶會大大減少其業務成本。更為重要的是，金融機構通過對集團的了解與評估，可以加強對企業經營情況的全面掌握，增加信息的完備性，避免信貸之前的“逆向選擇”，而基于集團信譽的企業間接擔保機制也有助于防范信貸之后的“道德風險”。

同時，出版產業集團的建立還有助于企業生產成本的節約。出版集團的基本特征之一是地理嵌入性和產業嵌入性，同一個出版集團內集中了大量同屬于出版產業鏈的相關企業，通過緊密的分工合作來進行創意、生產與流通，可以以無形串謀形成的市場力量[9]，規模和創意為優勢來獵取市場的有利地位，實現降低要素市場價格的目的，從而大大降低創意、技術、設備、服務及專業人才的成本。另外，眾多出版發行企業集聚，也可減少遠距離交易的次數，節約不少運輸成本，有利于降低外部采購成本，從源頭控制成本。

4 出版集團集團剩余的來源之二：收益提高

4.1 集團收益剩余的表達

出版集團具有專業化經營特點，集團內各個不同的企業既有同質企業，也存在著垂直或水平分工的企業關聯關系，但所有企業都僅僅是整個出版產業鏈中的一個環節，因此，相互之間必定形成高效的既有競爭又有分工協作的網絡關系；同時，出版集團作為出版業發展的重要載體，大量的產業發展要素如政策、資金、技術、人才等也高度集聚于此，因此出版集團存在著超過一般企業收益的條件。這種超額的收益就是集團收益剩余，可以表述為：

其中，， 分別是企業進入或不進入集團時的產量，， 分別是企業在集團內或在集團外經營時的產品價格，， 分別是企業在集團內外時的產量與價格的增量。

4.2 集團收益剩余的來源

出版集團內集聚眾多同質化企業，企業之間的競爭將會更直接更激烈，同行企業相互比較有了公認的業績評價標準，企業時時面對競爭壓力，不敢有絲毫松懈，這就迫使企業不斷通過產品創意和技術創新來獲取或守住相對領先的競爭地位，從而大大激發各出版發行企業的活力。當然，在集團內企業之間還存在著正和博弈的競合關系，可以與競爭企業一起形成出版創意團隊，通過學習效應來快速擴散創意，共享創意，使創意成為各企業共同的核心競爭力，甚至可以分擔新產品研發成本和市場推廣成本，形成創意的集聚研發優勢，進而帶來邊際利潤上升。

各國出版業發展都得到各國政府的有力支持。在我國，出版集團不僅是出版產業組織的一種形式，更是國家促進出版產業發展的政策集聚地和傾斜地，大量和有針對性的扶持政策使得出版集團內的企業得到強有力的支持。許多出版發行企業在集團里迅速成長，成為出版產業乃至文化產業領域中的排頭兵，而游離在集團外的企業則無法享受這些優惠政策。因此，出版集團在出生之時便贏在起跑線上，其優越的產業發展環境保證集團內出版發行企業的創意活力與競爭實力，為集團內企業得到更多的超額利潤提供了機會。

從另一個角度看，出版集團有能力提供與企業成長發展要求相匹配的服務。其中，各種公共平臺建設是關鍵。出版集團有能力和愿望來建設人才開發平臺、技術研發平臺、信息發布平臺、資本融通平臺、產品交易平臺等多種公共服務平臺，集團中的企業可以享有這些平臺帶來的支持和便利，從而得到額外收益。如在面對新媒體的迅猛發展時，在出版傳媒新技術應用研發上，一些大型研發和測試設備，由于價值很高以及利用率問題，一家出版企業獨立購買的效益很低，由集團來統一研發技術和測試平臺，每家企業只需要用極低的支出便能滿足要求。

因此，集團內出版企業得益于創意創新、政策和平臺建設，確保了其市場地位的領先，不僅牢牢占領了細分市場，保持市場份額不斷增加，繼續拉大集團內外企業產量的差距，使△Qi持續增大；而且，憑借其市場地位，出版集團同樣能在價格策略上運用自如，既可以充分利用其產品和品牌優勢，確定一個遠遠超過非集團出版企業產品價格的較高價格，保持極高的△Pi獨得豐厚的利潤空間，也可以以較低價格迅速擴大市場，即便稍許損失△Pi，也可以以遙遙領先的市場份額來獲得更大利益。

5 結 論

出版集團的集團剩余是客觀存在的，保護并維持這種合理的集團剩余，是出版業改革發展的需要，也是文化產業大發展大繁榮的需要。但對于如何實現這種集團剩余，同樣也需要有清醒的認識，簡單地以政策來維護集團的集團剩余，顯然不是最佳路徑，也不是長久之計，更多地依靠市場機制來實現集團剩余，才是出版產業發展的根本之道。同時，具有整體性與分享性特征的集團剩余除了能保障出版集團續存與發展之外，集團剩余的分配也會誘發出版集團的續存風險，因此，建立科學合理的集團剩余分配機制與實現集團剩余同樣重要。

注 釋

[1]思危.復雜科學與管理[J].南昌大學學報， 2000（3）：1-6

[2]李凱.集群形成中集群剩余的來源研究[J].科學學與科學技術管理，2010（12）：68-72

[3]梁琦.產業集聚論[M]. 北京: 商務印書館，2004：5-6

[4]陳雪梅.中小企業集群的理論與實踐[M]. 北京: 經濟科學出版社，2003：35-32

[5]李世杰，李凱.產業集群治理邏輯：一個分析框架[J].產業經濟評論，2009（9）：65-74

[6]胡登峰，王麗萍，王巍.集群剩余模型及集群剩余的效應分析[J].華東經濟管理，2010（11）：70-73

[7]李寧，楊惠馨.集群剩余與企業集群內部協調機制[J].南開管理評論，2005（2）：60-64

[8]曾繁英.產業集群治理目標：集群剩余最大化[J].商業研究，2009（3）：46-49

[9]王步芳.企業群居之謎：集群經濟學研究[M].上海：上海三聯書店，2007（9）：129-133

（收稿日期：2011-11-29）

[基金項目] 本文系浙江省哲學社會科學規劃重大項目“浙江文化產業發展的路徑依賴、水平測定與政策引導”（09JDCB001ZD）階段成果。

[作者簡介 ] 史征，浙江傳媒學院文化創意學院副教授。