我國政府部門期刊評價歷程及得失分析

[摘 要] 我國政府部門主持的期刊評估可分為三個階段。由于社會政治、經濟、文化環境的變化，政府管理部門對期刊評價預期的導向作用、依據的評價指標和評價方法等在不同階段側重點不同，呈現以下特征：由注重質量導向轉為注重市場導向，評價體系展現出逐步建設的進步歷程，經歷了不斷總結、糾錯、調整的過程，對消費類期刊的重視大于學術類期刊、對科技類期刊的重視大于社科類學術期刊、現有期刊評價不能發現和解決學術期刊的根本問題，期刊評獎的負面效應在學術期刊中體現較為明顯。

[關鍵詞]政府 期刊評價 學術期刊 歷程 得失

[中圖分類號] G231[文獻標識碼] A[文章編號] 1009-5853(2012) 02-0054-11

[Abstract] Due to the changes in social, political, economic, and cultural environment, the emphases of the government administrations anticipated guiding roles, evaluation parameters, and evaluation methods are somewhat different. The course of development can be divided into three stages. the following characteristics can be found out: there was a transition from emphasis on quality-oriented to emphasis on market-oriented in governmental evaluation; the evaluation system has been progressing as a result of gradual construction; in the course there have been constant summing-up, correction, and adjustment; more attention has been paid to consumer periodicals rather than to academic journals, and to scientific journals rather than to social science journals; the current periodical evaluation system is incapable of discovering and solving the fundamental problems with academic journals; the negative effects of periodical evaluation are most conspicuously reflected in academic journals.

[Key words] Government Periodical evaluation Academic journals Development history Success and failure

多年來我國期刊評估一直由三個系統在推進，一是政府部門的評價系統，二是專業學術評價和發布機構的評價系統，三是行業學會的評價系統。其中，前兩個系統的評價對期刊界的影響起主要作用。由于政府部門與專業學術評價和發布機構的職責不同，因此評價中各自在施力點上有很大差異。專業評價機構在分類評價方面較為專業和細致；政府部門的評價盡管也是分類進行，但多數是將消費類期刊與學術期刊置于同一語境下進行評價，其間呈現出的經驗和不足值得討論。

關于專業學術評價機構對期刊評價情況的研究，其成果在理論和實踐上都十分豐富，基本集中在評價目的、評價方法、評價指標、數據處理等專業領域；評價數據在應用中存在問題的研討也一直是學者和業界人士關注的熱點之一。相對而言，針對政府部門期刊評價進行的全面關注和討論顯得不夠充分。由于社會政治、經濟、文化環境的變化，政府管理部門對期刊評價預期的導向作用、依據的評價指標和評價方法等在不同階段側重點有所不同。這些不同階段的評價工作對引導我國期刊改革和發展起到了導向作用。在當前文化體制改革深入進行的關鍵階段，回顧和總結其歷程，分析得與失，對在文化體制改革的背景下進行的期刊改革和發展具有重要的現實意義。

1 政府部門期刊評價歷程及其分期

政府開始介入期刊評價是從1992年起。從1992年至今，可將政府部門期刊評價歷程分為三個階段。第一個階段：1992年—2000年。第二個階段：2001年—2005年。第三個階段：2006年至今。

20世紀90年代初，我國開始全面培育社會主義市場經濟。期刊界處于市場經濟發展的背景之下，也受到了影響。一方面是期刊界在大環境下自覺對自身發展進行的反思和路徑探尋；另一方面，國家有關管理部門也對期刊業發展提出了新的要求，并開始一系列期刊評價活動。從那時起至今，我國在經濟、文化和社會發展等領域經歷了一系列變化，比如加入世界貿易組織，完成社會主義市場經濟體系的轉換，科技和教育迅速發展，在經濟體制改革的成果中迎來文化發展和創新的時期，開始并持續推進文化體制改革等。這一切影響到期刊業界，使得基于政府部門的期刊評價在評價導向、評價方式、評價指標、評價組織形式等方面經歷了不斷的調整。評價的分期即依據這樣的脈絡進行。以下對這三個分期的社會背景、期刊界圍繞政府評價經歷的主要事件、評價的主導目標、特點等進行分述。

1.1 第一階段：1992年—2000年——期刊界的調整和發展期

20世紀90年代初，我國全面培育社會主義市場經濟體制，同時為加入世界貿易組織進行準備。在這一背景下，關于報刊市場的新變化和管理的新對策問題，行政管理與報刊市場的培育、發展、完善的關系問題，成為出版管理部門的中心議題。在以管理促發展促繁榮的理念下，重視和研究報刊的質量管理被提到工作的中心，由此開展了報刊治散治亂、調整結構和一系列期刊評價工作[1]。

期刊界的調整和改革應該說是緊接著圖書出版業的探索路徑行進的。早在20世紀80年代初期，圖書出版業已經開始進行體制改革 。到1992年，十四大會議明確提出我國經濟體制改革的目標是建立社會主義市場經濟體制，此時圖書業的出版體制改革已經進行了將近十年，取得了成果，總結了經驗，也提出了問題。十四大以后，在圖書出版業已經明確提出有條件的出版社可以由事業單位轉為企業的改革方向，這是對近十年圖書出版改革的總體肯定。同時，圖書出版業改革也暴露出一些問題，主要體現在圖書品種數量與質量效益的關系上，需要進入著重提高質量、調整結構、建立體系的新階段[2]。這對出版業是一個具有戰略意義的新進展。在圖書出版業探尋改革之路的時候，期刊業經歷了1980年代到1990年代初期的辦刊條件整治和數量管理階段，出臺了一系列報刊出版管理的規定、辦法、章程、意見。

1990年代中后期開始，期刊業也面臨著與圖書出版業類似的情況，需要提高質量、調整結構，政府對期刊的管理也進入新階段。當時重點對報刊業進行治散治濫和結構調整，壓縮了一批“行業報刊”和“小機關報刊”，迫使有經營能力的報刊直接面向市場競爭，初步實現報刊出版從面向行業到面向市場的轉變，為下一步報刊業改革打下基礎。

總體上看，1992年到2000年間，報刊管理的主要工作就是對報刊的散亂問題進行治理，以及對報刊結構進行調整。這一時期，期刊的“散”“亂”是期刊結構總體上的情形，具體到每一類期刊，比如消費類期刊、部委機關所辦期刊、公益性期刊以及學術期刊等，其“散”與“亂”的程度和表現是不同的。

這一時期圍繞政府部門期刊評價的主要工作和事件如下。

1.1.1 1992年舉辦“全國優秀科技期刊評選”

這是首次國家期刊管理部門主辦的期刊評獎活動，由國家科委、中共中央宣傳部和新聞出版署共同主持開展。在評比的通知中，作為附件，印發了《科學技術期刊質量要求》，將科技期刊分為指導綜合性、學術性、技術性、檢索性和科普性五大類，分別制定各類期刊的質量要求與評估標準。從全國3500余種科技期刊中評選出優秀期刊351種，其中一等獎50種，二等獎100種，三等獎201種。1993年，國家科委信息司、中宣部出版局和新聞出版署期刊管理司在總結這次評比經驗的基礎上，制定了《科技期刊評估標準》。兩年后,中國科技信息研究所對國內期刊論文的引文進行統計分析，為期刊的學術水平評價建立了引文數據庫，確立了期刊評價八項指標。具體是：總被引用次數，影響因子，即年指標，期刊被引用半衰期，期刊載文量的地區分布數，期刊刊載的基金論文數，出版時滯，自引總引比。這是我國政府有關職能部門首次對期刊的質量及評估標準做出明確的規定和要求。

1.1.2 1995年進行全國部分社科期刊評獎

這是由新聞出版署進行的評獎活動，發布了《社會科學期刊質量管理標準》，將社科期刊分為學術理論類、時事政治類、教育類、綜合文化生活類等七大類，并分別制定質量評估標準。至此，科技期刊和社科期刊都具有官方頒布的評價標準。

1992年的首次科技期刊評獎和1995年的首次社科期刊評獎，雖然只是評獎，實際已經包含期刊評估的功能，但主要是基于期刊質量的評估，還不是關于期刊和期刊出版部門的綜合評估。這兩次評估，為政府進行期刊評價搭建了一個基本框架，其頒布的學術期刊評估標準和質量管理標準均具有重要的里程碑意義，對我國學術期刊乃至學術成果評價模式都產生了重要影響。

1.1.3 1995年國家教委舉行全國人文社會科學研究優秀成果評獎

這次評獎雖然不屬于期刊的評估活動，但它將學術成果的評價與成果所發表的期刊聯系起來，此舉對后來的學術成果評價產生了深遠影響，也對學術期刊的地位和作用產生了影響。當時在申報單位填報的參評資料中要求提供學術成果出版發表和使用單位，這是首次在政府學術評價工作中將期刊質量與學術成果的質量聯系起來。這樣做自有其合理的一面，但是如果倚重甚至完全借此進行學術評價，就會出現偏差，以后的發展的確是出現了這樣的問題，“以刊論文”就是最具深遠影響的一點。關于“以刊論文”的弊端，許多年來在學術界、期刊界都引起了持久的爭議，對此問題本文不做具體討論。這里要指出的是，從筆者目前接觸的資料看，如果尋找源頭，1990年代初期政府首次進行的人文社科學術成果評獎可以看作是“以刊論文”的開端，即便不是開端，也起了重要的助推作用。

1995年，恰好是期刊評獎和學術成果評獎同期進行，政府評獎部門或是“無心”地將二者聯系起來，卻使得期刊評價與學術成果評價之間搭上了持久的難以解脫的關系。正如有學者所說：“近年來（作者注：文章發表于2001年），作為管理改革的一個方面，學術評價的量化管理被引入了許多高等學校和研究機構。它們紛紛公布了本單位認可的各學科的重要期刊表（或核心期刊表、權威期刊表、優秀期刊表），根據發表論文的期刊在該學科領域的質量（重要程度）予以論文不同的權重（分值），作為確定專業人員職務聘任、晉升、評獎等所依據的一項重要指標,旨在鼓勵撰寫高質量的論文,擴大論文影響面,減少論文評價的主觀性和隨意性,提高評價效率。此舉在國內學術界和教育界引起了強烈反響，贊同者與反對者皆有之”[3]。

1.1.4 各省開始進行期刊質量評估和分級

首次科技期刊和社科期刊評獎以后，很快政府部門的期刊評估從部級普及到省市級。1996年前后，山西、甘肅、江蘇、湖北和湖南等省的新聞出版局開始對省內的所有期刊進行等級評定，接著大部分省（包括直轄市）都相繼制定各類期刊的質量評估標準，省市級政府管理部門的期刊評估開始全面展開。基本上是將省內期刊按照優秀、良好、合格、不合格的等級進行評定，并將期刊分為省內一級期刊、二級期刊、三級期刊的等級。通常三級期刊屬于亮“黃牌”的期刊[4]。

1.1.5 1998年推出首屆“全國百種重點社科期刊”

1997年2月新聞出版署發出《關于推薦全國100種社科期刊的通知》，1998年1月完成推選工作，借此引導期刊正確處理社會效益和經濟效益的關系，樹立精品意識，實施精品戰略和主體戰略，帶動和促進全國期刊整體質量不斷提高。入選條件除符合《關于推薦全國100種社科期刊的通知》中的要求外，還有5個標準，包括“政治方向正確”“模范遵守黨和國家有關宣傳紀律和法規、規章”“文化含量高，在本地區、全國或本行業、本專業、本學科領域有深刻影響”“印刷精美”“市場定位準確，發行量居同類刊物前列”。

在同等條件下，以發行量作為取舍的依據。這是政府評比中首次明確將經濟指標列入重要的評比標準，具有鮮明的導向性。

1.1.6 1999年3月至2000年1月，首屆“國家期刊獎”和第二屆“全國百種重點社科期刊”評選

這次評獎由新聞出版署組織實施，社科類參評期刊由中央和地方新聞出版管理部門推薦；科技類參評期刊由科技部推薦。有一點與以往不同，即將社會監督和審計引入評價環節。對入選的發行100萬以上的期刊進行公證和審計。先將初選結果在媒體公示，無疑義后再正式向社會公布。從這一變化看，這次評選帶有對參評期刊進行績效評估的意味。同以往相比，評價方法向規范性邁進了一步。這一變化同時也彰顯了對市場和經濟指標的重視程度。

這次評選也有考慮不夠周全的地方，比如兩個獎項放在一起評選，有許多期刊重復獲獎，使兩個獎項的必要性和權威性都受到影響。當然，也正是因為這兩個評選并置在一起的機緣，更提醒政府、學界專家和業內人士對政府所設各類獎項的必要性進行思考。

1.1.7 2000年“中國期刊方陣”建設

2000年1月，在首屆國家期刊獎頒獎大會上，中央領導提出要集中精力辦好一批名牌期刊，爭取有幾種能進入國際市場。同年8月，新聞出版署提出建設“中國期刊方陣”的設想。9月，中央領導又做出批示：“盡最大努力，建設中國期刊方陣，創出10—20個有世界影響的名牌期刊”。

“中國期刊方陣”有四個層次：第一個層次是“雙效”期刊，在全國現有的期刊中選取10％—15％社會效益、經濟效益都好的期刊，約1000種，構成“中國期刊方陣”的基礎。

第二個層次是“雙百”期刊，共200種，就是每兩年一屆評選的百種重點社科期刊和百種重點科技期刊，由新聞出版署和科技部抓落實。第三個層次是“雙獎”期刊，100種左右，是獲得國家期刊獎和國家期刊獎提名獎的期刊，每3—4年評選一次。第四個層次是“雙高”期刊，就是高科技和高學術水平的期刊[5]。

由于作為方陣基礎的“雙效”期刊由新聞出版署制定統一標準，將指標分解到各個省和中央的有關部門進行落實，因此各地也紛紛開始了類似于“中國期刊方陣”的地域性期刊方陣建設，期刊評優和評估分級活動在全國鋪開。

綜上，20世紀80年代到90年代間，期刊在數量上實現了快速增長，1990年代初期開始的評估，指導思想是為了順應市場經濟環境，順應新的社會政治、經濟、文化需求，實現從數量增長到優質高效為主的階段性轉移，建立有生有滅的競爭機制（盡管當時期刊管理中的退出機制并沒有實質性地建立起來），提高期刊的整體質量。到1990年代中后期，開始了期刊業集團化建設試點，拉開文化體制改革的序幕。1999年3月，新聞出版署在北京召開由各省新聞出版局報刊處處長參加的全國報刊管理工作會議，會議的內容主要是總結治散治濫工作的情況，研究布置中國期刊獎評比、百種社科重點期刊評比、報刊年檢、換發報刊許可證等具體工作。這些可以看作是為下一步實施期刊的市場化、集約化、“走出去”等戰略，為進行文化體制改革所做的前期工作。

1.2 第二階段：2001年—2005年——期刊界醞釀新的突破期

這一時期觸及期刊界思變的重要背景，首先是20世紀90年代末，尤其是進入21世紀以來，我國社會主義市場經濟體制基本確立，對文化體制改革提出了要求。其次是我國于2001年加入世貿組織，期刊界與國際同行之間面對面的競爭日趨激烈，巨大的差距迫使期刊界盡快做大做強，加快實施“走出去”戰略。

在上述背景下，新聞出版業原有的管理體制和運行機制已不再適應經濟、文化和社會需求，迫切需要深化改革、加快發展。社會主義市場經濟體制是一個整體，包括經濟建設、社會建設、政治建設、文化建設各領域，當經濟體制改革結出碩果的時候，社會主義基本經濟制度必然向上伸展，建立具有中國特色的整套社會、政治、文化制度。文化體制改革就是這一發展趨勢的基本方面之一。新聞出版體制改革作為文化體制改革的一個重要范疇，其起始可源自20世紀90年代后期的出版和報業集團化建設。進入新世紀以來，文化體制改革逐漸展開，文化產業不斷發展，為出版業的改革創新提供了條件。在前一階段的整頓整合基礎上，期刊界在這一階段醞釀著新的突破。

2002年11月，黨的十六大報告在一個全新的高度對包括新聞出版在內的文化工作做了精辟表述，歸結為六點要求，都與期刊界有著密切聯系，成為十六大以來發展新聞出版事業的根本指針。在隨后的幾年間，期刊界實施了一系列戰略調整和部署。首先是結構調整戰略。這一階段的重點是在建立“準入”與“退出”機制上采取措施。準入就是對新創辦的期刊建立評估體系；“退出”就是退出機制，建立和完善評估機制與之相銜接。其次是品牌戰略。通過市場打造一批代表先進文化、取得社會公認、具有全國性影響、社會和經濟效益顯著的品牌期刊，對這些期刊給予刊號資源、跨媒體經營、對外合作等方面的優先支持，使其更快地發展起來。第三是集約化戰略。形成一些有較強實力的期刊集團，鼓勵它們實施聯合和兼并經營。第四是科技戰略。提高期刊出版的科技含量。第五是人才戰略。培養一批適應國際化市場要求的辦刊人才。第五是“走出去”戰略。鼓勵有實力的期刊到國外去辦刊，有更多的期刊發行到國外去[6-7]。以上整頓和調整，一方面減少了報刊數量，調整了報刊結構，治理了報刊散濫，提高了報刊質量。更為重要的是增強了辦刊人員尤其是一些報刊總編和主編的質量意識、品牌意識、市場意識、人才意識[8]。

上述一系列調整和部署為下一階段的突破積蓄了力量。這一階段的期刊評估也是為了促進上述工作而展開的。

這一時期圍繞政府期刊評價的主要工作和事件如下。

1.2.1 中央“兩辦”2001年“17號”文件和2002年“16號”文件

2001年8月，“兩辦”轉發中宣部、國家廣電總局、新聞出版總署《關于深化新聞出版廣播影視業改革的若干意見》（“17號”文件）。2002年7月，中央辦公廳下發《中共中央辦公廳、國務院辦公廳關于轉發〈中央宣傳部、新聞出版總署關于進一步加強和改進出版工作的若干意見〉的通知》（“16號”文件）。這兩個文件旨在對新聞出版業改革和發展規范路徑起指導與推動作用，雖然并沒有直接涉及政府對期刊的評價，但是對政府部門期刊評價導向有著重要的指導性。

1.2.2 2002年召開的十六大對文化體制改革起到直接的加速及推進作用

十六大報告首次提出“文化競爭力”和“文化產業”兩個新的概念，體現出對文化體制改革的創新。從2003年開始，包括新聞出版改革在內的文化體制改革開始進入全面啟動階段。十六大以后，為配合文化體制改革出臺了一系列文件。包括《中共中央辦公廳、國務院辦公廳轉發〈中共中央宣傳部、文化部、國家廣電總局、新聞出版總署關于文化體制改革試點工作的意見〉的通知》和《國務院辦公廳關于印發文化體制改革試點中支持文化產業發展和經營性文化事業單位轉制為企業的兩個規定的通知》（國辦發[2003]105號）。這兩個文件一是對試點工作做具體安排，二是為試點改革提供政策環境。與之相應，新聞出版總署出臺了《新聞出版體制改革試點工作實施方案》，起草了《關于新聞出版體制改革試點單位融資的實施意見》和《關于體制改革試點中經營性新聞出版事業單位轉制為企業的工作程序》。財政部、海關總署、國家稅務總局也隨后發出了配套通知。

1.2.3 2002年9月至2003年1月，第二屆“國家期刊獎”評選

新聞出版總署舉辦的第二屆國家期刊獎評獎，在獎項設立和入選數量上較首次均有調整。共設國家期刊獎、國家期刊獎提名獎、國家期刊獎百種重點期刊獎三個獎項，廢除了“全國百種重點社科期刊”評選；在“國家期刊獎百種重點期刊獎”中增加了科技期刊的參選。

最終共有347種期刊獲獎，其中獲國家期刊獎的60種，獲國家期刊獎提名獎的97種，獲國家期刊獎百種重點期刊獎的190種。第二屆國家期刊獎在獎項結構和獲獎名額上這樣調整的目的是為了進一步突出重點期刊的品牌地位，適當擴大獲獎范圍，逐步形成優秀期刊的梯形結構。這與建設期刊方陣的結構有相同的思路[9]。

1.2.4 教育部啟動“高校哲學社會科學名刊工程”

教育部實施的“高校哲學社會科學名刊工程”從2002年開始啟動，2003年底進入評選階段，2004年2月，首批11家期刊入選。

教育部2002年9月印發了《教育部關于加強和改進高等學校哲學社會科學學報工作的意見》（教社政[2002]10號）。2003年11月，印發《教育部高校哲學社會科學名刊工程實施方案》的通知（教社政[2003]12號）。通知指出，實施名刊工程的總體目標是通過國家（包括新聞出版總署、教育部和主辦單位）的支持和學報的改革，在五年時間內滾動推出20家左右能反映我國高校學術水平和學科特點、在國內外有較大影響的社科學報及其特色欄目，培育出5—10種國內一流、國際知名的社科學報,逐步改變目前高校社科學報“全、散、小、弱”的狀況，實現“專、特、大、強”的目標。

關于教育部名刊工程的實質意義和效果，學報界有不同的評價，這一點將在本文第二部分論述。

1.2.5 2003年開始文化體制改革的試點工作

2003年開始在一些試點地區進行文化體制改革試點。主要工作是圍繞著出版業重塑市場主體、完善市場體系展開的。出版行政管理部門在改善宏觀管理，健全法規政策，轉變政府職能等方面進行了探索。一些試點單位按照現代企業制度的要求，進行公司制改造，建構法人治理結構。總的來說就是破除計劃經濟體制下的舊有格局，釋放和發展文化生產力。

1.2.6 2004年第三屆“國家期刊獎”評選

此次共有357種期刊獲獎，60種期刊獲得國家獎（社科、科技期刊各30種），獲得國家獎提名100種（社科、科技期刊各50種），獲得國家獎百種重點期刊獎197種（社科期刊97種、科技期刊100種）。社科類期刊從輿論導向、品位格調、學術水平、出版規范、編校印裝質量和經營管理等方面制定了評選標準。科技期刊評選則采用量化打分的辦法，按照被引頻次、影響因子、基金論文比和編校、印刷裝幀質量等制定量化的標準，由四個評審組經過審讀后按照評分標準打分，依照得分從高到低排序，評選出入圍期刊[10]。

由評選社科類期刊的評選標準可見，第三屆國家期刊獎評選中，學術類的社科期刊是與消費類期刊采用的同一個評選指標，并沒有如科技期刊那樣參照學術期刊的評價指標，此為不妥之處。從新聞出版總署領導對此次評獎的總結中，可以看出管理部門也對分類評價的問題有所忽略。比如指出存在問題時，提及了出版規范問題、編校質量問題和廣告內容問題，沒有涉及學術期刊存在的核心問題[11]，顯示了幾屆國家期刊獎的激勵導向是指向市場化的消費類期刊，對偏重于社會效益的學術期刊關注不夠。

1.3 第三階段：2006年至今——進入新聞出版體制改革的新階段

2006年是文化體制改革由試點轉為全面推開的關鍵年。2005年12月23日，中共中央、國務院下發了《關于深化文化體制改革的若干意見》，這是指導我國文化體制改革的一個綱領性文件。根據《意見》，將我國文化單位分為政府興辦的文化事業、政府扶持的文化事業和經營性文化單位三類。改革就是創新體制機制，形成科學有效的宏觀管理體制和微觀運行機制[12]。2009年4月，新聞出版總署出臺《關于進一步推進新聞出版體制改革的指導意見》，明確了新聞出版改革的路線圖和時間表，提出需要落實的五條措施，包括分類改革、轉企改制、聯合重組、公共服務、政策配套[13]。

體制改革與政府職能轉變密切關聯。實現上述措施，新聞出版管理體制、機制、工作重心、方式方法等都需要有相應變化，因此深化政府行政管理體制改革，形成科學執政、民主執政、依法行政的新的管理理念、管理體制機制、管理手段和管理方式方法，也成為文化體制改革不可或缺的重要任務。在2006年全國報刊管理工作會議上，提出了創新報刊出版管理必須強化依法管理的觀念、服務的觀念、管理關口前移的觀念。創新報刊出版管理方式，重要的是要完善宏觀調控手段，完善報刊出版“準入機制”和“退出機制”，盡快制定科學規范的評估體系；同時要發揮行業組織和市場中介的作用，建立專業化、社會化服務體系。

到了2009年，全面提高新聞報刊科學管理水平被提到前所未有的高度。這一年是我國新聞出版領域改革、發展、管理的攻堅年，是全面提高新聞報刊工作科學管理水平的一年。新聞出版總署副署長李東東在2009年全國報刊管理工作會議上強調，要重點加快建立報刊出版綜合評估體系，實施報刊退出機制。在2011年的全國報刊管理工作會議上，又提出“將管理重點放在加強長效機制建設上，逐步構建新形勢下科學有效的報刊管理體系，著眼從根本上解決問題，避免陷入具體事務、具體矛盾之中”[14]。

建立報刊綜合評估體系在政府期刊評價歷程中具有里程碑意義。這標志著政府對期刊的質量評價由僅僅對期刊的評獎、評估，轉向對出版單位和期刊的全面綜合評估，標志著對期刊的績效管理向科學性、制度性、長效性轉變。2006年以后，沒有再舉辦國家期刊獎的評獎，這一評獎活動在2004年舉辦第三屆以后就停下來了。2005年3月，《全國性文藝新聞出版評獎管理辦法》出臺，將全國性文藝新聞出版評獎由原來的90個，減至24個。新聞出版總署原有全國性評獎22個，整改后只設立“中國出版政府獎”。2006年以后開始將管理工作重點轉向完善準入機制、審讀制度、退出機制，建立健全報刊績效評估機制上面。

這一時期圍繞政府期刊評價的主要工作和事件如下。

（1）2005年3月《全國性文藝新聞出版評獎管理辦法》批準實施。新聞出版總署原有全國性評獎22個。整改后只設立“中國出版政府獎”，下設“國家出版獎”和“全國優秀出版人物獎”兩大獎項。

（2）2007年11月1日，第一屆中國出版政府獎揭曉。此次沒有設立期刊獎。

（3）2011年3月第二屆中國出版政府獎揭曉，此次增設了期刊獎，40家期刊獲獎，社科和自科期刊各20家。

（4）2005年12月23日，中共中央國務院下發《中共中央、國務院關于深化文化體制改革的若干意見 》（中發[2005]14號）。

（5）2009年4月，新聞出版總署出臺《關于進一步推進新聞出版體制改革的指導意見》，系統地體現了中央關于出版業改革的總要求，標志著新聞出版體制改革進入到整體推進、解決深層次矛盾，重構市場新格局的攻堅時期。

（6）在2009年全國報刊管理工作會議上，新聞出版總署做出加快建立報刊出版單位評估體系，實施退出機制的決議，遼寧、河北兩省從2009年起對報刊總量、結構、布局進行分類評估試點，目的是通過試點，逐步完善報刊退出的評估指標、退出流程及報刊退出后人員處置辦法。

（7）2010年7月，新聞出版總署印發了《報紙期刊出版質量綜合評估辦法（試行）》，2011年開始實施。《辦法》第一條明確：制定本辦法是“為了促進報紙期刊業的健康發展，提升我國報紙期刊整體質量，完善報紙期刊優勝劣汰制，調整報紙期刊結構，優化報紙期刊布局，建立良好市場秩序”。

（8）新聞出版總署副署長李東東在2011年的全國報刊管理工作會議上指出，要以報刊綜合質量評估為契機，將報刊散濫治理和報刊資源整合、調整結構作為重要任務[15]。

2 對政府期刊評估的分析評價

2.1 政府期刊評價呈現由注重質量導向轉為注重市場導向的過程

1992年舉辦的優秀科技期刊評選和1995年的社科期刊評獎，都制定了期刊的質量要求與評估標準作為評選依據。當時期刊管理的重點是“治散治亂”，因此主要是基于期刊質量的評價。

1997年—1998年完成的首屆“全國百種重點社科期刊”評選，已經開始具有鮮明的市場導向色彩，經濟指標開始在評價條件中受到重視。在其他條件同等的情況下，偏重于市場化程度高、發行量大的期刊。

1999年—2000年完成的首屆“國家期刊獎”和第二屆“全國百種重點社科期刊”評選，首次引入社會監督和審計環節，監督的內容是對發行100萬以上的期刊進行公證和審計。由此也顯示出向市場導向的轉變歷程。

2009年，新聞出版總署做出加快建立報刊出版單位評估體系、實施退出機制的決議，決定逐步完善報刊市場退出機制評估指標體系的建設和應用，建立健全報刊市場準入退出機制。現在施行的退出機制以綜合評估和市場退出為手段，使期刊評估由“市場導向”轉為“市場手段”。2010年7月，新聞出版總署印發的《報紙期刊出版質量綜合評估辦法（試行）》，是實現退出機制的一項重要基礎工作。

2.2 政府期刊評價體系展現了逐步建設的進步歷程

評估價值取向的變化。由單純促進刊物質量提高，轉變為優化國家出版產業的整體結構和布局、提高期刊國際競爭力的價值取向。這是站在一個新的高度而發生的質的轉變。

期刊評估目標由初期單純的“評刊”向“辦刊實力”的綜合評價轉變。在2010年新頒發《報紙期刊出版質量綜合評估辦法（試行）》中，這一轉變得到了鮮明體現。

評估指標的變化。最顯著的變化是引入和不斷強調經濟效益指標的權重。

評估方法和評估主體的變化。新聞出版署1999年3月至2000年1月組織實施的“國家期刊獎”和第二屆“全國百種重點社科期刊評比活動”，引入了審計、社會監督環節；評估主體也由政府部門和專家向職能部門和社會公眾的參與擴展，期刊評估開始向規范化邁進。

退出機制穩定推進。從上世紀90年代初政府進行期刊評價開始，就提出期刊退出的觀念。其間經歷了輿論準備、嘗試性實施、機制建設三個大的過程。2008年以來開始進行的報刊退出機制試點是一個大的轉變。此前的“退出”，還是計劃經濟時期傳統行政管理的運作模式。2008年以來進行的退出機制建設表明，期刊退出已經采用科學化評估標準、運用市場化手段，是長效性、系統性的建設工程；已經由輿論準備、實驗性實施邁向全面實施階段，由行政管理階段向體制機制建設階段邁進，也顯示出政府由管理型政府向服務型政府轉變的努力。退出機制建設是在政府主導下推進的，是期刊評價走向成熟的重要標志。

2.3 政府期刊評價經歷了不斷總結、糾錯、調整的過程

回顧歷年來的政府評獎，全國性的獎項有很多是重復的。僅以全國性評獎為例，1999年3月，新聞出版署組織實施首屆“國家期刊獎”評選，同時還評選了第二屆“全國百種重點社科期刊”；又如2001年開始啟動，同年底完成的“中國期刊方陣”排列，與“國家期刊獎”的評選也是有重疊的，第二隊列的“雙獎”期刊，是指獲得“國家期刊獎”和獲得“國家期刊獎提名獎”的期刊，第三隊列“雙百”期刊，就是評選出的百種重點社科期刊和百種重點科技期刊。2002年第二屆“國家期刊獎”評選中，廢止了“全國百種重點社科期刊”，“改變了‘首屆國家期刊獎與‘百刊工程評選層層選拔、重復獲獎的情況”[16]，而且在獎項設立、入選數量上作了重大調整。“國家期刊獎”在進行到第三屆時停止。2005年國家開始對全國性文藝新聞出版評獎進行整頓，整改原因主要是重復評獎、效益不高、浪費嚴重。新聞出版總署原有全國性評獎22個，整改后只設立“中國出版政府獎”。

本文所涉及的期刊評獎僅限于中央和部級報刊管理部門組織的評選，各省市級和報刊學會組織的評選并沒有羅列進來，如果加上它們，各種獎項更是目不暇接，有些評獎負面效應甚至多于正面效果。對各類期刊評獎，贊同者有之，持不同意見的學者和業內人士也提出了自己的看法。比如有人對各種核心期刊、重要期刊、優秀期刊、權威期刊、知名期刊是什么關系提出了疑問；對要不要對學術期刊進行評比，怎樣評比，指標有哪些等問題，認為在理論上和實踐上都需要探討和明確[17]。這些問題對于我國學術研究、學術評價和學術期刊的健康發展，有十分重要的意義。

2.4 現有期刊評價不能發現和解決學術期刊的根本問題

政府這些年來組織的各類期刊評價和評估，導向作用得到了一定體現，指導和激勵了學術期刊思變和進步，但不能從根本上改變學術期刊的問題。而且，評獎做得稍不慎重，帶來的負面效應甚至大于正面效果。

對學術期刊而言，政府評價的正面影響作用主要體現在學術期刊的辦刊人員從辦刊體制、辦刊理念、辦刊思路、辦刊方法等方面進行了全面思考、總結和實踐，由安于現狀到逐優、思強，進而在辦刊思路、欄目建設、編校質量等方面有了不同程度的轉變。但是，這一切變化并沒有解決學術期刊固有的和新生的難題。

以期刊評估來促進學術期刊發展的作用是有局限的。有業界人士認為：期刊界的格局基本沒有因為各類評獎和名刊工程的創建而發生變化，排在陣容前列的依然位居前列，排在后面的也基本上在原來的隊列，學術期刊在發展中面臨的困境依然存在[18]。

在所有的困境中，學術水準上面臨的困境最突出。這一困境不是特指某一單個期刊的學術質量，而是指學術期刊界的整體狀況。像學術期刊結構不合理這樣的問題，涉及的不僅是學術期刊界，還有高等教育體制和學術質量評價體系方面的問題，只依靠政府部門的期刊評估是無法解決的[19]，體制和機制改革才是關鍵。

針對學術期刊評價而言，尤其需要引起重視的是：政府的多種期刊評價在評價指標和導向上都不是針對學術期刊設計的，因此不利于對學術期刊的正確引導。下面具體談及這一點。

2.5 對消費類期刊的重視大于學術類期刊

這表現在兩個方面：一是政府部門的幾次期刊評比都是將學術類期刊和大眾消費類期刊置于同一個語境中進行評比；二是學術期刊獲獎數量與其在期刊中所占比例不相稱。這實際上是一個問題的兩個方面，主要原因都是基于對市場化期刊的重視程度大于學術期刊。盡管政府部門的期刊評價采取“分類評估”的方法，但是在評比的結果中沒有體現出“分類評估”應有的效果。比如首屆“全國百家重點社會科學期刊”評比，102種期刊獲獎，學術期刊只有16種，占15%；生活、科普、文學藝術類占60%；工作、學習、指導類占25%。第二屆“全國百家重點社會科學期刊”評獎中，學術期刊獲獎比重占獲獎總數的20%，消費類期刊獲獎比重占獲獎總數的80%。在國家期刊獎評比中，消費類社科期刊的獲獎比重依然遠高于學術類期刊[20]。“分類評估”不僅要體現在評估指標的區別上，還要體現在獲獎數量的權衡上面。

這種情況出現的緣由，有了前述對政府期刊評價在各階段的背景分析，就不難理解了。從20世紀90年代初開始期刊評估以來，主要是遵循著出版界（包括圖書和報刊）如何順應市場經濟的變化來進行的。1990年代初期的治散治亂；1990年代后期及20世紀加入世貿組織后，強調做大做強和圖書期刊“走出去”，以及大力發展文化產業，不斷推進文化體制改革，都是在同一思路下的延展和深化。改革開放以來，我國出版業（圖書、新聞、期刊）改革的總體方向就是市場化、產業化、國際化[21]。因此，一方面培育和滿足國內市場需求，另一方面培育能夠在國內和國際市場上脫穎而出的期刊，擔當起市場競爭的主力任務，順理成章地成為政府評刊的政策導向。也就不難理解何以歷次政府期刊評獎，消費類期刊都居于重要地位。

在市場經濟的巨大沖擊面前，學術期刊界難以受到實質性青睞。學術期刊的“小”受眾和公共產品性質，使得在面對市場指標進行考量時處于十分尷尬的境地。

上述偏頗造成的負面影響對原本就困境重重的學術期刊發展設置了更加難以解決的問題。《南京大學學報（社會科學版）》主編朱劍針對社會科學期刊面臨的問題概括了十條兩難選擇，其中學術期刊是否面向市場以及怎樣面向市場，是至今還沒有取得共識和充分討論的最大難題[22]。既然學術期刊在關于面向市場的問題上還一時不能很好地解決，就更加需要在政府進行評估和評比中與消費類期刊區別開來。

2.6 對科技類學術期刊的重視大于社科類學術期刊

以2001年“中國期刊方陣”的評選為例，“雙高”“雙獎”“雙百”“雙效”期刊中，社科期刊的比重均低于科技類期刊。雙高期刊中，社科期刊為10種，占25%，科技期刊是75%；雙獎期刊中，社科期刊為41種，占40%，科技期刊是60%；雙百期刊中，社科期刊為78種，占39%，科技期刊是61%；雙效期刊中，社科期刊為500種，不到50%[23]。

進入21世紀以后，我國的改革開放和現代化建設進入新的發展時期，經濟社會和科技教育快速發展以及加入世貿組織，為哲學社會科學研究提出了新的課題和要求。江澤民在2001年8月和2002年4月及7月，多次針對哲學社會科學發表講話，提出要發展繁榮我國社會科學的研究。道理不言自明，但是在評比中，社會科學與自然科學相比又類似于學術期刊與消費類期刊相比所處的位置，這與“軟文化”碰上“硬經濟”、“軟學術刊”碰上“硬消費刊”、“軟社會科學”碰上“硬自然科學”的境遇一致。

2.7 期刊評獎的負面效應在學術期刊中體現得比較明顯

關于期刊評獎的負面效應，最突出的是形成了“以刊論文”的弊端。前文提到，將文章質量與期刊等級聯系起來，從20世紀90年代就開始了。在1995年國家教委舉行全國人文社會科學研究優秀成果評獎中，將學術成果的評價與成果所發表的期刊聯系起來，這是筆者目前在所接觸的材料中，政府部門對“以刊論文”現象的形成起到緣起和助推作用的初步推斷。

當然這種演變而來的局面，國家教委舉行全國人文社會科學研究成果評獎時，是始料不及的。

應該說，“以刊論文”現象的出現，絕不是當年的一次評獎就可以輕易促成這么簡單，應該還有其他諸多因素。其中有一點已經為許多學者認同：問題出在我國科學、有效的學術評價機制的缺失上面[24-26]。

此外，“以刊論文”現象也與20世紀90年代初期，學術評價機構的出現及其評價活動有關。最典型的是對“核心期刊”“權威期刊”的評價，逐漸喪失了原有的評價初衷，將其“功能”引向了別處。這也與科學的學術評估機制的缺失有密切關聯。既然這一缺失早就引起了廣泛呼吁，為什么總是持續？這背后又有著一系列的緣由和牽扯，本文暫不涉及。

3 結 論

3.1 對以往的總結

從上世紀90年代開始政府組織的一系列期刊評價活動，是針對當時我國國情，為了配合推進各個階段新聞出版業發展和改革而采取的行政管理措施。評價活動起到了設置導向，樹立榜樣，表彰先進，激勵后進的作用。應該說這些也僅僅能起到管理中的一個輔助作用。“運動式”的、階段性的、“條塊分割”化的、“一哄而起”的評獎活動，在計劃經濟時代一直充當著行政管理的重要“武器”。十多年前正是我國文化體制從計劃經濟模式開始探尋改革之路的時期，政府評獎的確起到了應有的作用，也是適應我國長期以來計劃經濟模式中的管理方式的。

隨著我國社會主義市場經濟體制的建立，隨著文化體制改革的深入進行，政府的職能和管理模式都要發生相應的轉變。文化體制改革應該有兩個關鍵，一是塑造和完善市場，二是政府轉變職能。就新聞出版業而言，政府職能轉變就是要從依靠行政命令向依法行政轉變，從全能型政府向有限政府轉變。通過制定政策、提供公共服務，對出版的發展方向、總量、結構和質量進行宏觀調控；加強法制建設，為政府出版管理工作設計和構建一套科學化、制度化、規范化的機制。

早在2003年開始文化體制改革試點的時候，出版行政管理部門已經在改善宏觀管理、健全法規政策、轉變政府職能的重要環節進行了一定探討。2005年10月在全國報刊工作會議上，石峰副署長指出：報刊管理工作中的新情況和新問題對既有的管理理念、管理方式和管理手段提出了挑戰。管理工作要轉變職能，實現管理理念、重心和管理行為的轉變，從指令性管理的方式中解脫出來，向宏觀調控、依法行政、社會監管、公共服務為主的管理方式轉變，解決政府部門在管理中的越位、缺位、錯位問題，以有效平衡報刊業發展過程中的問題和矛盾。石峰同時強調了增強法制意識的重要性。

因此，隨著文化體制改革的日漸深入以及新聞出版產業市場的日漸成熟，對基于行政行為的政府評獎應該有更全面的認識。文化體制改革要實現“黨委領導、政府管理、行業自律、依法自主經營”的管理體制，會形成出版市場體系、現代傳播體系和公共服務體系齊頭共建的現實需求。在這樣的情勢下，政府管理部門的主要職責是宏觀調控和監管、提供服務以及對資源進行分配和控制。屆時必須充分發揮市場的“獎懲”功能，市場會對優秀期刊以回報和獎勵，給劣質期刊以懲治。同時還應該看到，經濟體制、文化體制、政治體制、社會體制改革是一個整體，隨著社會體制改革全面展開，必將伴隨公民社會的不斷發育，屆時公眾及社會團體也將成為遏制報刊業違規經營的力量之一。因此，對政府而言，應將精力集中在建構科學長效的制度建設和法制建設；將有限的資金投向公共文化服務領域；應該逐漸擺脫計劃經濟模式下的管理路徑依賴。

3.2 對今后的展望和建議

隨著期刊資源整合、調整結構逐步到位，隨著期刊市場化建設日趨完善，政府對期刊的管理會出現如下轉變：一是對已經轉企改制的市場化期刊，將以日常監管機制和退出機制的有效實施來實現。政府行政管理部門、司法部門、行業組織、公眾等都會在其中發揮各自的作用，依照規制進行管理。政府不會或很少再以主辦者的身份對市場化期刊進行評獎和授予各類“名譽”。二是對非市場化的期刊，比如公益性期刊和學術期刊，將采取與市場化期刊有所區別的管理方式。在期刊轉制進行到一定階段以后，政府將騰出較多的精力來抓這一塊。作為推動期刊發展和管理的方法之一，政府有可能對這些期刊繼續進行授予“名銜”的評價工作。

在2011年3月全國報刊管理工作會議上，新聞出版總署領導已經提出要對學術期刊進行建設的事宜 [27]。2011年11月，新聞出版總署副署長李東東在中國記協第十九期“新聞茶座”上提到：繼2010年年底全面完成的圖書出版單位體制改革之后，將要進行的是推進非時政類報刊出版單位的轉企改制；對科研部門和高等學校主管主辦的非獨立法人科技期刊、學術期刊編輯部，將另行制定具體改革辦法[28]。

科研部門和高等學校主管主辦的期刊基本上是學術類期刊。從會議信息可以看到，在具體改革辦法沒有出臺之前，今后還有可能通過政府評刊的手段推進學術期刊學術質量的提高。至于如何開展重點學術期刊建設工程、如何進行“國家重點學術期刊”的遴選工作、這些項目內容與以前的各類評獎和“期刊方陣”建設工程有何關聯、工程建設方法的科學性和有效性等問題，都需要在總結以前工作的基礎上進行認真設計。

通過對我國政府期刊評價的歷程分析，本文對于今后政府開展期刊評價事宜提出幾點建議：其一，最好以科學的、長效的期刊績效評估制度取代現有各類評獎。其二，如果確實需要以評獎作為管理手段，也要科學考量，慎重進行，并且要建立長效機制，切忌短期行為。其三，要避免“條塊分割”造成的重復建設、重復評價和財政浪費。其四，評價的范圍最好限制在公益性期刊范圍內，實行企業化經營的期刊不要列入評價范圍，避免政府行為對市場的越位干涉。其五，如果對學術期刊進行評估，要建立專門針對學術期刊的評估體系，其指標體系應圍繞學術質量設計，并且要科學、公平公正、高效。其中體現公平公正是最難操作的方面，如果這點把握不好，評估的負效應反而會大于正面效果，且會使當前一直困擾學術期刊的多種難題和悖論繼續糾結下去，勢必影響學術期刊的健康、有序發展[29]。

注釋

[1][8]石宗源．改革進取，加強管理，創立品牌，推動我國報刊業的繁榮健康發展：在全國報刊管理工作會議上的講話[EB/OL]．

[2011-09-11]. http://paper.dic123.com/paper_74467141/2008-12-28

[2]宋木文．出版體制改革的歷史回顧（上、下）[J]．中國出版，2006（5）

[3][17]葉繼元，朱強．論文評價與期刊評價：兼及核心期刊的概念[J]．學術界，2001（3）

[4]卜慶華，張寬信．論《學報質量評估體系》編寫的指導方針[J]．湖南師范大學社會科學學報，1996（3）

[5]李頻．刊林:還看今朝：從第二屆“百刊工程”和首屆國家期刊獎(社科類)透視中國社科期刊現狀[J]．報刊縱橫，2000（2）

[6]石峰．關于發展期刊業的幾點思考[J]．中國出版，2003（5）

[7]柳斌杰．中國新聞出版業的六大轉變：黨的十六大以來新聞出版工作回顧[J] ．中國報業，2007（10）

[9]艾立民．評出導向 評出品牌 評出權威 評出繁榮：第二屆國家期刊獎評選活動綜述[J]．中國出版，2003（1）

[10]余昌祥．評出導向 評出質量 評出品牌 評出權威[J]．中國出版，2005（3）

[11]新聞出版總署報刊司．關于學術期刊有關問題的答復[J]．傳媒，2002（11）

[12]戴云波．打破最后的堅冰：我國新聞出版體制改革試點歷程述要[J]．中國出版，2006（4）

[13]柳斌杰．中國出版業的重構與展望[J]．中國出版，2009（5）

[14]仲報．2011年全國報刊管理工作會議召開[J]．中國報業，2011（4）

[15][27]李東東．以質量評估為契機調整報刊資源結構[EB/OL].[2011-08-17].http://cusjs.com/page/Default.aspID=564

[16]第二屆國家期刊獎入圍名單公示[N]．中國新聞出版報，2002-12-13

[18][22]朱劍．徘徊于十字路口：社科期刊的十個兩難選擇[J]．清華大學學報（哲學社會科學版），2007（4）

[19]張楠．高等教育的公益性與高校學報的對應關系[J]．徐州工程學院學報（社會科學版），2011（2）

[20][23]尹玉吉．我國學術期刊分級的由來[EB/OL]．[2011-05-21].http://www.cass.net.cn/file/20090326226457.html

[21]柳斌杰．30年來我國新聞出版業的歷史性變化[J]．青年記者，2008（8）上

[24]鄧正來．中國學術刊物的發展與學術為本[J]．吉林大學社會科學學報，2005（4）

[25]朱劍．顛倒關系的再顛倒：學術期刊編排規范與“評價權力”關系辨析[J]．清華大學學報（哲學社會科學版），2007（6）

[26]劉守旗．高校文科學報向何處去：關于新形勢下高校文科學報生存與發展問題的思考[J]．徐州工程學院學報（社會科學版），2012（3）

[28]李東東．在中國記協第十九期“新聞茶座”上的主講實錄[EB/OL]．[2011-11-26].http://cusjs.com/page/Default.aspID=592

[29]本文在初稿完成之際，第二屆“中國政府出版獎”尚未揭曉。現在從已經揭曉的情況看，獲獎的20家期刊和得到提名獎的39家期刊中，學術期刊占據一半以上。這是令學術期刊界為之振奮的事情，同時也說明政府在完成期刊的市場化建設以后，會用更大的精力推進學術期刊做大做強。

（收稿日期：2011-11-27）

[作者簡介 ] 張楠，徐州工程學院副教授。