英特爾技術標準化的知識產權保護與反壟斷法規制

天寧

一、英特爾武林盟主的秘籍：

技術標準化的知識產權保護

在經濟全球化以及國際競爭日益激烈的今天，任何企業都應該清醒地認識到：技術標準比技術本身重要，知識產權比知識本身重要，技術標準是技術成果的規范化和規則化，知識產權是知識價值的權力化和資本化。由賣力氣、賣產品、賣服務，到賣技術，再到賣規則和標準，是一個志在高遠的企業不斷追求的目標，是成為世界級領先企業的必由之路。如果我們不能在技術標準以及知識產權有所作為，就不可能形成真正的競爭優勢，就可能永遠受制于人，誰掌握了制訂規則的權力，誰就擁有了引領他人進行國際貿易的霸主地位。

由于芯片是計算機硬件系統的基礎平臺，從芯片到主機板，從主機板到計算機整機，構成了整個計算機市場的價值鏈。英特爾每推出一個芯片能夠在幾個月內覆蓋整個世界的計算機市場，誰不跟隨新的芯片推出新部件，誰就會被淘汰出局。英特爾實際上是通過技術標準控制了計算機市場的競爭節奏和游戲規則，它將自己的知識產權作為行業技術標準，通過全球法定許可制度實現市場占有和利潤的最大化，它擁有一套成熟的商業化運作技術標準的知識產權戰略，是打“技術標準”戰斗的行家。

英特爾公司四十多年的發展深刻地認識到技術創新與知識產權對企業成長的重要作用。技術創新需要知識產權，知識產權可以保護創新投資和鼓勵創新應用。英特爾通過建立有效的知識產權制度來保護技術創新成果，并將其轉化為商業利益，從而確保其在市場中的領導地位。對于知識產權的管理與保護，英特爾采取了積極開放的態度，并將其作為“推進工業行業知識產權戰略實施計劃”的重要項目之一。英特爾掌握大量專利組合的目的在于保持技術和市場的領先地位，具體而言，保障技術設計行為的自由，并防止自身技術被模仿，同時支持和保護客戶及分銷渠道，啟動和擴大產品市場。英特爾將知識產權管理與保護貫穿于企業戰略和日常經營的每個部分，知識產權政策已經融入了公司文化、人事和商業流程，成為所有經理的工作職責之一。近幾年，英特爾在中國擁有的專利數量從幾百件快速增長到幾千件，英特爾還利用自身擁有的經驗，頻繁地為政府的知識產權立法建言獻策，2011年工業和信息化部電子知識產權中心與英特爾（中國）有限公司在北京簽署戰略合作備忘錄，雙方在知識產權和相關領域結成戰略合作伙伴關系，并幫助其他企業提高知識產權的管理水平。

英特爾知識產權戰略的核心是及時把創新成果知識產權化，然后將知識產權轉化成產品，最終讓消費者受益。為此，公司形成了一套嚴格的知識產權管理流程。在專利方面，發明人研發出創新成果后，要在公司的網站上填寫專利申請表。目前，中國對于英特爾來說是一個非常重要的戰略市場，除美國之外，中國是擁有英特爾最大資源投入、最全面機構設置、最廣泛業務及項目開展的國家。英特爾進入中國的20多年間研發投入逐步擴大，已建立了北京、浦東、深圳、上海四個研發中心。這些研發中心各有側重，形成了覆蓋基礎研發、應用平臺、工藝技術和客戶支持的完整研發體系，擁有英特爾全球未來產品技術研發1/10的人才資源。英特爾在中國已有一個專利律師團體，他們直接和研發人員合作，幫助申請專利，提供咨詢。專利律師審查表格后，會幫助做出決定，是申請專利還是以商業秘密方式保護。如果申請專利，代理人或律師就與發明人保持密切聯系，共同討論適合在哪些國家申請專利，申請多少件專利等。在版權和商標方面，公司則側重培訓和保護，不僅讓員工增強尊重他人知識產權的意識，也會配合相關服務機構和行政機構，加強對盜版假冒的打擊。從根本上說，英特爾技術標準下的知識產權戰略是基于自身產業發展和自我保護的戰略。

二、英特爾如影隨形的劍客：反壟斷法規制

信息技術飛速發展給世界各國的知識產權制度不斷提出了新的難題，英特爾在享受知識產權制度保護的同時，也逐步遇到反壟斷法規制的呼聲。

英特爾首次在中國起訴我國東進公司的案件，由于涉及到頭文件、軟件兼容性與版權保護等諸多法律和技術難題，當時被稱為“2005年國內IT界知識產權第一案”而受到產業界、學術界以及政府部門關注，2007年5月12日，該案歷經兩年半的審理最終以訴訟雙方和解而告終。英特爾公司對訴訟中涉及的SR5·1·1軟件是否享有完整的著作權和相關的訴權是關系到英特爾公司的訴訟請求能否得到法院支持的根本條件。在庭審中英特爾公司僅提供了一份由美國版權局出具的有關涉案軟件的版權登記證書。根據證書顯示，英特爾公司不是SR5·1·1軟件的原始著作權人，而是通過書面轉讓得到該軟件的著作權的。由于英特爾公司沒有提交該軟件的原始著作權人與其轉讓著作權的書面協議，英特爾公司對該軟件所享有的著作權的具體權利內容、權利存在的時間期限以及權利行使的范圍等不甚清晰。各國著作權法均認為，原始著作權人有權處理自己合法擁有的知識產權。實踐中，著作權轉讓和許可使用制度都可以發生著作權的部分或全部的轉移。如果英特爾公司的著作權轉讓合同中所約定的地域范圍是中國以外的其他國家或地區，或英特爾公司享有的著作權期限已經過期，或英特爾公司是涉案軟件的非獨占許可使用人都會導致英特爾公司無權享有對該軟件的請求權。英特爾公司存有瑕疵的版權證書并不能為其取得獲勝的訴訟預期，但是英特爾的目的是希望通過著作權訴訟來打壓東進公司，從市場競爭來看，它達到了訴訟的目的，這樣的行為難免沒有打擊競爭對手的壟斷之嫌。由于當時中國的反壟斷法未出臺，這給一些有實質壟斷地位的企業在知識產權保護擴大化上留了回旋空間，也增加了國內企業保護自有知識產權的難度。

與上述案件類似，英特爾和AMD之間的訴訟卻取得完全不同的市場效果。2009年11月13日，芯片業兩大巨頭英特爾和AMD達成全面和解協議，結束雙方此前所有的法律爭端，包括反壟斷訴訟和專利交叉授權爭端。根據雙方達成的和解協議，英特爾將向AMD支付14.5億美元；AMD和英特爾將根據一份新的5年交叉授權協議獲得專利使用權；英特爾放棄所有針對AMD的專利訴訟；英特爾同意遵守一系列商業行為準則；AMD放棄所有針對英特爾的訴訟。英特爾和AMD訴訟標志著一個新時代的開端，對于AMD來說改變了游戲規則，對于AMD公司、客戶、合作伙伴，以及全世界的消費者和企業用戶來說，具有里程碑意義，某種程度上對英特爾建立的技術標準所形成的壟斷狀態有所突破。

國外某經濟研究報告稱，英特爾在1996年到2006年，從微處理器銷售壟斷中取得超過600億美元的利益。從2005年開始，英特爾也一直面對著各國反壟斷機構的檢查與訴訟：2005年3月8日，日本公平貿易委員會裁定英特爾濫用壟斷權力，排斥公平開放的競爭，違反了日本反壟斷法第3條；同年7月12日，歐盟市場競爭監管人員突襲搜查英特爾歐洲公司；2006年2月9日，韓國貿易委員會官員也突襲了英特爾在當地的公司；同年12月27日，美國特拉華州聯邦法院傳喚英特爾和其他第三方，要求其出具有關英特爾在美國本土之外市場排他性行為的文件和證據；2007年7月27日，歐盟委員會指控英特爾公司壟斷。在中國市場英特爾也備受涉嫌壟斷的指責，各國對英特爾的起訴和裁決對中國市場具有非常積極的借鑒意義。英特爾在反壟斷法規制情況下，不得不讓這個獨霸市場的行業大佬細心思考并謹慎應對。

三、英特爾戰鼓聲聲的擂臺：

技術標準化的知識產權保護與反壟斷法博弈

技術標準化、知識產權保護與反壟斷之間存在著密切而復雜的聯系。在技術標準制訂過程中，一方面，廠商之間的信息溝通改善了壟斷廠商與競爭廠商間的信息不對稱，有利于削弱創新廠商的壟斷地位；另一方面，在現有的知識產權制度保護下，專利搭乘“技術標準便車”強化創新廠商的知識產權壟斷。從立法實踐的角度看，技術標準化本身就是一種競爭廠商間的合作，存在壟斷的潛在危險，但由于技術標準化是一種有利于社會發展的公共行為，有些國家的反壟斷法規定可以請求將標準化作為一種反壟斷例外。但這就導致了反壟斷例外的界限問題，因為技術標準化過程中的確存在壟斷問題，但并非所有的技術標準化都應被作為反壟斷，所以要深入判定反壟斷行為的標準和性質。

從英特爾近年所面臨的反壟斷訴訟案件來看，雖然英特爾在IT市場份額明顯偏大，占有絕對的市場支配地位，但市場支配地位本身并不違法，關鍵得看英特爾是否有濫用市場支配的行為，如搭售行為或強制交易行為、捆綁銷售、拒絕交易、價格歧視等。AMD訴英特爾的訴訟理由在于AMD認為英特爾濫用其壟斷地位，AMD利用美國完善的法律制度和司法體系對競爭對手英特爾提起訴訟是不錯的選擇。英特爾壟斷地位的形成是市場選擇的結果，尤其是與英特爾享有的知識產權優勢密不可分。反壟斷法不是規制壟斷地位，但濫用壟斷地位則應受到反壟斷法的懲罰。英特爾濫用其壟斷地位，在某種程度上也是在濫用知識產權保護制度。

目前，從行業內部不同形式的知識產權合作來看，也對反壟斷法規制提出挑戰，這是技術標準化、知識產權保護與反壟斷關系的另一方面的內容。例如，專利合作形式包括交叉許可、專利池等，各種形式專利合作同樣是競爭對手之間的合作，是反壟斷法潛在的管制領域。然而，專利合作是以分工為基礎，由技術條件決定的企業組織形式下，實現效率最大化的必然選擇。以效率為目標的反壟斷法顯然不能簡單地將專利合作視為壟斷行為。因此，反壟斷法應確立合法的專利合作和利用專利合作進行不正當競爭的界限。

盡管標準化、專利保護和反壟斷關系中存在諸多的問題，但至今沒有最佳的解決方案。一方面，技術標準化長期以來被看作一個技術和工程問題，造成對技術標準化理論認識的不足；另一方面，反壟斷法研究理論本身也陷入了危機，無法為相關的研究提供必要的理論基礎。隨著技術標準化和反壟斷理論認識的不斷深入，希望學術界加強對這個問題的研究，以滿足實踐的迫切需求。

行文至此，想起金庸筆下武林高手的功夫達到最高境界時，一個明顯的標志就是能傷人于無形。英特爾以技術標準化的知識產權制度保護名義，暗行IT行業的壟斷行為，保持自己的絕對優勢地位，還真有些武林高手的味道。