上海城市空間的成長

上海的崛起就像一個傳奇，奇得令人難以置信。為了深入了解上海的生命發展史，本刊對復旦大學中國歷史地理研究中心張曉虹教授做了專訪。

《江漢論壇》(以下簡稱江)：人們在討論上海城市史時．常常會使用“從小漁村到大都市”這樣一個極具反差的對比。但在這個形象化的對比中，上海變得好像是從零基礎拔地而起，突然從一片漁村中殺出來的一個近代都市。在您看來，上海的城市生命史應該從何時開始算起?

張曉虹(以下簡稱張)：在“從小漁村到大都市”的說法里，包含著兩個互為關聯的內在邏輯：一是它表明人們很容易認為，上海城市的發展是直接導因于開埠這一歷史事件，意即上海的誕生全仗于開埠：二是認為與其它對外通商口岸相比，上海開埠時的城市規模與城市等級都較低，因此上海城市發展帶有更強烈的戲劇性。后者較符合歷史實際。前者是對后者的進一步夸張，但顯然是過分了。

上海的建城，學術界一般定在1291年，也就是元至元二十八年上海正式設縣。不過即使這一事件，也只應看作上海作為已有一定規模的城市正式現身歷史舞臺。而在這之前的數百年時間里，上海城市的漫長孕育過程早已開始。

熟悉中國歷史的人都知道，傳統中國的經濟、文化重心，在兩宋時代完成了從北方的黃河流域向長江中下游流域的轉移，明清以后更是勢傾東南。長江三角洲暨太湖流域憑借其優越的水熱條件和發達的商業文化，日益成為中國最富庶的區域。位于長三角東部的華亭凇江則是其中的翹楚，并最終導致了近代上海都市的形成。

唐宋時期今屬上海直轄市的絕大部分地區雖都已成陸，但除西部地勢稍高外，東部大都為港漢縱橫的濱海低地。從太湖渲泄而出的水流匯集成“深廣可敵千浦”的吳淞江，東流人海，成為蘇州地區主要的對外貿易運輸線。這一時段吳淞江的人海口位于當時華亭縣(今屬上海西部青浦區)境內。由于對外貿易的發展，在吳淞江南岸形成了一個重要的商港——青龍港。成書于南宋的紹熙《云間志》曰：“青龍鎮去(華亭)縣五十里，居松江之陰，海商輻輳之所。”青龍港的存在帶動了華亭縣城的興盛繁華，宋人描述它據江瞰海，富室大家、蕃商舶賈交錯于水陸之道，堪為東南第一大縣。從當時青龍鎮與華亭縣的商業機構設置來看，此肓當為不虛：政和三年(1113)，華亭縣設市舶務．該機構專門職掌來港外商船舶，征收商稅，收購政府專賣品和管理外商事務。宋室南渡后，江南成為其命脈所系，華亭縣及其外港青龍鎮在對外貿易中的地位也因此不斷上升。據《宋會要輯稿》，先在建炎四年(1130)，原置于華亭的市舶務被遷至青龍鎮；到紹興三年(1133)，又將原設于杭州的兩浙市舶司搬到華亭縣。如果我們把兩浙市舶司所管轄的五個市舶務一一列出，就可以知道華亭及青龍鎮在南宋經濟中的地位：它們分別是臨安府(今杭州)、明州(今寧波)、溫州、秀州華亭和青龍鎮等市舶務。也就是說，華亭與它屬下的青龍鎮同列于南宋五個對外貿易重鎮之中。正是基于這樣的史實。學術界現在已普遍認為，上海城市的發展應該是從青龍鎮一華亭縣開始算起。這樣看來，上海城市的歷史也已近千年。

江：如果說上海的城市發展起步于青龍鎮，那這里就有一個典型的歷史地理問題：上海的城市中心是何時以及如何從青龍鎮轉移到今日上海的?

張：大約在南宋中葉以后．青龍鎮在東南海上貿易中的地位逐漸為吳淞江下游同屬華亭縣的上海鎮所取代。這其間有幾個標志性的事件：先是慶元元年(1195)，設在青龍鎮的秀州市舶務被裁撤；其次，半個多世紀后當再在吳淞江上設置市舶務時．青龍鎮已不在考慮之列，而是直接選擇了咸淳三年(1267)才設鎮的上海。

之所以會發生由青龍鎮到上海鎮的空間轉移，只有一個理由，就是吳淞江地區水系的變遷。

作為太湖的主要泄水通道。吳淞江在渲瀉上游來水的同時，也將所挾帶的泥沙堆積在河道及其兩岸，致使沿海平原不斷向外延展、人海口逐漸東移。隨著這樣的海陸變遷，吳淞江沿岸陸續興起了一系列港口城鎮，如黃姚鎮、上海鎮等，它們先后取代了自唐宋以來青龍鎮所承擔的吳淞江水道對外貿易主要集散地的地位。

然而，兩宋之后直到元明之際吳淞江干道淤積已十分嚴重，太湖東泄之水難以順暢入海，其下游“田疇時被浸沒”。永樂二年(1404)，為消弭浙西水患，尚書夏元吉主持了對吳淞江水系的改造工程。工程結束后，吳淞江水系完全改觀：原吳淞江的支流黃浦江從此直流人海，成為太湖地區的主要泄水道，而吳淞江則變身為黃浦江的支流。在江浦關系轉換中，上海鎮因位于吳淞江與黃浦江交匯處，進一步鞏同了它作為太湖下游最主要的貿易港口的地位。

黃浦江航運能力的增加，使位于黃浦江左岸的上海在對外貿易中的地位不斷提高：清康熙二十四年(1685)設江海關于上海，“往來海舶，俱入黃浦編號。”到了乾隆年間，上海已頗具都市氣象：“凡運貨貿遷皆由吳淞口進泊黃浦，城東門外舢艫相銜．帆檣比櫛，不減儀征、漢口。”嘉慶年間，它更成為“江海之通津，東南之都會也。”就連開埠之前乘船來到上海的英商也注意到，“上海事實上已成為長江的出海口和東亞主要的商業中心，它的國內貿易遠在廣州之上。”

江：直到此時。上海也仍是當時中國一個普通的縣級城市而已．盡管它的商業貿易已十分發達。在中國傳統的歷史格局中，上海自然可能隨著海上貿易形勢變遷。逐步發育成一個類似泉州或寧波那樣的港口城市。事實上它的發展卻遠遠超出了上述規模。近代上海不僅接續了它在“晚期中華帝國“的繁榮，并且在近代因為開埠而快步崛起。您能具體說一說，開埠到底是如何促使上海在不到百年之中迅即成長為中國第一大都會的嗎?

張：盡管上海在清中葉已具備相當的城市規模，城市經濟也處于上升狀態。但如果與它的后來相比，那只能算是上海發育之前的少年時期。正如你所說，第一次鴉片戰爭所導致的被迫開埠是促使上海迅速成長的直接原因。

根據《南京條約》的規定，上海于1843年11月17日對外開埠。兩年后的1845年11月29日，英國駐上海第一任領事巴富爾利用“虎門條約”第七款中有關通商口岸的條文，向上海道請求在縣城北郊的黃浦灘設置英人居留地。商議與威迫的結果不僅是上海英租界的正式設立，還有可視為租界基本法的《上海土地章程》的出臺。三年后的1848年，基于同樣的訴求，法租界與美租界也分別在縣城北面和蘇州河北面的虹口地區建立。

正因為開埠時上海縣城已頗為繁盛，城外沿黃浦江地段已密布各色商鋪及貨棧，幾無隙地，故外商只能選擇城北與蘇州河(吳淞江)之間空曠的黃浦江灘地及江面作為外輪停泊、貿易之地。想不到這一片曠野荒灘卻從此成為上海城市發展的生長點。

上海設立租界之初，清政府本想用它來專門安置外國人，實現華洋分離，以便將被迫開埠帶來的社會影響降至最小。因此在開埠的最初幾年．租界里只有少數從事商貿、傳教及行醫的外僑，當然還

有個別沒有將世居產業全部出售的華人村民。租界內的外僑人數從1843年的25人增長到1851年的265人，但其規模顯然還不能對上海原有的城市中心——縣城構成任何威脅。

機會總是在意想不到的時候閃現。這種由于開埠沖擊而發育起來的都市新模式，其潛力在1850年代中國所面臨的動蕩中迅速地顯現出來。1853年3月，太平天國攻占南京，形成與清政府南北對抗的局面。北中國地區則因氣候的不穩定，災荒不斷，小規模的民眾騷亂此起彼伏。甚至連當時最富庶的江南地區也處于兵荒馬亂之中。1853年9月．上海爆發小刀會起義。小刀會眾攻陷縣城．殺死知縣。混亂之中，租界的外國僑民成立民團組織——上海義勇隊(又稱萬國商團)以確保租界安全．而小刀會也表示無意傷害外僑，租界成為上海縉紳與周邊居民躲避戰火的臨時安身之地。大量中國難民的涌人不僅造成租界里事實上的華洋雜居，他們對房地產的巨大需求也給予租界當局一個始料未及的大發橫財的機會。大量簡便的住宅如雨后春筍般出現，喧鬧開始充斥著原本寧靜的租界，城市出現繁華的景象。人口流入在促進租界經濟活動擴張的同時，也不斷刺激著那里房地產業的發展；二者為租界當局提供持續不斷的市政建設資金，使它有可能以租界生活品質的優化吸引更多的居住人口。這一模式在隨后頻發的戰亂中一再重演。有效地帶動起上海租界經濟及租界當局經濟實力的迅速膨脹，為租界規模的擴大奠定了基礎。

對外貿易既是上海城市發展的初始推動力，繼而又隨城市的發達而同步增長，帶來城市商業的持續繁榮。在租界發展的帶動下，1852年，全上海對英國的進出口總值已達1600萬元，并在1853年起超過廣州．成為中國對外貿易的中心。外貿的發展直接刺激了城市商業的興盛，上海在1850年代之初就出現了專銷洋布的“清洋布店。”十年后，這種專銷洋布的商店增加到十數家，因此還成立了洋布公所。與此同時，近代工業也逐漸引進上海。最初是船舶修造廠，隨后便是棉紡工業、食品加工業等輕工業，再后來，1865年以軍事工業為主的近代企業江南制造總局在上海誕生。到了1895年《馬關條約》簽訂后，上海的制造業更趨發達。外國資本、民族資本、洋務資本都參與到新的投資浪潮中，大量外省勞動力被吸納進各種產業，上海也由一個以貿易為主的城市轉變為近代工商業城市。到了19世紀末20世紀初上海已當之無愧地占據了中國第一大都會，甚至是遠東第一大都市的地位。

事實上，上海這一發展模式一直持續到今天。據2001年的統計，上海的支柱產業分別為金融服務、商貿流通、汽車制造、電站成套設備和房地產業。到了2008年則分別是微電子、精品鋼材、船舶制造、汽車制造和房地產。如果我們稍加留心．就會發現上海的支柱產業其實仍然沿襲了開埠以后上海城市發展以對外貿易、制造業和房地產業為其動力的模式。

江：如果說租界在上海城市發展中起到了十分關鍵的作用，那么這種作用主要體現在哪些方面?特剮是它的制度設計有沒有值得今天的上海城市發展借鑒的內容?

張：在追述上海城市的成長過程時，我們很容易強調它處于之前數百年中國經濟文化最發達地區、屬于近代中外貿易最便利的商港等等外部的地理因素的重要性。這樣做當然是有充分道理的。但如果進一步追問，從上海作為一個近現代都市的發展歷程中，能看到一些什么樣的特殊于其它傳統城市發展的內在機理?那么上海成長中的以下兩項極為突出的特征，就會尤其引起我們的關切。其一是近代上海的成長以租界為核心，租界擴張成為上海近代城市空間擴展的主要表現形式，而其中的關鍵則是1845年簽訂的《土地章程》。其二則是上海真正的巨變，實始于1850年代的小刀會起義，而這又是與租界直接相關的。

1845年，英租界行政管理的第一部基本法《土地章程》(Land Regulations)在各國領事與上海道臺的協商下頒布。該章程初步確定了租界內城市建設費用的基本原則。即由自行組成的委員會以共議與攤派的方式集體協商、平均分攤、共同開發。1854年，撇開上海道臺，英法美三國領事修訂并形成了第二次《土地章程》(又稱為《上海英法美租界租地章程》)。這次決議更為具體地議定，經營道路、碼頭與橋梁的費用必須與各商號、各人在租界內的地產或進出口貨物的規模相聯系．依照所持有的房、地、貨物的規模與額度分攤建設費用。這一點被認為是上海租界“土地有償使用”原則之濫觴。

以土地有償使用為原則所架構出的租界基本法《土地章程》，實際上也架構出一套關乎市政運作財政自主循環的機制。同時還奠定了上海城市空間擴張的經濟基礎。而這一點正是上海城市發展不同于傳統中國城市的關鍵所在。包含在這一新穎市政制度中的龐大的經濟潛力，由于小刀會起義引起的中國本土人口涌入上海租界而被意外地發現和利用起來。如前所述，上海租界的發展因緣際會地導因于中國頻繁發生的戰亂。在當時動蕩不安的中國政局下．上海租界這一類的通商口岸被認為是相對安全且較有秩序的獨立區域，除一般華人寧愿徙居公共租界處于洋人的保護下外，更重要的是，只有租界內的產業才具有借貸抵押的價值，享有較高的商業信譽。而租界當局也不失時機地把握住了這一機會。

在租界形成初期，由于經濟主要仰賴對外貿易，因此在工部局的稅收來源中，土地稅與房稅所占份額有限。但不久，小刀會起義所引發的戰亂將大量移民驅人租界，并導致房地產業的蓬勃發展。土地稅與房捐很快成為租界市政收入的主要來源：兩稅在英租界工部局(Municipal Council)的年度歲收中的比例從1880年的占40％提高到1905年的65％，工部局藉此在1870年代中期即達到財政上的自給自足．于是能夠著手積極推動租界的市政建設。隨后，租界當局依仗雄厚的財力，將其治理操作的范圍從關乎城市正常運作的基礎設施領域逐步擴張到接手一些本由私人經辦的公共事業，如組建消防隊、設立公墓等，再進一步發展到經營商團、警務、衛生及各種文化事業等城市集體消費領域。可以說，藉著興盛的房地產業所獲收益，工部局的職責幾乎涵蓋了租界公共領域社會生活的絕大部分內容．并一直持續到租界1940年代被收回。

盡管房地產業對租界當局增加社會資金的投入保有強大的吸引力，但它的繁榮所帶來的另一方面，則是范圍有限的租界在面對大量資金的競逐，可能導致土地價格的哄抬以及由此引發的城市擁擠與混亂。這當然會降低已發展區域內的城市空間品質，擠壓并驅趕作為租界稅收中堅的中產階級。這也是租界當局所不愿意看到的。

因此，為在保障并擴大稅收來源的同時，使市場的運行維持良好的狀態，租界當局必須解決擴大土地供給的難題。由于受條約限制，租界當局獲得更多土地的正常渠道并不通暢。只能通過迂回曲折的方式做到這一點。因此，工部局透過行政干預與縱容，放任土地資本在租界內外流動，并以我們所

熟知的“越界筑路”的形式為擴張租界面積作前期準備。

外僑自行在租界外賃地造屋自1860年代末期即已開始。配合民間資本在租界界外區域的土地投資，工部局隨即利用征收來的地稅房捐，進行持續的“越界筑路”——在租界范圍之外修建道路溝渠、架筑橋梁，鋪設水電煤氣，設置巡捕房，形成了房地產資金只要循路建造房舍就能販售牟利的良好環境。“越界筑路”使得工部局稅收逐年增加，財政開支更加寬裕，因而可以用于更大規模的城市空間擴張與設施的改善，再吸引更多的資金挹注其中。如此形成一個資金不斷挹注其間，城市空間，土地市場規模不斷擴大，又不斷吸引資金挹注的良性循環。

于是我們看到，在“越界筑路”的導引下，一直以土地“有償使用”原則征稅的租界當局往往會主動要求擴界。其中，基礎設施的建設、衛生與治安的要求常常是租界當局合理化其越界擴張的主要理由。事實上，除了舒緩內城區的土地緊張外，擴大稅收、增加收人乃是租界當局的主要訴求。此外．作為一個由逐利階層組建而成的行政機構，除表面上以擴大土地稅和房捐以擴充財源作為其主要考慮外．暗地中每個成員也亟需通過投資土地而獲得個人資產增值的回報。因此，工部局成員對個人利益的追求也不可忽視。

到1880年代以后，面對由界內城區的擁擠與界外區域低廉的土地價格之間的差異而產生的可預期的房地產升值前景，租界政權更積極地介入與主導“越界筑路”。1890年代擴張土地面積的結構性壓力日趨增大，迫使租界當局必須立即提高納入其管理下的土地供給，得以減緩地租成本快速上漲對資本積累的負面效應。其結果相繼為1899年公共租界的擴張和1900年法租界的西擴。

江：您能不能對上海的成長進行一個總結，也就是說，上海成長的核心競爭力是什么?這一核心價值對當今上海的發展還有哪些意義?

張：通過上述對上海成長的簡單回顧似可表明，無論是最初的形成還是之后的成長過程，上海的發展首先得益于其跨江據海的優越的地理位置。通過黃浦江及其支流吳淞江，蘇州河．上海得以將富庶的長江三角洲地區作為其經濟腹地：借助長江．上海擁有了更廣闊的長江中下游平原這一經濟腹地。而這樣的經濟區位優勢，恰恰是別的開埠港口城市所不具備的。因此，我個人以為上海城市發展的核心競爭力首先來自其優越的地理位置。

其次，開埠以及隨后租界的設立所帶來的制度上的改變則是上海成長為近代大都市的根本原因。在所有租界制度中，其中又以《土地章程》為原則構建出的近代土地有償使用機制，對上海城市空間的擴展起到了極重大的推動作用。它經由土地稅、房捐中介，使房地產業與城市空間之間建立起一種正相關關系：租界當局通過提供優質的公共服務．建立良好的投資環境，導致租界內房地產業的興盛，從而使土地稅和房捐在租界當局收入中的比例不斷攀升；而房地產業的繁榮同時又帶來土地供給緊張、居住環境持續惡化的后果，迫使租界當局透過積極擴張城市空間以緩解這一結構性的壓力：城市空間的擴張則又反過來導致土地稅與房捐總量的增加，為城市公共設施的投入與下一步的城市空間擴張預備了充足的經濟基礎。

針對后面這一點，我覺得還需要強調：盡管現代上海的崛起，與西方列強的殖民主義行徑有密切的歷史聯系，但這不等于說，因此就可以把它歸功于當年來到此間的洋人們。說20世紀上半葉的上海是外國冒險家們的樂園，其實只說出了故事的一半。上海的發展有中國人自己的極大貢獻在里面。它足以表明，在一個不一樣的制度框架下，中國人能夠創造出何等輝煌的業績。在產生于西方的現代性之中，毫無疑問存在著諸多出自殖民地、半殖民地和被保護國的貢獻。可是現代性本身卻只能由西方再傳播到人類社會的其他地區。上海城市的現代化過程，或許也可以看作是上述認識的一種佐證。

江：謝謝您精彩的回答!希望今后與您有更多的學術合作!

張：我也希望今后有更多的合作!