美國高校對學術不端行為的處理

賓夕法尼亞大學（以下簡稱賓大）創建于1740年，位于美國賓夕法尼亞州的費城，由美國著名科學家和政治家、獨立宣言起草人之一的本杰明·富蘭克林親自創辦。近年來，在部分大學評估中，賓大與哈佛大學、斯坦福大學等高校齊名，是排名第四的美國綜合性大學。賓大作為世界一流大學，其教育教學質量、科研創新能力享有盛譽，同時也極其注重學術規范建設，注重對學術不端行為的處理、處置。

對學術不端行為的界定

2002年，美國科技政策辦公室對學術不端行為做了定義，即在研究計劃、研究過程、評議評審或報告研究結果中存在的偽造（fabrication）、篡改（falsification）、剽竊（plagiarism）的行為，這個定義又被稱為“FFP定義”，被美國高校廣泛接受和遵守。賓大認為，學校是進行學術研究的機構，對于學術道德與學術規范的追求是教育的重要使命、重要原則，學術道德準則是全體學生都必須遵守的道德和誠信標準。學校制定了一套比較成熟、完備的學術規范，有一系列關于學術道德與規范行為的聲明、標準，并將以下行為（包括但不僅僅局限這些行為）認定為學術不端行為：一是作弊。包括在考試中、學術活動中使用或是意圖使用未經許可的參考資料、輔助工具及其他協助，也包括阻止或是試圖阻止他人使用正當的參考資料；二是剽竊。即使用他人學術思想、數據、作品、言論但未做具體的、合適的標注；三是偽造。即在學術活動中，提交的數據來源于偽造或是修改過的非真實數據；四是重復提交成果。如未經同意，將同一份作業提交用作另一個學術作業；五是篡改學術記錄：無論是入學前還是入學后，有謊報、篡改或企圖篡改學術記錄的行為；六是協助造假。即幫助或試圖幫助他人違反學術規范，如協助他人完成應該獨立完成的考試、作業；七是不當得利。即在學術活動中，通過不當途徑獲得更多的資源、條件、利益。

與學術規范相關的組織系統

賓大制定了學生行為準則、學術道德準則以及其他有關的制度、規定等，并建立了比較完備的組織系統，制定了處理違反學生行為準則的基本程序。鑒于學術的嚴肅性，學校規定任何確認的違反學術規范的行為必須通過紀律聽證來解決。

學生行為辦公室 學生行為辦公室是負責解決、處理學生違紀問題的主要機構。其主要職能是：決定是否受理有關控訴；是否將控訴轉交給學校其他部門處理；調查控訴事項；解決控訴事項，被控訴的一方自愿承認錯誤并接受懲罰，否則舉行紀律聽證會，此時，學生行為辦公室需為聽證會提供證據，監督懲罰措施的實施，必要時強制執行等。

大學調解組織 大學調解組織是公益組織，成員包括學校員工、學生。大學調解組織工作人員都是志愿者，提供調解服務，并需接受專門的調解糾紛工作能力的培訓。

大學榮譽理事會 榮譽理事會是學校教育教職員工、學生有關學術規范標準和大學行為規范的組織。大學榮譽理事會要給教務長和學生行為辦公室提出獨立的意見，主要包括學術規范的相關政策、操作流程及實施方案，并予以宏觀協調；發起并參與有關學術規范、行為規范的教育項目，要參加聽證會，要經常和學生行為辦公室主任及有關人員、學生、團體及委員會代表見面，共同探討學術規范和行為規范問題。

紀律聽證負責人 紀律聽證負責人由大學教師參議院選派，通常傾向從經驗豐富的學生紀律審查系統工作人員中選出。紀律聽證負責人推選聽證會成員，決定聽證的時間和地點，并按照有關規定主持聽證會；負責監管紀律聽證會的整個過程，在聽證會前、會中和會后幫助各方遵守基本條約。

紀律審查訴訟受理負責人 教務長在咨詢榮譽理事會和大學教師參議院的意見后，應指定一名有著良好聲譽的、享有終身職位的成員作為紀律審查訴訟受理負責人，通常傾向從經驗豐富的學生紀律審查系統工作人員中選出。主要負責上訴的證據和由紀律審查聽證會做出的決定的執行。

紀律審查聽證會負責人 紀律審查聽證會負責人隨機地選擇研究生和本專科生組成聽證會，最少13名，這些學生來自大學教師參議院執行委員會每年送交給紀律聽證負責人的學生名單。參加紀律審查聽證會的學生必須通過各自學院確認，在學術和遵守學校紀律方面表現優異。大學教師參議院執行委員會要確保提名的參加聽證會的人員具有充分的代表性。如果參加聽證會中所指定的參加人數少于13人，同時沒有可替補成員，教務長應該再任命其他的成員組成完整的聽證會。如果其中的任何成員因為某種理由而無法出席，應使用相同的程序從最初的成員中選出。每一個紀律審查事項必須至少有聽證會的5位成員參與。當聽證會含有那些可疑的對于違反學術道德規定的指控時，聽證會往往由3名老師、2名同學歷的學生聽證。如果該紀律審核同時涉及有研究生、本科生，則聽證會一般由1名本科生、1名研究生以及3位教師共同組成。除了參加大學榮譽理事會，參加紀律審查聽證會的成員不可以再同時參加其他的學生紀律審查系統。

顧問 顧問負責幫助學生理解紀律審查的過程、程序，尊重并遵守規章制度，同時處理相關方面的問題。學校任何教工、學生，只要是有著優異的學術和紀律表現的，就可以申請成為顧問。學生行為辦公室負責將顧問申請人及接受了學生紀律審查系統操作訓練的成員的名字編冊。任何顧問如果未能履行職責，或是未能完整及時地遵守紀律聽證負責人的決定，在適當的警示之后，紀律聽證負責人可以以不稱職為由終止其顧問身份。任何被終止顧問身份的個人，自其顧問身份終止的兩年之內都不可以再擔任顧問之職。

處理程序

美國高校對學術不端行為的處理程序主要包括初步調查、正式調查、最終報告和調查結果的處置等。

初步調查 首先，對學術不端行為的指控由主管研究工作的副教務長會同有關管理機構（如學生行為辦公室、博士后辦公室、人力資源辦公室等）負責。如果指控符合有關要求與程序，副教務長將以書面形式提交訴訟給負責研究的相關學院院長。其次，收到證據合理充分的指控后，院長將根據學校相關政策、程序，通知被告關于指控的性質、內容以及相關資料；同時將組建初步調查委員會，任命一個或多個公正的、具有相關專業背景的人員，以開展初步調查。再次，初步調查委員會收集信息，開展調查，包括為被告提供說明、解釋、溝通機會，確認指控是否具有足夠的可信基礎，討論決定是否應該開展正式調查，并形成書面報告。書面報告內容包括：審查的各項證據、相關訪問的總結、委員會的建議。書面報告將提交給院長、被告，有時也包括原告。報告一般需在院長收到書面指控的30日之內提交。第四，如果初步調查委員會的書面報告建議開展正式調查，院長將根據有關規定開展正式調查。教務長（副教務長或指定人）將書面通知相關政府機構或研究資金來源方。如果研究由國家衛生與公共服務部資金資助，進行正式調查的決定還必須提交至研究誠信辦公室。研究誠信辦公室是國家衛生與公共服務部部長辦公室下屬的公共衛生與科學辦公室的一個組成部分，主要職責包括預防研究不端行為；處理有關研究不端行為的指控等等。如果初步調查委員會的書面報告建議不需要或者不確定是否需要開展正式調查，院長一般會選擇撤銷案件指控。在特殊情況下，院長也可以決定啟動正式調查或采取其他有關行動，院長會將這一決定通知相關當事人。

正式調查 首先，組成正式調查委員會。為開展正式調查，院長將任命至少由2名公正的、與原告及被告的利益無關的、具有充分的專業背景的人員組成正式調查委員會，其中至少有1人是初步調查組成員。其次，正式調查。正式調查委員會將獲得原告的指控、初始調查委員會的書面報告、初始調查期間獲得的其他材料的拷貝件。委員會將對指控進行全面調查，包括（但不限于）對相關研究數據、觀點、出版物、通信等各種形式的聯系記錄的調查。委員會有權調查、追究、報告有關被告的各類研究不端行為，包括原告指控中沒有提出的不端行為。委員會可以咨詢校內外專家，可以訪問原告及其他指控信息知情人，并必須在正式調查期間給予被告機會會談。再次，提交正式調查報告。全面調查后，正式調查委員會將形成書面報告，提交給被告、院長、教務長，有時還包括原告。書面報告要陳述調查內容、如何以及從何處獲取的信息、調查發現及其依據，還要包括委員會訪問的有關文本或摘要、被告對于原告指控以及委員會分析提出的各項指控的說明等等。書面報告一般在正式調查委員會成立起90天內提交。收到書面報告的15個工作日內，被告可以向院長提交書面反饋材料，院長可以要求正式調查委員會對此做出回復，必要時也可以要求原告對報告的材料做出回復，所有材料和回復將成為最終報告的附錄材料。

最終報告和調查結果的處置 首先，院長將認真分析最終報告等材料，教務長（副教務長或有關代理人）將包含調查結果的拷貝件送達相關政府機構或研究資金來源方。一般情況下，整個正式調查過程將在開始后120個工作日內完成。其次，如果正式調查委員會的最終報告認為針對被告研究不端行為的指控事實上成立，案件將提交到學校主管機構，管理機構將負責決定和執行處罰。處罰一般由學生行為辦公室根據有關規定做出，被告可以接受、拒絕這些處罰措施或建議其他處罰。如果被告接受處罰，學生行為辦公室具有執行、監督處罰的主要責任。如果被告拒絕處罰，被告可以依據學生紀律制度進行申訴、上訴，紀律申訴管理部門給出最終處罰意見，處罰將被執行并不再復審。再次，如果正式調查委員會的最終報告認為針對被告研究不端行為的指控事實上不成立，起訴結束，相關當事人應得到通告。特殊情況下，不排除學校可以采取其他適當行動。

其他事項 首先，院長要會同教務長，在初始調查、正式調查期間，采取合理方式保護相關方面的合法利益。其次，如果正式調查委員會的最終報告認為指控事實上成立，院長、教務長將采取合適的步驟來糾正來自不端行為的錯誤。在初始調查或正式調查的任何階段，一旦被告承認指控的不端行為，院長、教務長也應采取上述措施糾正錯誤、完成調查。如果不端學術結果已經發表、出版或者傳播到公共領域、相關雜志，贊助人應得到通知。另外，合作者和其他有關人士、組織、機構和研究贊助者也應得到通知。再次，案件相關資料的完整記錄將由院長和教務長辦公室按照學校規定保存。第四，如果案件涉及民事或刑事訴訟，院長、教務長將會同法律顧問研究對策，被告將面臨相關的民事或刑事審判。