EPC合同模式下業主限額設計管理辦法探討

摘要：國內石化行業的工程項目建設借鑒國外先進成熟管理模式，逐漸采用EPC總承包模式，對于此合同模式下，業主方如何通過限額設計做好投資控制管理進行了初步探討。

關鍵詞：限額設計 石化項目 EPC總承包 價值工程

0 引言

EPC（Engineering Procurement and Construction，簡稱EPC）總承包模式即工程總承包單位按照合同約定，承擔工程的設計、采購、施工等工程建設所有階段的全部工作，在約定的合理工期內，最終向業主提交一個滿足合同技術附件約定質量合格的工程項目。在EPC總承包模式下，業主一般會按照批準的基礎設計概算控制整個工程總投資，并參照其中各裝置單元建設投資，以合同價格的形式分配給各EPC合同包，隨著合同的簽訂，也將投資控制風險轉移至EPC承包商。但這并不能完全解除業主在工程總投資超出概算方面的風險，在EPC合同的執行過程中及項目的全生命周期內都需要業主做到高效管理、有效控制。而在項目投資影響的諸多因素中，作為龍頭的設計占據著舉足輕重的位置。據統計分析在基礎設計階段，其影響項目投資的可能性為75％～95％；在詳細設計階段，影響項目投資的可能性約為5％～35％。很明顯，在項目作出投資決策后，項目投資控制的關鍵在于施工以前設計階段，限額設計就是設計階段有效的關鍵措施。

所謂的限額設計就是按照批準的可行性研究報告及投資估算控制基礎設計，按照批準的基礎設計總概算控制詳細設計施工圖預算，同時各專業要在保證達到施工功能前提下，按所分配的投資限額進行設計，嚴格控制基礎設計和詳細設計的不合理變更，保證總投資限額不被突破。雖然我國很早就在各個行業基建項目提出限額設計，但實際執行情況并不甚理想。這需要業主與設計方共同配合，用有限的資金投入取得最佳的社會及經濟效益。

隨著我國大型工程項目建設經驗的積累，越來越多的工程實行了EPC總承包模式后，設計人員已經轉變觀念，具有了經濟意識，會自覺的在合同總價內節省投資。對業主方，EPC總承包合同總價內的限額設計對于控制項目總投資意義較小，若控制不善，還會造成運行費用的增加，這就需要業主項目管理團隊在推行限額設計時采取切實有效的管理措施，做好推行限額設計的技術基礎性工作，加強限額管理，實行對設計階段工程造價的有效控制。

1 做好基礎設計階段限額管理

實行EPC總承包模式后，在不產生合同變更的條件下，進入詳細設計階段時總的投資費用已基本確定，這就要求在此合同模式下詳細設計階段的限額設計預前管理。其中首要手段就是做好對整個項目投資影響最大的基礎設計階段限額管理。

1.1 將審定的可行性研究階段的投資估算及工程量進行投資分解，按照各單位工程或專業工程劃分，設立限額設計目標。限額設計的目標體現了設計標準、規模、原則的合理確定及有關概預算基礎資料的合理取定，通過層層分解，實現了對投資限額的控制與管理，也就同時實現了對設計規模、設計標準、工程數量與概預算指標等各方面的控制。為配合限額設計目標的完成，設定技術上不應突破的限制值，編制項目工程統一規定，對于主要的技術要求、選材標準、配置要求做出限制，并在設計過程中嚴格執行。

1.2 因在限額設計中技術處于主導地位，經濟處于支配地位，基礎設計中要重視方案選擇，對于可行性研究階段未落實的技術方案進行多方案比選、細化。推行價值管理，利用價值工程原理V=F/C，合理分析各種方案的功能評價值（F）、充分分析全生命周期成本（C）、綜合評價功能價值（V），以最低的總成本、可靠的實現項目的必要功能，從而保證限額設計的有效實施。

1.3 從本質上講，限額設計就是控制工程設計標準、控制總的工程量。在基礎設計階段，應根據《石油化工裝置基礎工程設計內容規定》SHSG-033-2003的深度提交設計文件及工程量清單，其中的工程量表要求設計單位造價專業人員會簽，讓造價人員及早參與到設計過程中，將技術和經濟有機的結合起來，及時對工程造價進行分析對比，能動地影響設計。從而保證用于EPC總承包招標的基礎設計文件深度滿足招標要求并做到盡可能完善，同時編制的概算盡可能詳實，對后續的項目執行具有切實的指導意義。

2 控制詳細設計階段合同變更

采用EPC總承包合同模式之后，投資額以合同總價的形式轉移至EPC總承包商方面。故在EPC總承包商招標及合同執行過程中，做好合同變更的預防及控制工作。在此階段，業主的限額設計管理主要體現在設計變更的管理控制方面。通過對設計變更的有效控制，一方面避免引起過多的合同變更，直接影響項目總投資，一方面對附帶合同變更的設計變更做到技術可行，經濟合理。

2.1 在招標階段，通過技術與經濟的多方面權衡，綜合評比技術標書和商務標書，選擇最優投標方案，減少因合同本身造成的詳細設計階段非技術性合同變更。

2.1.1 加強投標文件中缺項、漏項的評審：若投標文件中產生的缺項、漏項不會使整個投標報價低于成本，投標人在澄清、說明和補正中已承認并承諾由其承擔該漏項費用，可將該項對應的所有報價中最高報價計人其評標價中，但如中標，該費用不予增加。避免合同簽訂后出現合同糾紛，引起費用增加。

2.1.2 加強投標技術文件中工程量及計費價格的評審。審查投標技術文件中工程量是否與招標文件、基礎設計文件中的工程量對應，單價的取費是否合理。防止降低工程量，而大幅提高單價現象的出現。便于執行過程中出現合同變更時，控制總變更費用。

2.2 在詳細設計開始前，做好設計輸入、邊界條件的落實及工程統一規定更新維護，減少因業主輸入條件變化、業主工程標準調整引起的合同變更。這也是業主限額設計管理的基礎性工作。

根據統計數據表明，由設計直接原因引起的變更占34%；根據現場實際情況進行調整、補充、修改的占22%；由于設備提資有誤，造成現場到貨設備與設計不符發生的變更占18%；由于業主根據生產需求和使用條件提出的變更占13%；由于材料采購原因引起的變更占9%；由業主根據國家規定、企業統一要求提出的變更占4%，其中業主方提出變更的占到了17%。誠然，業主方引起的設計變更，可能節省投資費用，也可能造成投資增加，從而對限額設計帶來負面影響。一般情況下，設計變更是不可避免的，但不同階段的變更，其費用損失相差很大。變更發生的越早，損失越少。在EPC合同模式下，業主提起的變更會直接引起合同變更，對于項目投資帶來負面影響。在不可避免的情況下，就需要在詳細設計開始前或者初期在基礎設計文件的基礎上校核全廠系統、各專業界區條件，項目主要工藝物料、蒸汽、水平衡，維護更新項目工程統一規定，并通過設計開工會調整確定輸入條件、工程設計標準，將變更損失降低至最低。

2.3 在詳細設計過程中及現場施工階段，做好設計變更的控制管理。即使業主2.2條內容做的多么充分，工程實施過程中也難免出現各式各樣的設計變更。因設計處于龍頭位置，多數的合同變更是由設計變更引起的，對此階段設計變更的辨別、評估分析，控制設計變更數量是業主的限額設計管理的關鍵。

首先，對此階段的設計變更進行技術審查，防止EPC總承包商設計冒進，保證工程質量。在EPC承包商內部費用控制指標的限制下，各專業會按照標準規范的底限進行設計，原本標準規范就是一個最低標準，僅能夠滿足標準規范稱不上一個好的工程設計，這需要在設計變更的審查中注意業主工程統一規定的落實。此審查原則對詳細設計圖紙同樣適用，從而保證建設工程滿足合同要求的相關指標，并最大限度保證質量的優越。

對于重大設計變更，在技術方案可行性審查的基礎上，還需要對設計變更的影響范圍進行判定，控制變更范圍，減少聯鎖反應。同時要求承包商提供變更建議方案，補充說明技術經濟優選的過程。EPC總承包合同不像EPC/Turn Key合同對試運行承擔全部責任，EPC總承包商在試運行階段僅承擔技術服務。在設計變更的審查中要注意防止通過設計變更將建設成本轉移至試運轉費用及生產成本。通過價值工程分析，全生命周期內分析成本，擇優選用變更方案。

其次，評估設計變更是否存在引起合同變更的風險。對具有合同變更潛在風險的設計變更，首先對業主合同管理部門進行合同變更預警；同時要求承包商編制詳細的合同變更建議方案。在合同變更建議方案中要明確變更內容、變更帶來的對質量、進度、費用的影響。由業主方對合同變更建議方案進行評審，包含上述設計變更的技術審查。以合同約定的技術質量要求及項目工程統一規定約定的標準為準則，從技術、經濟兩個方面進行充分論證，確定是否實施變更。一般情況下，應將總的合同變更費用控制在該裝置單元建設投資或者EPC合同價格的10%以內。

3 做好項目統籌計劃

綜合性的石油化工項目，會有多個裝置單元組成，考慮承包商工作負荷，會對整個項目進行合同包劃分，由不同的EPC承包商來承建。另外，眾所周知，項目管理的三大要素，質量、進度、費用是相輔相成的，若一味強調進度，會同時帶來費用的大幅增加。這就需要業主方制定項目總體計劃，根據開試車計劃安排，有序設置各EPC總承包合同的完工時間。避免在合同執行過程中，因強調進度而造成合同價格或設計變更甚至合同變更的增加。若進度計劃要求不合理，承包商會在投標報價階段加入相應的風險費用，如在條件不充分的情況下，通過保守設計來保證進度，而這些成本無疑會轉嫁至投標階段的報價中，從而保證承包商的收益。這樣會反過來影響基礎設計階段工程量清單，造成本文1.3條所要求的工程量清單無實際參考意義，同時會帶來2.1.2條招評標時的風險。

4 結語

設計階段的投資控制是建設項目全過程投資控制的重點、關鍵環節，但在EPC合同模式下，業主不能過多的干預承包商的工作，且承包商追求利益最大化，業主在此階段的設計投資控制處于被動階段。故需要將管理中心前移，利用限額設計落實基礎設計深度及工程量、概算準確度，同時在EPC階段，對于設計方案、設計變更等重大事項、關鍵節點利用價值工程進行限額設計管理。

隨著我國大型項目越來越多的實行EPC合同模式，業主在轉移投資控制風險的同時，也需要注重管理的針對性，利用限額設計提高項目投資管理成效，使項目總投資處于業主的有效控制之下。

參考文獻：

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[2]王永平.業主在工程設計階段投資控制研究.商品與質量.2011（4）.

[3]陳峰.價值工程在工程中項目中的應用.山西建筑.2012（2）.

作者簡介：

王立志，男，（1980-），山東菏澤人，畢業于山東大學化學與化工學院，化學工程與工藝專業，助理工程師，在神華煤直接液化項目中做設計協調經理。