河北省部門R&D投入對全要素生產(chǎn)率影響的實證分析

摘要：技術(shù)進步的主要源泉是RD，由于不同部門RD的目的和手段都不相同，必然對全要素生產(chǎn)率的影響程度會有差異。本文主要采用C—D生產(chǎn)函數(shù)，利用回歸分析方法，就各部門RD的投入對河北省全要素生產(chǎn)率的影響進行了實證分析和比較研究，旨在為增加各部門RD投入，以不斷提高河北全要素生產(chǎn)率水平。

關(guān)鍵詞：部門RD 全要素生產(chǎn)率 指數(shù) 回歸分析 彈性

0 引言

單要素生產(chǎn)率指的是產(chǎn)出對于投入之比，勞動生產(chǎn)率和資本生產(chǎn)率是常用的兩種。由于每種要素都受到邊際收益遞減規(guī)律的制約，因而從長遠來看，通過投入更多要素來推動經(jīng)濟增長必然是不可持續(xù)的。而要素的使用效率主要是由科技創(chuàng)新與進步、制度進步等其他一些非資本和勞動的因素所推動的，我們把這樣一些因素稱為全要素生產(chǎn)率（TFP），全要素生產(chǎn)率（TFP）是指總產(chǎn)出與綜合要素投入之比率。而現(xiàn)代經(jīng)濟的增長主要是由全要素生產(chǎn)率的提高所推動的。在全要素生產(chǎn)率的影響因素中技術(shù)創(chuàng)新與進步又是最主要的方面，而RD又是促進技術(shù)進步的主要動因，并且充分的RD產(chǎn)出也使經(jīng)濟持續(xù)增長成為可能，因此對RD及其產(chǎn)出的研究就成為研究經(jīng)濟增長時不可缺少的內(nèi)容之一。研究表明，RD投入的規(guī)模和強度與創(chuàng)新成果的產(chǎn)出及經(jīng)濟增長具有很強的相關(guān)性。由于知識的非獨占性和部分可排他性，在過程創(chuàng)新中，RD活動不僅降低了自身產(chǎn)品的成本，也降低了技術(shù)相關(guān)者的成本。RD溢出、TPF的增長主要是源于知識的外部性特征。

對技術(shù)進步的度量通常是通過TFP指數(shù)的變化來實現(xiàn)的，而能夠決定技術(shù)變化的因素一個是新知識，另一個就是新技術(shù)。我們可以把新知識的增加和技術(shù)進步認為是“生產(chǎn)可能性邊界”的向外推移。而這些因素的取得靠的是科學(xué)家、研究人員和企業(yè)不懈的努力。從而就可以把TFP看作是過去RD投入的函數(shù)。因此我們可以認為無論是TFP的增長還是經(jīng)濟的增長，其中的很大一部分都來自RD?？梢哉fRD是促進技術(shù)進步的主要動因。

這些從事RD投入活動的部門，根據(jù)其特點和作用不同，可分為：科研單位RD、大專院校RD、企業(yè)部門RD和其他部門RD?？蒲袉挝缓痛髮Ｔ盒＃ㄒ部梢越y(tǒng)一為公共部門）RD會對基礎(chǔ)科學(xué)知識和公益事務(wù)有直接影響。比如，增加了社會知識存量的基礎(chǔ)研究主要由大學(xué)來完成的。雖然基礎(chǔ)研究的成果沒有被記入地區(qū)生產(chǎn)總值，但是基礎(chǔ)研究可以為企業(yè)RD提供新的機遇，從而提高生產(chǎn)率。企業(yè)部門RD主要體現(xiàn)在新產(chǎn)品、新服務(wù)的增加、產(chǎn)品質(zhì)量的提高或用新的生產(chǎn)過程生產(chǎn)。企業(yè)RD投入一般由企業(yè)自己支出，或者有些企業(yè)也可以得到政府的資助。因此由于資金來源的不同，企業(yè)RD對生產(chǎn)率的影響也是不同的。其他部門RD主要是指那些中小企業(yè)和一些私營企業(yè)，對于省外RD，由于河北省有關(guān)這方面的統(tǒng)計數(shù)據(jù)不足，因此本文未對這一部分進行分析。本文主要采用采用C—D生產(chǎn)函數(shù)，利用回歸分析方法，就各部門RD的投入對河北省全要素生產(chǎn)率的影響進行了實證分析和比較研究。

1 實證分析

1.1 模型設(shè)定及變量數(shù)據(jù)的選取

本文主要分析河北省2000-2010年的科研單位、大專院校、企業(yè)部門和其他部門RD對全要素生產(chǎn)率影的響，估計方程采用C-D生產(chǎn)函數(shù)形式：

TFP=eμ·KYλ1·DZλ2·QYλ3·QTλ4

兩邊取對數(shù)為：

LNTFP=μ+λ1LNKY+λ2LNDZ+λ3LNQY+λ4LNQT

其中：TFP為河北省2000-2010年各年的全要素生產(chǎn)率指數(shù)，KY、DZ、QY、QT分別為河北省2000-2010各年科研單位RD經(jīng)費支出、大專院校RD經(jīng)費支出、企業(yè)部門RD經(jīng)費支出、其他部門RD經(jīng)費支出。λ1，λ2，λ3，λ4分別是各個部門RD對全要素生產(chǎn)率的彈性。

1.2 模型參數(shù)的估計

根據(jù)河北經(jīng)濟年鑒1990-2010中地區(qū)生產(chǎn)總值、資本投入和勞動投入數(shù)據(jù)，按照Y=A0ertKαLβ公式，可估計出資本的產(chǎn)出彈性為α=0.4453，勞動的產(chǎn)出彈性β=0.9041，由于α+β>1，故要對其進行正規(guī)化，αK=■=0.33，αL=■=0.67，由此可計算出科技進步即全要素生產(chǎn)率（TFP）對經(jīng)濟增長的貢獻率EA=57.24%。

而全要素生產(chǎn)率（TFP）可由下式進行計算：

TFPt=■

然后根據(jù)這個TFP值進而計算出每年的TFP指數(shù)（以2000年為基年）。列表如下：

■

■

為了分析各部門RD與TFP的關(guān)系，首先對各部門RD經(jīng)費支出與TFP進行相關(guān)分析，它們之間相關(guān)關(guān)系的相關(guān)矩陣如下：

■

從表3中可以看到TFP與科研單位、大專院校、企業(yè)部門RD均呈高度正相關(guān)關(guān)系。同時科研單位、大專院校RD與企業(yè)RD的相關(guān)性也都很高，也均呈高度正相關(guān)關(guān)系。

■

回歸方程為：lnTFP=

3.8223+0.1047lnKY+0.0251lnDZ+0.2361lnQY+0.0274lnQT

（19.0861） （1.0050） （0.2215） （1.5460） （2.5794）

或?qū)懗桑?/p>

TFP=e3.8223·KY0.1047·DZ0.0251·QY0.2361·QT0.0274

因為TFP增長對產(chǎn)出（地區(qū)生產(chǎn)總值）增長的貢獻是 EA，所以可進一步得出各部門RD投入對產(chǎn)出（地區(qū)生產(chǎn)總值）增長作用的公式為：ERD i=EA·λi，ERD i表示i部門的RD對經(jīng)濟增長的貢獻。則科研單位RD、大專院校RD、企業(yè)RD投入、其他部門RD投入和對外開放每增加1%，分別促進產(chǎn)出增長EA·λ1%、EA·λ2%、EA·λ3%和EA·λ4%。下面計算科研單位RD、大專院校RD、企業(yè)RD投入、其他部門RD投入對產(chǎn)出的貢獻：

ERD1=EA·λ1=57.24%×0.057=0.033

ERD 2=EA·λ2=57.24%×0.060=0.034

ERD 3=EA·λ3=57.24%×0.251=0.144

ERD 4=EA·λ4=57.24%×0.015=0.009

即這四個部門的RD投入每增長1%，就分別可以帶動經(jīng)濟增長0.033%，0.034%，0.144%，0.009%。

1.3 結(jié)果分析

從以上計算可見，企業(yè)部門RD對TFP的彈性最大，為0.2361；其次是科研單位RD，為0.1047；而大專院校和其他部門（即中小企業(yè)和一些私營企業(yè)）RD對TFP的彈性很小，僅分別為0.0251和0.0274?？梢姡颖笔?000年-2010年間，企業(yè)部門RD對TFP的影響最大，而大專院校和其他部門RD對TFP的影響很小，而科研單位RD對TFP的影響雖然大于大專院校和其他部門，但與企業(yè)部門RD對TFP的影響相比，只相當于其二分之一?？蒲袉挝缓痛髮Ｔ盒D對TFP的影響遠不如企業(yè)部門RD對TFP的影響大的原因是：由于數(shù)據(jù)時間跨度的原因，在回歸時不能考慮滯后的因素，因此只考察了各因素對TFP的同期影響情況。而實際中從RD投入到要素使用效率提高需要一定時間，因此不同的RD活動都存在一定的滯后性，并且由于不同部門RD活動的性質(zhì)不同，因此滯后時間也不同。由于企業(yè)部門的RD更多地進行的是應(yīng)用研究，期望盡快獲得經(jīng)濟收益，滯后時間相對較短。所以，從當年來看，企業(yè)的RD對TFP的貢獻最大，科研單位次之，而大專院校的RD更多地進行的是基礎(chǔ)研究，研究成果的外溢性強，但應(yīng)用緩慢，因此從開始到成果轉(zhuǎn)化周期相對較長，還有的研究就沒有轉(zhuǎn)化成應(yīng)用成果，只是增加了社會的知識存量。因此，科研單位和大專院校這兩個部門，特別是大專院校的RD對TFP的影響滯后期相對要較長。如果從相對較長時期來看，科研單位和大專院校的RD對TFP的貢獻是不言而喻的，不但會在長期內(nèi)推動TFP的增長，而且也是TFP持續(xù)增長的重要動力。

2 對策與建議

通過上述分析，在制定河北省科技政策時應(yīng)采取如下措施：

2.1 采取各種優(yōu)惠政策提高中小企業(yè)自身的RD活動水平

中小企業(yè)是河北省RD活動非?；钴S的群體，中小企業(yè)的RD活動甚至已超過大企業(yè)。因此，給予中小企業(yè)RD更大幅度的稅收優(yōu)惠不乏是一種行之有效的激勵方式。由于溢出和模仿，RD活動的私人收益低于它的社會收益，市場經(jīng)濟體制內(nèi)RD支出是不足的。既然市場經(jīng)濟體制無法直接帶來社會最優(yōu)水平的RD活動，政府就有必要進行干預(yù)，利用稅收和補貼措施間接引導(dǎo)企業(yè)投資社會最優(yōu)水平的RD活動。在溢出程度較高的情形下，政府應(yīng)該實施補貼企業(yè)的產(chǎn)出和RD投入，以鼓勵它們更多地從事RD活動。對其RD活動激勵政策的支持，主要包括三個方面：①制定稅收激勵政策。稅收激勵政策主要包括兩個方面：其一，允許從稅前支出中扣除RD費用；其二，給予RD活動以稅收減免。②直接補貼。直接補貼有兩種形式：一是給予RD人員補貼，二是對于特定的RD活動給予補貼。③提供低息貸款。

2.2 加快科研單位改革，鼓勵高等院校、科研單位與企業(yè)的聯(lián)合

與私有廠商的RD支出相比，科研單位的RD支出顯得效率相對較低，這可能是因為現(xiàn)代科學(xué)研究在很大程度上與廠商追求利潤最大化的行為存在密切相聯(lián)的。因此，科研單位和大專院校首先要深化內(nèi)部改革，促進高等院校和科研機構(gòu)的科技力量進入企業(yè)，鼓勵應(yīng)用型科研機構(gòu)與企業(yè)聯(lián)合或直接創(chuàng)辦企業(yè)，改變目前大部分科研力量游離于企業(yè)和市場之間的局面。要充分發(fā)揮科技園區(qū)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和孵化器的作用，對新創(chuàng)辦的科技型企業(yè)進入市場進行引導(dǎo)和扶持。

高校本身要進行科技創(chuàng)新融資體制創(chuàng)新，建立多元化的創(chuàng)新活動融資體系，為深入而廣泛的創(chuàng)新活動提供堅實的資金支撐。通過多種渠道進行開發(fā)融資。依托高校科研優(yōu)勢，建立大學(xué)科學(xué)園區(qū)。在本地研究性大學(xué)周圍建立科學(xué)園區(qū)，可以通過尋求高技術(shù)公司的聚集來實現(xiàn)當?shù)亟?jīng)濟的發(fā)展，使得高校成為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的搖籃，吸引大量國內(nèi)外風(fēng)險投資企業(yè)家到大學(xué)的周邊地區(qū)興辦高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，努力形成高校的“產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟圈”，加速知識的生產(chǎn)、流動、轉(zhuǎn)化，推動區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展。同時，依托高校區(qū)位優(yōu)勢，建設(shè)區(qū)域創(chuàng)新平臺。通過研發(fā)創(chuàng)新平臺，實現(xiàn)政府的信息、政策資源與高校的人才、研發(fā)資源和企業(yè)的資金、市場資源共享。改變過去高校與企業(yè)之間合作的“單對單”或“點對點”模式，為優(yōu)化資源配置提供基礎(chǔ)平臺。構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新共享平臺要發(fā)揮高校的區(qū)位優(yōu)勢，把高校人才與技術(shù)資源優(yōu)勢作為創(chuàng)新平臺的基礎(chǔ)要素，鼓勵和支持高校師生到大學(xué)科技園兼職、創(chuàng)業(yè)，并通過加強知識產(chǎn)權(quán)管理，運用專利許可、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)入股等多種方式大力推進高?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化。

推進“產(chǎn)－學(xué)－研”相結(jié)合的科技經(jīng)濟一體化。要以市場為導(dǎo)向，促進多種形式的“產(chǎn)－學(xué)－研”結(jié)合，以使得RD獲得最大市場效益。一方面，要繼續(xù)完善國內(nèi)市場，深化市場改革，消除市場扭曲；另一方面，要重視利用國際貿(mào)易帶來的管理、生產(chǎn)經(jīng)驗、新的信息等軟的技術(shù)，以促進河北省技術(shù)效率的改善。通過國際貿(mào)易獲得更大的RD溢出。

2.3 優(yōu)化RD活動的運行機制，注重提高研發(fā)投資的經(jīng)濟效果

河北省RD投入相對于固定資產(chǎn)投入和勞動投入還很小，技術(shù)知識存量的絕對值還很低，而河北省RD投資的經(jīng)濟效果還沒有達到最優(yōu)化，RD的產(chǎn)出還有進一步提高的余地。因此河北省一方面要加大RD的投資，在政府部門(省內(nèi)企業(yè))加大科研項目的立項，增加RD投資的同時，還要吸引和引導(dǎo)更多的省外和國外企業(yè)進行研發(fā)投資等。另一方面，更要大力提高RD投資的經(jīng)濟效果，提高研發(fā)活動對經(jīng)濟增長的貢獻。

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作者簡介：

魯勇兵，男，（1962-），河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)數(shù)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)學(xué)院，副教授，研究方向：統(tǒng)計、計量經(jīng)濟學(xué)；馬銀戌，女，（1965-），河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)數(shù)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)學(xué)院，副教授，研究方向：統(tǒng)計、投入產(chǎn)出學(xué)。

基金項目：國家社科基金（05BJY011）。