我國檔案中介機構基礎理論研究綜述

摘要:本文從基礎理論的角度對我國檔案中介機構的研究成果進行綜述，主要內容包括：檔案中介機構的產生條件、定義、性質、類型、業務范圍及功能。

關鍵詞:檔案中介機構 基礎理論 綜述

隨著改革開放的深入與市場經濟的發展，檔案中介機構作為政治、經濟體制改革的必然產物，從90年代初發展至今，已成為我國檔案工作領域具有巨大潛力的行業。當這一新生事物出現之時，便受到了檔案學理論界的廣泛關注與研究，并形成了一系列研究成果。總結現有的研究成果，對進一步深入的研究顯得十分必要。

1我國檔案中介機構研究文獻統計

截至2012年8月1日，在“讀秀中文學術搜索、中國知網和萬方數據知識服務平臺”三大數據庫，以“檔案中介”為題名或關鍵詞進行檢索，除去會議、報紙、年鑒等文獻，及重復發文等情況，共獲得有效文獻95種。95種文獻包括圖書報告2種、碩士論文5篇、期刊論文88篇，以期刊論文最多，占95種文獻的93%。88篇期刊論文含檔案學核心期刊53篇、檔案學非核心期刊25篇、其他類學科期刊10篇，以核心期刊論文最多，占95種文獻的56%。53篇核心期刊論文中，以《蘭臺世界》（19篇，占21%）和《浙江檔案》（9篇，占10%）載文最多。[1]如圖一所示：

我國對檔案中介機構的研究，始于1997年并呈平穩增長態勢，出現了2000年、2004年、2007年和2010年四個峰點。筆者認為，這種態勢不僅與社會主義市場經濟的深入發展有關，還與檔案中介機構研究的兩大課題有關：一是“檔案中介機構理論與實踐”，二是“檔案中介機構理論與實踐研究”。[2]兩大課題的成功開展，既產生了一系列階段性研究論文和最終的圖書報告成果，也催生了更多的研究論文和成果。如圖二所示：

2 檔案中介機構基礎理論研究主要內容

2.1關于檔案中介機構產生條件的研究

有關于“檔案中介產生背景、原因、條件和必然性”的文獻共17種，通過二、三級標題關鍵詞的統計分析，發現詞頻大于5次的共5類：體制改革（體制變革、職能轉變）計15次；市場經濟（經濟體制、市場需求）計12次；檔案事業發展需求（專業化需求、服務要求、大眾需求）計11次；政策支持（政府支持、法律認可）計7次；實踐（國內實踐、國外引入）計5次。藉此，筆者將檔案中介機構產生的條件歸納為如下幾方面：（1）國家政治體制改革為檔案中介機構產生與發展提供了良好的契機。（2）蓬勃發展的社會主義市場經濟為檔案中介機構提供了廣闊的市場。（3）黨和政府對中介組織作用的重視及已出臺的法律規章為檔案中介機構提供了法規政策支持。（4）檔案事業自身改革與發展和不斷擴大的社會需求為檔案中介機構提供了動力。（5）國外檔案中介機構的介入和國內已有檔案中介機構的實踐為檔案中介機構的完善與發展提供了豐富的經驗。

2.2關于檔案中介機構定義的研究

有關于“檔案中介機構定義、概念和含義”的文獻共23種，代表性的觀點有如下三種：

（1）張寶興認為，是指“由檔案行政管理部門主管的（這里指有主管部門時期），自收自支，獨立核算的全民所有制企業或事業單位，是直接為機關、企事業單位及其個人代辦檔案事務的社會性服務機構”。[3]——檔案行政部門主管，主管部門下屬機構。

（2）李辰認為，是指“在社會主義市場經濟條件下，由檔案行政管理部門認定并接受其監督的檔案中介組織，以檔案和檔案工作為服務對象，以檔案整理與寄存、檔案價值鑒定與評估、檔案信息咨詢與加工、檔案干部培訓等為服務內容，直接為機關、企事業單位或個人代辦檔案事務的一種行為”。[4]——檔案行政部門認定并監督，社會中介組織。

（3）宗培嶺認為，是指“介于檔案行政管理部門與社會之間，為社會各企事業單位、組織團體及家庭、個人提供各種類型檔案業務服務的，享有獨立法律地位、獨立核算、自負盈虧的社會組織”。[5]——檔案行政部門制定規章和業務指導，獨立法人實體。

三種觀點分別代表不同時期和不同角度的定義，從23種涉及定義的文獻來看。有9篇文獻將中介機構定義為一種獨立法人實體，占39.1%；有7篇文獻將檔案中介機構定義為一種社會中介組織，占30.4%；有3篇文獻將檔案中介機構定義為行政部門下屬單位，占13.1%；有4篇文獻為其他角度的定義或綜述型的定義，占17.4%。從統計比例來看，大多數研究者將檔案中介機構定義為一種“享有法律地位、獨立核算、自負盈虧的社會組織和法人實體”，這種觀點具有普遍性和代表性。

2.3關于檔案中介機構性質的研究

有關于“中介機構性質、特點”的文獻共17種，試舉五例:（1）張寶興：“社會服務性、技術知識性、商業經營性”。[6]（2）李春宣：“有償性、專業性、層次性、時效性”。[7]（3）宗培嶺：“中介性、服務性、營利性、自律性”。[8]（4）吳加琪：“獨立性、溝通性、專業性、有償性、公益性”。[9]（5）歐其健：“組織性、獨立性和公正性、客觀性、經濟性”。[10]

通過分析，筆者將眾多作者的觀點歸納為四方面：中介組織性（溝通性、獨立性、自律性）；社會服務性（公益性）；技術知識性（專業性、公正性、客觀性）；商業經營性（有償性、盈利性、經濟性）。

（1）組織中介性。中介性意味著檔案中介機構要保持自己的獨立品格，能以自己的名義行使民事權利能力和承擔相應的民事責任，不能在行政管理部門和社會間“腳踏兩只船”。

（2）社會服務性。檔案中介機構為企業、社會組織、機構和個人提供全方位的檔案服務包括檔案咨詢、檔案達標升級、檔案整理、檔案代理保管、檔案設備引進等。

（3）技術知識性。檔案中介服務機構進行的各項檔案業務如技術咨詢服務、傳授檔案工作理論知識和技能、檔案價值鑒定等都是建立在對檔案信息的加工、利用或是提供檔案信息技術服務之上的。因此檔案中介服務機構的服務具有技術知識性。

（4）商業經營性。檔案中介服務機構是建立在為客戶提供有償檔案服務基礎之上的，通過各種渠道和方式提供最好的檔案服務，獲得收益，求得生存和發展。檔案中介機構作為一個經工商注冊的企業或事業單位，有法人、有明確的服務方向和經營范圍、有企業行為參與市場競爭。因此檔案中介服務機構具有商業經營性。

2.4關于檔案中介機構類型的研究

有關于“檔案中介機構類型、種類”的文獻共21種文獻，研究角度不同則分類亦不同，以宗培嶺劃分方式為例，如圖三所示。[11]

按生成途徑來看，鄭金月認為還存在第三類，即介于前兩者之間的一類，檔案中介機構既依靠行政權力，又采用市場運作。這種類型的實踐過程中實際上是檔案行政管理部門開設的 “三產”機構。[12]

此外，有研究者將檔案中介機構劃分為非贏利性和贏利性兩類，贏利性的如檔案咨詢服務機構、檔案事務所、檔案寄存服務機構等，非贏利性的主要指檔案學會。[13]類似的如有研究者將檔案中介機構劃分為事業性和商業性兩類。綜合來看，我國檔案中介機構類型的劃分，離不開政治經濟體制改革與市場經濟發展的大背景，隨著體制改革的深入及市場經濟的深入發展，檔案中介機構的類型將更加明確和細化。

2.5關于檔案中介機構業務范圍及功能研究

有關于“檔案中介機構業務范圍”的文獻共18種，通過對18種不同時間段文獻內容的分析，筆者將檔案中介機構業務范圍的完善與發展劃分為兩個階段。

隨著體制改革的深入和信息時代的到來，檔案中介機構的功能也逐步拓展和完善，其主要功能主要表現在：

（1）改革功能——為政府和企業機構消腫，為政府和企事業單位檔案業務排憂解難，拾遺補缺。檔案中介機構的出現既是改革的產物，又是促進改革的一種力量與機制。

（2）溝通功能——為檔案行政管理部門與社會間架起了一座橋梁，彌補信息市場主體與客體相對缺位的狀況。既可以使政府部門更好的為社會和個人提供檔案服務利用，又可以使政府部門更好的了解市場和社會需求。

（3）效益功能——主要是指社會效益與經濟效益。檔案中介機構的一個重要作用便是服務社會，講究的是社會效益。伴隨著享有獨立法人實體地位的檔案中介機構的出現，政府和企事業單位一方面可減少大量重復投入，另一方面也為中介機構創造了經濟效益。[14]

（4）促進功能——為檔案事業發展提供新鮮血液，培養和吸納更多的檔案專業人才。如檔案學專業的大量畢業生、檔案工作領域的離退休檔案專家及職能轉變過程中退崗的大量檔案工作人員，都為檔案中介機構的發展與建設提供了寶貴的人才資源庫，充分利用和開發這一系列人才，無疑是對檔案中介機構的建設與檔案事業的發展起到重大促進作用。[15]

注釋:

[1] 本文所指檔案學核心期刊為《中文核心期刊目錄總覽（第六版）》所錄9種檔案學期刊。

[2] “檔案中介機構理論與實踐”課題：1996—1998年由上海檔案咨詢服務中心、上海市閘北區檔案局和浦東新區檔案館承擔，1999年以《檔案中介機構研究》為書名公開出版。“檔案中介機構理論與實踐研究”課題：2003—2005年由深圳市檔案局和上海大學文學院檔案學系聯合承擔，2006年以《檔案中介機構理論與實踐研究》為書名公開出版。

[3] 上海市檔案局.檔案中介機構研究[M].1999（12）：71.

[4] 李辰.全國檔案中介服務發展概述[J].中國檔案，2004，(10).

[5] 宗培嶺.檔案中介機構的社會定位[J].浙江檔案，2005(7)

[6] 上海市檔案局.檔案中介機構研究[M].1999（12）72.

[7] 上海市檔案局.檔案中介機構研究[M].1999.（12）：74-75.

[8] 宗培嶺.檔案中介機構的社會定位[J].浙江檔案，2005，(7)10-12.

[9] 吳加琪.檔案中介機構的現狀及其發展方向[J].蘭臺世界，2008，(2):34-35

[10] 歐其健.檔案中介服務機構研究[D].四川大學，2006:13.

[11] 宗培嶺.檔案中介服務業的現狀分析[J].浙江檔案，2005，(9).

[12] 鄭金月.論檔案中介機構與檔案行政管理部門的互動關系[J].浙江檔案，2007，(1).

[13] 李華瑩.檔案中介機構設立的利益分析[J].檔案與建設，2010，(11).

[14] 宗培嶺.檔案中介機構的社會定位[J].浙江檔案，2005，(7).

[15] 詹靈仙.發展檔案中介企業可行性研究[J].機電兵船檔案，2008，(4).作者單位：四川大學公共管理學院