新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的企業(yè)組織理論

摘要：企業(yè)組織理論是企業(yè)理論的主要內(nèi)容之一。隨著信息技術(shù)的廣泛運(yùn)用，企業(yè)組織形態(tài)正朝著多元化、柔性化、網(wǎng)絡(luò)化等方向發(fā)展。根據(jù)企業(yè)外部經(jīng)營環(huán)境的變化，適時推進(jìn)企業(yè)組織創(chuàng)新，正成為“中國制造”參與國際競爭的重要方式和獲得國際競爭力的重要來源。

關(guān)鍵詞：企業(yè)組織；分工；協(xié)作；網(wǎng)絡(luò)化

一、 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的企業(yè)組織理論

由于基于“經(jīng)濟(jì)人”、完全信息和完全理性等假設(shè)條件的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把企業(yè)視作一個沒有內(nèi)在結(jié)構(gòu)的黑箱，一個反映投入產(chǎn)出關(guān)系的生產(chǎn)函數(shù)，具有完全的同質(zhì)性，因此，其很少關(guān)注企業(yè)組織，對企業(yè)組織的關(guān)注明顯不足。20世紀(jì)70年代以來，許多學(xué)者從不同的角度，基于不同的假設(shè)研究了企業(yè)組織理論，形成了交易費(fèi)用理論、代理理論、團(tuán)隊(duì)理論、企業(yè)能力理論、演化理論等學(xué)派。

交易費(fèi)用理論的代表是科斯與威廉姆森。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展過程中，科斯最早認(rèn)識到企業(yè)組織在資源配置中起重要作用。他在1937年《企業(yè)的性質(zhì)》中提出，企業(yè)是價格機(jī)制的替代物，市場和企業(yè)是可以相互替代的資源配置機(jī)制。企業(yè)組織可以減少交易費(fèi)用，但企業(yè)內(nèi)部的組織協(xié)調(diào)也是有費(fèi)用的，企業(yè)組織的邊界取決于交易費(fèi)用與組織協(xié)調(diào)費(fèi)用的比較。威廉姆森對科斯的交易費(fèi)用理論進(jìn)行了拓展，認(rèn)為，交易成本的節(jié)約是通過不同的治理結(jié)構(gòu)來實(shí)現(xiàn)的，即組織存在的目的在于當(dāng)市場失靈時降低交易成本。他在1975年和1985年分別出版的《市場與科層制》、《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》中，闡釋了運(yùn)用交易成本分析企業(yè)組織的方法，強(qiáng)調(diào)企業(yè)組織是一種規(guī)制結(jié)構(gòu)，而不是一種生產(chǎn)函數(shù)。總的來看，交易費(fèi)用理論從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度研究企業(yè)組織的產(chǎn)生和發(fā)展。企業(yè)組織的出現(xiàn)是減少市場交易費(fèi)用的結(jié)果，企業(yè)組織的規(guī)模和邊界是由企業(yè)組織的邊際交易費(fèi)用決定的。

代理理論認(rèn)為，企業(yè)組織在實(shí)質(zhì)上是一系列委托—代理關(guān)系的總和。由于委托人和代理人之間存在著嚴(yán)重的信息不對稱、目標(biāo)不一致等情況，在不完備契約的條件下代理人可能會從自己的利益最大化出發(fā)，采取損害委托人利益的行為。因此，委托人必須強(qiáng)化對代理人的監(jiān)督和約束機(jī)制，同時也要建立一定的激勵制度，增加代理人采取不道德行為的機(jī)會成本。以避免在企業(yè)組織中出現(xiàn)損害整體效率的代理問題。

團(tuán)隊(duì)理論把企業(yè)看做是一個信息系統(tǒng)，主要研究了在既定制度安排條件下，企業(yè)組織選擇什么樣的信息機(jī)制是有效率的（Marschak Radner，1972）。

企業(yè)能力理論主要包括企業(yè)資源論、核心能力論、動態(tài)能力論、企業(yè)知識論等具體的流派。企業(yè)能力理論認(rèn)為，不同的企業(yè)組織，即使是在同一行業(yè)，也各自擁有不同的資源和發(fā)展能力；企業(yè)組織所擁有的資源和能力是長期積累形成的，與企業(yè)組織獨(dú)特的歷史、地理位置、文化等有關(guān)，由于其形成過程具有路徑依賴、復(fù)雜性等特點(diǎn)，因此難以被競爭對手所模仿和學(xué)習(xí)。企業(yè)能力理論把企業(yè)看做是生產(chǎn)性知識的一個集合組織。他們傾向于從知識和能力的角度考察企業(yè)組織的成長和演變，把企業(yè)組織的發(fā)展看做是知識積累的過程（Nelson Winter，1982；Winter，1988；Baney，1986/1991；Teece，1990；Parahalad Hamel，1990）。企業(yè)能力理論還從知識和能力的角度研究了企業(yè)之間進(jìn)行合作生產(chǎn)的組織形式對企業(yè)競爭力的顯著影響，這些組織形式對于企業(yè)的知識獲取和學(xué)習(xí)有很大的裨益。

演化理論學(xué)派從動態(tài)和發(fā)展的角度，探討了組織形式隨時間的推移而經(jīng)歷的發(fā)展歷程。理查德·R·尼爾森和溫特（Nelson Winter）的《經(jīng)濟(jì)變遷的演化理論》是現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基之作。他們提出了“慣例”（Routines）的概念。慣例是“一個組織的技能的集合”，“它可以是指整個組織中重復(fù)的活動方式”，即企業(yè)在運(yùn)行中逐漸形成的行為方式、規(guī)則、程序、習(xí)慣、戰(zhàn)略和技術(shù)。企業(yè)組織中存在的大量慣例在組織演變中起著類似生物基因的作用，一旦形成，可以遺傳。

二戰(zhàn)以來，當(dāng)代資本主義的企業(yè)組織形式發(fā)生了顯著的變化，每一次生產(chǎn)效率的突飛猛進(jìn)無不伴隨著企業(yè)組織的創(chuàng)新。企業(yè)組織的演進(jìn)總是與外在的社會環(huán)境和內(nèi)在的企業(yè)運(yùn)作效率及管理實(shí)踐緊密聯(lián)系在一起。目前，隨著信息技術(shù)的廣泛運(yùn)用，西方發(fā)達(dá)國家的企業(yè)組織形式發(fā)生了很大變化，正朝多元化、柔性化、分立化、網(wǎng)絡(luò)化等方向發(fā)展。企業(yè)組織邊界模式也呈現(xiàn)出從市場和企業(yè)的“兩分法”，向市場、企業(yè)和網(wǎng)絡(luò)組織“三分法”轉(zhuǎn)變的演化趨勢。理查德.蘭遜（Richard Larsson，1993）通過研究組織間的關(guān)系，建議用市場、組織間協(xié)調(diào)和科層組織的三級制度替代傳統(tǒng)的市場與科層兩級制度分析框架。他認(rèn)為，在較低的召集成本和較高的內(nèi)在化成本或行為者之間信任程度高的情況下，不確定性、交易頻率和特定資源依賴程度越高，資源依賴的協(xié)調(diào)越可能由作為企業(yè)間契約的網(wǎng)絡(luò)來協(xié)調(diào)。20世紀(jì)70年代以來的經(jīng)濟(jì)生活實(shí)踐也充分證明了這一點(diǎn)。伴隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，企業(yè)的外部經(jīng)營環(huán)境發(fā)生了若干重大變化。首先是客戶和市場需求呈現(xiàn)出個性化、快速、多變的特點(diǎn)。顧客對企業(yè)所提供產(chǎn)品和服務(wù)的時間要求越來越高，市場的快速多變增加了企業(yè)經(jīng)營的不確定性，其次，經(jīng)濟(jì)全球化和一體化的發(fā)展極大地促進(jìn)了產(chǎn)品和要素在世界范圍的自由流動，企業(yè)獲取資源已經(jīng)不僅僅局限于組織內(nèi)部或本國范圍。第三，信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的普及和廣泛應(yīng)用，該變了企業(yè)傳統(tǒng)的協(xié)作方式，企業(yè)組織通過戰(zhàn)略聯(lián)盟、供應(yīng)鏈管理和分包制等網(wǎng)絡(luò)化組織形式從外部獲取世界范圍組織發(fā)展所需的各種稀缺資源，從而提高資源的外部整合能力，并實(shí)現(xiàn)速度經(jīng)濟(jì)和敏捷制造。

二、 馬克思的企業(yè)組織理論

1. 企業(yè)組織的性質(zhì)。科斯的交易費(fèi)用理論對企業(yè)組織的產(chǎn)生，僅限于交易方面的考察是不夠的，不能夠說明企業(yè)的起源和本質(zhì)。馬克思從歷史唯物主義的觀點(diǎn)出發(fā)，科學(xué)地闡釋了企業(yè)組織的性質(zhì)。他認(rèn)為，企業(yè)組織具有多重屬性：（1）資本主義企業(yè)是通過雇傭勞動從事生產(chǎn)經(jīng)營活動獲取剩余價值的經(jīng)濟(jì)組織。資本主義企業(yè)組織的主要動機(jī)是榨取剩余價值或利潤，實(shí)現(xiàn)剩余勞動的吸取。正如馬克思所言，“剩余價值的生產(chǎn)是資本主義生產(chǎn)的決定的目的”。（2）資本主義企業(yè)是進(jìn)行協(xié)作生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)組織。作為社會生產(chǎn)力的具體組織形式，企業(yè)是社會分工與協(xié)作發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。馬克思指出：“以分工為基礎(chǔ)的協(xié)作，在工場手工業(yè)上取得了自己的典型形態(tài)。”（3）資本主義企業(yè)表現(xiàn)為一種權(quán)威制等級結(jié)構(gòu)。資本家在勞動力市場上購買到勞動力，離開流通領(lǐng)域后進(jìn)入企業(yè)組織后，企業(yè)具有明顯的等級結(jié)構(gòu)，資本家處于絕對的權(quán)威地位，指揮、監(jiān)督雇傭勞動進(jìn)行生產(chǎn)，勞動者必須服從資本家的指揮和監(jiān)督，勞動成果也由資本家支配。（4）資本主義企業(yè)是通過計(jì)劃配置資源并生產(chǎn)產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)組織。雖然企業(yè)和市場在配置資源和組織分工方面有相互替代性。但是，二者也有顯著的區(qū)別。主要體現(xiàn)在企業(yè)具有生產(chǎn)功能，這種功能是市場不具有的。企業(yè)組織的內(nèi)部分工以生產(chǎn)要素積聚在同一個生產(chǎn)單位、歸同一個資本家所有為前提，不需要進(jìn)行交換，服從于企業(yè)家的權(quán)威，往往是事前的、自覺的和有意識的。而基于社會分工的協(xié)調(diào)則是事后的、自發(fā)的和無意識的，社會內(nèi)部的分工以生產(chǎn)的無政府狀態(tài)為特征。

2. 企業(yè)組織的規(guī)模與限度。

（1）企業(yè)規(guī)模的限度。資本主義企業(yè)是隨貨幣轉(zhuǎn)化為資本而產(chǎn)生的。在資本主義生產(chǎn)方式下，馬克思認(rèn)為，貨幣只有達(dá)到一定的量才能轉(zhuǎn)化為資本，而這個量又是由資本的性質(zhì)決定的。貨幣轉(zhuǎn)化為資本需要勞動力商品在質(zhì)上和量上的適當(dāng)匹配。“不是任何一個貨幣額或價值額都可以轉(zhuǎn)化為資本”，轉(zhuǎn)化的最低限額取決于人們對資本家必須獲得的剩余價值的最低數(shù)額的規(guī)定，因生產(chǎn)階段、部門、技術(shù)條件的不同而不同，需要具體的分析。（2）協(xié)作、分工和機(jī)器生產(chǎn)會帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。與個體勞動相比，簡單協(xié)作具有較多的好處：可以創(chuàng)造出一種新的集體力，這種合力大于單個人力量的總和；共同勞動可以共用生產(chǎn)資料，節(jié)約生產(chǎn)資料的開支；增加勞動者之間的社會接觸，引起競爭心和精神振奮等。（3）企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的途徑。馬克思在《資本論》中論述相對剩余價值的生產(chǎn)時指出，資本家追求剩余價值的內(nèi)在沖動和競爭的外在壓力會迫使其不斷進(jìn)行資本積聚和資本集中。單個資本增大的過程也就是資本主義企業(yè)規(guī)模實(shí)現(xiàn)擴(kuò)張的過程。企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大主要有資本積聚和資本集中兩種方式。資本積聚受社會財(cái)富增長的限制，比較緩慢，具有一定的局限性。而資本集中則通過競爭和信用的杠桿可以在短時間內(nèi)得以實(shí)現(xiàn)。資本集聚和資本集中的相互作用，促使資本主義企業(yè)組織的規(guī)模逐步擴(kuò)大。同時，剩余價值規(guī)律和競爭規(guī)律促使企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的同時，也存在許多導(dǎo)致規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的因素。比如，資本主義生產(chǎn)方式固有的矛盾會加劇資本家與工人的利益沖突，降低了勞動者的積極性，增加企業(yè)組織的管理成本。

3. 企業(yè)組織結(jié)構(gòu)。西方企業(yè)理論抽象掉了企業(yè)本身的資本主義性質(zhì)，僅從勞動組織的角度來分析企業(yè)組織結(jié)構(gòu)具有一定的片面性。馬克思則從廣義和狹義兩個層面上分析勞動組織。首先，馬克思在分析勞動過程時指出，在勞動過程的三要素中，勞動者的勞動至關(guān)重要，最具能動性和創(chuàng)造性。企業(yè)內(nèi)部具體的勞動組織必須把勞動者按一定方法和方式有效組織起來，才能形成為一種集體的生產(chǎn)力。因此，企業(yè)組織結(jié)構(gòu)必須合理、科學(xué)，以保證勞動要素質(zhì)與量的結(jié)合，使社會再生產(chǎn)順利進(jìn)行。其次，馬克思強(qiáng)調(diào)了生產(chǎn)要素的空間結(jié)合或空間布局，如生產(chǎn)班組的布局、各種生產(chǎn)設(shè)備的布局、各種職能部門的布置也要合理。從宏觀上看，生產(chǎn)要素在社會空間上的布局也需要合理，否則社會總產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)就難以順利進(jìn)行。第三，生產(chǎn)要素的時間結(jié)合或時間選擇。馬克思分析資本主義再生產(chǎn)時，對資本循環(huán)和資本周轉(zhuǎn)的時間進(jìn)行了深入探討。第四，是生產(chǎn)要素的社會結(jié)合問題。從社會再生產(chǎn)的觀點(diǎn)來看，經(jīng)濟(jì)的增長及其效率的提高，不僅取決于勞動力和生產(chǎn)資料數(shù)量的增加和質(zhì)量的完善，而且還取決于生產(chǎn)組織程度的提高和社會經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的加強(qiáng)。

4. 企業(yè)組織的演化。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)從交易費(fèi)用、不完全契約等角度對企業(yè)的起源及其組織演進(jìn)進(jìn)行解釋。而馬克思則更早從分工、協(xié)作等角度進(jìn)行了研究，提出了企業(yè)組織理論分析的初步框架，揭示了企業(yè)組織演進(jìn)和變遷的基本動力和內(nèi)在規(guī)律。關(guān)于企業(yè)組織的演變，馬克思指出，企業(yè)組織的演進(jìn)是一個自然的歷史過程，起決定作用的是生產(chǎn)為，生產(chǎn)力的發(fā)展水平和決定了企業(yè)組織結(jié)構(gòu)由簡單到復(fù)雜的變遷。企業(yè)組織的每一演進(jìn)都顯示了它比前一種企業(yè)組織形式有更高的模式，并能適應(yīng)更高的生產(chǎn)力發(fā)展水平。馬克思在《資本論》第一卷中指出：“較多的工人在同一時間、同一空間（或者說同一勞動場所），為了生產(chǎn)同種商品，在同一資本家的指揮下工作，這在歷史上和邏輯上都是資本主義生產(chǎn)的起點(diǎn)”。生產(chǎn)力是企業(yè)組織變遷的動力。在生產(chǎn)資料私有制的情況下，資本家將若干貧困的獨(dú)立手工業(yè)勞動者雇傭在一起，集中在資本家的工場或作坊之內(nèi)，進(jìn)行集體同勞動，這就改變了以往行會作坊的簡單、協(xié)作的組織形式，逐步產(chǎn)生了資本主義的工場手工業(yè)。分工基礎(chǔ)上，許多工人集中在一起的協(xié)同勞動的結(jié)果，使資本主義勞動出現(xiàn)階段化和技術(shù)專門化，擴(kuò)大了生產(chǎn)規(guī)模，資本家獲得了更多的剩余價值。隨著資本積累，生產(chǎn)過程中一定勞動量在一定時間內(nèi)消耗的原料數(shù)量也就按比例地增大。分工深化造成的巨大生產(chǎn)力和資本對利潤的無限追求，直接推動著工場手工業(yè)向機(jī)器工業(yè)的轉(zhuǎn)化。19世紀(jì)下半葉，資本主義逐步走向壟斷，這一時期大工業(yè)生產(chǎn)力的發(fā)展，進(jìn)一步要求突破單個企業(yè)制而采取現(xiàn)代公司制。因?yàn)殡S著生產(chǎn)力的提高，離不開新的較貴的生產(chǎn)設(shè)備的普遍使用，而較小的資本無法短時間通過資本集聚獲得較大的資本，而被排除在這種生產(chǎn)之外。正如馬克思所言，假如必須等待積累去使某些單個資本增長到修建鐵路的程度，那么恐怕直到現(xiàn)在世界上還沒有鐵路，但是，通過股份公司轉(zhuǎn)瞬之間就把這種事完成了。現(xiàn)代工業(yè)革命推動生產(chǎn)力的發(fā)展推動了企業(yè)組織的演進(jìn)，使資本主義企業(yè)組織先后經(jīng)歷了機(jī)器大工業(yè)、股份公司和企業(yè)集團(tuán)的形式的演變。

三、 企業(yè)組織理論的價值

馬克思運(yùn)用唯物辯證法、歷史和邏輯相統(tǒng)一的方法，全面、系統(tǒng)地揭示了資本主義企業(yè)組織產(chǎn)生、發(fā)展和演化的基本規(guī)律。深刻闡釋了企業(yè)組織所具有的多種規(guī)定性的統(tǒng)一。在方法上具有很強(qiáng)科學(xué)性和說服力。相比之下，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本方法通過假設(shè)、推理，局部和靜態(tài)地考察企業(yè)組織現(xiàn)象，具有一定的片面性和不足。在研究目的方面，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重于宣揚(yáng)自由市場經(jīng)濟(jì)的有效性和永恒性，為資本主義經(jīng)濟(jì)制度辯護(hù)，增強(qiáng)資源的優(yōu)化配置。而馬克思企業(yè)理論則是為了揭示資本主義生產(chǎn)關(guān)系的發(fā)展和演變規(guī)律。他認(rèn)為企業(yè)組織是歷史的具體的，不是抽象的永恒。雖然馬克思的企業(yè)組織理論對分工演進(jìn)、組織邊界、企業(yè)組織的變遷等給出了科學(xué)的解釋。但是，由于時代局限性，也存在一定的不足，需要進(jìn)一步創(chuàng)新和發(fā)展。而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在這方面恰好起到了彌補(bǔ)作用。總的來看，兩種企業(yè)組織理論對于在當(dāng)企業(yè)的發(fā)展都具有十分重要意義。隨著知識經(jīng)濟(jì)、網(wǎng)絡(luò)社會的發(fā)展，面對企業(yè)組織的創(chuàng)新變化，特別是國際金融危機(jī)背景下，我們必須以科學(xué)的態(tài)度加以對待。借鑒吸收各自理論的長處，拋棄其不足之處，大膽的進(jìn)行企業(yè)組織創(chuàng)新，增強(qiáng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)資源配置的能力，提高企業(yè)的競爭力。

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基金項(xiàng)目：北京市屬高等學(xué)校人才強(qiáng)教計(jì)劃資助項(xiàng)目（項(xiàng)目號：PHR201008333）。

作者簡介：張澤一，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，北京聯(lián)合大學(xué)商務(wù)學(xué)院馬克思主義中國化研究所所長、副教授。

收稿日期：2012-07-17。