中國原子能科學研究院SCI收錄統計評價研究

[摘要]以Web of Knowledge平臺的SCIE數據庫收錄的數據為依據，對2002—2011年中國原子能科學研究院SCI收錄論文進行年度分布、學科類別、來源期刊、合作機構、論文被引頻次方面的文獻計量學分析，并與國際同類核研究機構進行比較。分析認為，中國原子能科學研究院科技論文的質量不斷提高、國際學術影響力逐年提升，但與國際一流核研究機構相比還存在一定差距。最后，提出提升中國原子能科學研究院的科研水平、學術聲譽和影響力的建議，為科研管理工作提供參考依據。

[關鍵詞] SCIE 中國原子能科學研究院 科技論文 文獻計量學

科技文獻是科學研究成果的主要表現形式之一，文獻的數量和質量可以直接或間接地反映出相關科學技術以及事物的現狀與前景，因此，利用文獻計量學的方法，可以對一個國家、機構及個人的科研水平、科技實力及影響力做出科學的評價?？茖W引文索引（SCI）是美國科學信息研究所（ISI）建立的著名科技文獻數據庫。40多年來，SCI數據庫不斷發展，成為國際上通行的一種對自然科學基礎研究成果進行評價的比較客觀的指標，是世界上評價科研實力與水平、反映學術地位的最權威的檢索工具。個人或機構發表的學術論文被SCI收錄的篇數及被引頻次已成為衡量學術水平、自主創新能力的重要標準[1-2]。

中國原子能科學研究院（簡稱“原子能院”，CIAE）是一個以開展基礎性、先導性、前瞻性的研究工作為特色的綜合性國家核科研機構，對我國核科學技術的發展起著重要的推動作用。為了解原子能院的科研論文的產出情況及相關學科的發展現狀，評價原子能院在國際核科學技術領域的學術地位，比較與國際一流核研究機構的差距，為原子能院的人才評價、學科建設、獎勵機制的制定提供參考依據，本文以ISI Web of Knowledge平臺上的SCIE數據庫為統計源，統計了2002—2011年原子能院以及7個國內外同類核研究機構的論文被SCI收錄情況，并對其進行了論文收錄年度分布、學科類別、來源期刊、合作機構、論文被引頻次5個方面的文獻計量學分析。7個國內外同類核研究機構分別為：中國工程物理研究院（CAEP）、美國洛斯阿拉莫斯國家實驗室（LANL）、美國橡樹嶺國家實驗室（ORNL）、俄羅斯庫爾恰托夫國家研究中心（KIAE）、韓國原子能研究所（KAERI）、日本原子能開發機構（JAEA）、印度巴巴原子研究中心（BARC）。

1 數據來源

本文的統計數據源來自Web of Science中的SCIE。檢索日期為2012年7月30日，以“China Inst Atom Energy or 102413”、“Chinese Acad Engn Phys”、“Kurchatov Inst and Russian”、“（Oak Ridge Natl Lab or ORNL） and USA”、“（Los Alamos Natl Lab or LANL） and USA”、“Bhabha Atom Res Ctr and India”、“Korea Atom Energy Res Inst”、“Japan Atom Energy Agcy or Japan Atom Energy Res Inst or Japan Nucl Cycle Dev Inst or JAEA”為檢索式，對2002年1月1日—2011年12月31日間的文獻進行檢索，共檢索出CIAE：1 674篇，CAEP：2 703篇，KIAE：3 317篇，ORNL：14 815篇，LANL：18 726篇，BARC：8 782篇，KAERI：4 619篇，JAEA：9 524篇。

2 數據統計及比較分析

2.1 收錄論文年度分布

科技論文是衡量一個國家或機構科研水平的重要指標。通過對SCI論文產出數量隨著時間變化情況進行分析，可以在一定程度上了解研究對象科研活躍程度的變化發展趨勢。表1列出了原子能院2002—2011年間SCI收錄論文的年度分布?？梢钥闯?，2002—2011年，原子能院被SCIE收錄的論文數量共有1 674篇，其中以原子能院為第一作者的論文為790篇（占總論文數的47.2%）。10年來，原子能院被SCI收錄的論文數量保持穩定增長。

圖1為2002—2011年間原子能院與國內外同類核研究機構被SCI收錄的論文數量比較圖。鑒于各機構的規模不同，圖1的數據采用的是各機構每年人均SCI收錄的論文篇數，即年度收錄論文總數/員工總數。從圖1可以看出，原子能院每年人均被SCI收錄的論文數量與中國CAEP、印度BARC、俄羅斯KIAE的相當，但與韓國KAERI、美國LANL和ORNL、日本JAEA還有一定差距。

注：CIAE：3 000人，CAEP：10 000人，BARC：15 000人，JAEA：4 400人，KAERI：1 000人，KIAE：5 000人，LANL：10 000人，ORNL：4 000人

2.2 學科類別分布

通過分析SCI論文所屬的學科類別情況，可以全面了解一個機構的科研學科分布，了解其研究重點、創新發展趨勢；同時，通過對重點研究領域以外的其他學科領域的分布情況分析，可能發現科學研究的學科交叉點，即未來科研的新的生長點與科學前沿。分析發現，原子能院的1 674篇論文共涉及56個學科類別，學科覆蓋面雖廣，但相對來說又很集中。從學科類別分布來看，收錄論文數量大于30篇的學科類別有14個，主要集中在物理、核科學技術、材料、化學與冶金領域；其中核物理學科的論文最多，共有693篇，占論文總量的41.4%，如表2所示：

2.3 來源期刊分布

通過對論文發表的來源期刊的分析，可以了解一個機構的論文分布情況；同時，通過對來源期刊的影響因子的分析，可以從一個側面了解該機構SCI論文的學術水平。分析發現，原子能院的1 674篇論文共發表于113種刊物中。其中Physical Review C中收錄的論文最多，有175篇，占SCI論文總量的10.5%；其次是High Energy Physics and Nuclear Physics，有170篇。收錄原子能院SCI論文數量均在30篇以上的期刊有12種，共收錄論文971篇，占該所SCI論文總量的58%；這12種期刊，大部分都是屬于物理、儀器儀表、化學和材料學科，具體見表3。比較這些期刊發現，原子能院物理學科的論文發表在國內刊物的比重較大。國內刊物影響因子普遍較低，國外刊物的影響因子高，其中Physical Review Letters的影響因子最高，為7.37。

2.4合作機構分布

合作有利于學術與科研的發展，了解合作的科研產出情況，有利于更好地促進交流。分析發現，原子能院比較注重國際交流與合作，國際地位逐步提升。原子能院的SCI合作論文中，除了與國內的中國科學院、大學合作外，與57個國家有合作。其中合作發表論文最多的10個國家為日本、美國、德國、法國、俄羅斯、韓國、匈牙利、印度、意大利和瑞典，見圖2。表4列出了與原子能院合作最多的前20個國內外機構。

2.5論文被引頻次分析

國際上衡量基礎研究成果水平常用的標準：一是在頂尖級刊物上發表論文的情況；二是已發表論文被引用情況。對論文被引證情況進行分析，不僅可以了解論文的質量和水平，還能揭示論文的學科走向和發展軌跡。圖3為原子能院的SCI論文年度被引情況。截至2012年7月30日，原子能院2002—2011年間的1 674篇論文累計被國內外后繼SCI論文引用13 272次，年均被引次數1 206.55次，平均每篇論文被引7.93次。與中國科學技術信息研究所發布的統計結果[3]“2011年我國國際科技論文平均被引用6.21次，世界平均值為10.71次”相比，原子能院論文的平均被引次數已超過的全國平均水平，但與世界平均值仍有不小差距。表5列出了2002—2011年間原子能院與國內外同類機構的SCI論文的平均被引次數。從表5可以看出，與國際同類機構相比，原子能院論文的平均被引次數高于印度、日本、韓國、俄羅斯機構，但遠低于美國機構。

科學評論索引（ISR）認為，闡述一種理論的論文被他人引用達50次，那么這種論文可作為所在學科的經典論著；一般的看法是，關于一種繼承性研究而發表的論文如被他人引用達到10次，那么這些論文的總學術價值相當于專著[4]。2002—2011年間SCI收錄的原子能院的1 674篇論文中，被引次數超過50次（含50次）的論文有52篇，其中以原子能院為第一作者的論文為2篇。超過10次（含10次）的有269篇，其中以原子能院為第一作者的論文為76篇。表6為被引總量位于前10名的以原子能院為第一作者的SCI論文統計。

3 結論與建議

3.1 結論

通過對2002—2011年間原子能院的科技論文被SCI收錄及引證情況進行統計分析，并與國內外一流核研究機構進行比較，得出以下結論：

?近10年來，原子能院被WOS中的SCIE數據庫收錄的科技論文數量呈穩步增長的趨勢。從人均SCI收錄論文的統計分析來看，原子能院的論文數量與中國CAEP、印度BARC、俄羅斯KIAE的相當，但與韓國KAERI、美國LANL和ORNL、日本JAEA還有一定差距。

?從收錄論文的學科類別來看，原子能院的論文涉及56個學科類別，高產論文及被引頻次高的論文主要集中在核物理、核科學技術、材料、化學與冶金學科，其中核物理學科的論文最多，基本形成了以核物理、核技術、核化學學科為優勢，多學科協調發展的格局。

?從論文發表的來源期刊來看，原子能院的論文發表在113種刊物上，平均每種來源期刊載文量為15篇，載文量在30篇以上的期刊有12種，占SCI論文總量的58%。

?從論文影響力來看，科技論文的質量和國際學術影響力也在逐年提升。截至2012年7月30日，原子能院被收錄論文的總被引次數為13 272次，平均每篇論文的被引次數為7.93，超過全國平均水平；與國際一流核研究機構相比，超過印度、日本、韓國、俄羅斯機構，但遠低于美國機構。按第一作者的論文進行統計，則原子能院與國際一流機構還存在一定差距。

?從論文合作分析來看，原子能院比較注重國際交流與合作，國際地位逐步提升。10年來，原子能院除與國內的中國科學院、大學合作外，與57個國家有合作。通過國內外的合作，原子能院大大提高了論文發表的數量和質量。2002—2011年間，非原子能院為第一作者的論文數占總論文量的52.8%，而且占高被引頻次（≥50次）論文量的96%。

3.2 建議

3.2.1 進一步完善科技創新體制建設 原子能院作為國家核科技研究基地，要實現“創造一流業績，造就一流人才，建設一流核科研基地”的發展目標，應該加強在創新制度、人才引進、科研管理等方面的建設。進一步完善鼓勵科技創新的制度保障、政策體系等軟環境的建設，采取各種措施加大對核物理、核化學等重點學科以及薄弱或新生學科的支持力度，完善激勵機制（如加大對高水平科技成果和學術論文獎勵力度），引進和培養一批具有淵博知識和創新能力、科研潛力的高層次人才，提高并帶動整體學術水平。

3.2.2 進一步加強學術交流與合作，提高科研水平 廣泛交流與合作是提高科研水平和國際影響力的有效途徑。原子能院應繼續加強院內各部門及與國內外相關機構間的學術交流與合作，并應充分利用中國先進研究堆、中國實驗快堆等科技創新平臺吸引國內外的研究院來院開展基礎性的、開創性的工作，促進相關學科交叉、滲透和聯合，提高原子能院的科研產出，提升原子能院的科研水平、學術聲譽和影響力。

3.2.3 發揮圖書館智力支持和學術價值功能 圖書館應設置論文收錄專欄，每年定期公布原子能院科技論文統計分析報告（包括論文數量總體情況、學科分布、部門分布、各類基金資助產出情況、核心作者分析、論文被引情況分析及跟蹤評價、與國內外同類核研究機構的比較等），幫助科研人員了解論文的引證情況及評價論文質量的重要指標、幫助管理部門了解原子能院論文產出情況及國際學術地位。另外，圖書館應針對原子能院的學科分布，統計各學科的所有期刊種類（包括刊物的特點、收錄范圍、影響因子等），每年更新各種期刊的影響因子，從而方便科研人員了解各種核心期刊，以引導科研人員根據科研成果具體情況，盡量選投影響因子高的期刊，提高論文的質量和發表檔次。

參考文獻：

[1] 師昌緒，田中卓，黃孝瑛. “科學引文索引（SCI）”——國際上評定科研成果的一種方法[J].科學通報，1997，42（8）：888-894.

[2] 徐長柱. SCI在科學研究中的情報分析功能解析[J]. 科技情報開發與經濟，2011， 21（10）：110-111.

[3] 新華網.統計稱我國國際科技論文被引用次數偏低[EB/OL].[2011-12-02].http：//news.sina.com.cn/c/2011-12-02/ 161223565424.shtml

[4] 趙淑云.SCI與科研發展[J].圖書館論壇，1996（4）：63-65.

[作者簡介] 夏 蕓，女，1977年生，副研究館員，博士，發表論文24篇。杜靜玲，女，1977年生，館員，碩士，發表論文7篇。艾麗娟，女，1962年生，館員，發表論文3篇。白 英，女，1959年生，館員，發表論文5篇。喬東玲，女，1960年生，館員，發表論文3篇。