上海地區高校圖書館共建共享模式研究

殷沈琴，朱宇紅，張計龍，任 磊，宋志強，成偉華（復旦大學 圖書館，上海 200433）

1 前言

資源共建共享一直是圖書館界的重要課題，是圖書館在信息資源劇增、資源價格上漲、圖書館經費緊缺和用戶信息需求變化的情況下最大化利用資源的一種有效途徑。

為更好的了解上海地區高校圖書館的資源建設與利用狀況，促進地區高校圖書館的資源共建共享，2010年9月，由上海市教委信息中心牽頭，組織多家高校聯合成立了“上海地區高校圖書館優質資源共建共享”研究課題組。

2 上海地區高校圖書館文獻資源布局概況

為了了解目前地區資源現狀，課題組通過各高校圖書館網站、專家和館員訪談、郵件問卷等多種方式，對上海地區的31所普通高校、30所?？茖W校、5所獨立學院和16所民辦高校的圖書館（其中16所民辦高校涵蓋在?？茖W校內，后文統計不單獨列出）的紙質資源、特藏資源、購買的電子資源、自建數據庫展開了調研。

2.1 資源概況

紙質藏書總量分布如圖1所示，其館藏超過400萬冊的圖書館有1所，為復旦大學圖書館；300-400萬冊之間的有5所；200-300萬冊之間的有2所；100-200萬冊之間的有7所；超過百萬冊藏書的圖書館共計13所；50-100萬冊之間的圖書館為13所；藏書量在50萬冊以下的圖書館有38所，上海工商外國語職業學院除外的所有專科院校、獨立學院和民辦高校均在此列。

由此可知，上海地區高校圖書館紙質藏書比較豐富，45.16%的本科院校藏書超過百萬冊，38.70%的本科院校藏書在50萬冊至100萬冊之間，館藏低于50萬冊的本科院校僅占16.12%。

大部分高校擁有獨具特色的紙質館藏，如復旦大學圖書館的線裝古籍、善本、民國時期文獻和外國教材等；同濟大學的汽車專題館藏；東華大學的藝術服飾；上海財經大學的五百強企業文獻資料；上海海關學院的海關情況資料；上海中醫藥大學的中醫文獻；上海音樂學院的音像資料等等。本課題組針對這些紙質特色館藏的借閱范圍和借期進行了調研，56.67%的本科院校的特色館藏限館內閱覽不外借，部分高校僅對本校教師研究生外借，借閱數量小，借期較短，一般不續借，如復旦大學文科外文圖書引進中心書庫的圖書借閱數量為1冊，借期為14天；同濟大學的汽車專題閱覽室圖書借閱數量為2冊，借期為5天等。

網絡化和數字化普及程度很高，所有的普通高校和絕大部分?？茖W校均建有圖書館網站，用于揭示館藏書目、中西文電子資源導航、介紹圖書館提供的各項服務、提供用戶和圖書館溝通的平臺等。高校的館藏書目檢索系統一般對所有校內外的讀者開放，因涉及版權問題，電子資源絕大部分高校采用了IP控制，校外訪問電子資源的方式有VPN、統一身份認證、設置代理服務、單獨申請帳號等多種方式。

2.2 電子資源統計分析

2.2.1 本科院校電子資源分析

根據調研統計顯示，截止到2010年11月15日，上海地區本科院?，F有各類中文數據庫190種，西文數據庫327種。各高校訂購的中文數據庫和西文數據庫數量如表1所示，各高校平均訂購中文數據庫8.67個，西文數據庫26.77個。中西文數據庫合計超過100個的高校有四所，分別是復旦、交大、同濟和華師大。各高校購買的數據庫各具其學科特色或側重，如復旦、上交大購買了大量核心庫，上海師范大學的古籍數據庫，同濟大學的建筑相關數據庫，華師大的教育相關數據庫，東華大學的紡織數據庫，上外的小語種數據庫，上海海事大學的海事相關數據庫，上海海洋大學的水產漁業數據庫，上海中醫藥大學的中醫特色數據庫等。

在中文數據庫采購方面，如表1所示，超過10所本科院校以上的圖書館均訂購的中文數據庫為超星數字圖書館、方正Apabi數字圖書館、中國科技期刊數據庫、中國期刊網、讀秀知識庫、環球英語多媒體資源庫、國研網數據庫、萬方數據-學位論文、萬方數據資源系統等。

表1 上海地區本科院校訂購中西文數據庫數據表

超過10所高校的圖書館均購買的西文數據庫為EBSCO、EI、Elservier、IEEE/IET、Electronic Library、ASME電子期刊、Lexis Nexis、Nature、Pro Quest學位論文全文庫、Springer Link電子期刊、Springer link電子圖書館數據庫、Web of Knowledge等。

大量的數據庫只有幾家或獨家高校訂購，如表2所示，只有一所高校訂購的中西文數據庫有315種，兩所高校同時訂購的中西文數據庫有73種，這些獨家或少數幾家高校購置的數據庫是未來資源共享和文獻傳遞的重要內容。

表2 中西文數據庫購置數量表

本科院校的電子資源大部分集中在少數滬上知名院校，這些院校更注重多元化類型資源的采集，訂購了大量的學術性的中西文數據庫，種類齊全、學科均衡，二次文獻基本覆蓋全校所有學科。

2.2.2 ?？圃盒ｋ娮淤Y源分析

滬上30所?？圃盒９灿嗁?9個中文數據庫，14個西文數據庫和4本電子期刊。超過四所?？圃盒２少彽闹形臄祿鞛槌请娮訄D書（12所）、維普科技期刊（10所）、萬方數據庫（9所）、書生電子圖書、中國期刊全文數據庫、博看網、中國數字圖書館等。其余36個數據庫和4本電子期刊均只有1到2家?？圃盒Ｙ徺I。西文數據庫主要由上海電影藝術職業學院、上海醫療器械高專、上海旅游高等?？茖W校、上海思博職業技術學院這四所學校購買，其余26所?？圃盒＞从嗁徣魏挝魑臄祿?。

與本科院校相比，專科院校訂購的中西文數據庫的種類和學科分布均比較少，且集中于電子期刊數據庫和視頻數據庫上。

2.3 自建數據庫統計分析

自建數據庫一般是高校圖書館圍繞本校的特色專業或者受地域、環境影響獨有的專業學科，收集和整理大量的相關信息資源，進一步開發成網絡平臺數據庫，供全校師生使用。

調研統計顯示，上海地區共有100多個自建數據庫，其中70%的高校有1個或多個自建數據庫，普遍的如各校的碩博士論文數據庫、學科導航數據庫，還有各館的特色館藏，如復旦大學的古籍書目、解放前期刊庫、民國書刊庫等，上海師范大學的近代上海方志資料數據庫、館藏解放前報刊題錄數據庫，上海財經大學的500強企業文獻特藏數據庫等。

目前自建數據庫存在的普遍問題包括缺乏統一的數據規范、采集到的數據不夠完整、數據質量不高、部分不提供全文、后續數據庫維護緩慢或滯后甚至有部分學校停止服務等。如何解決現存問題，并將優質的資源通過合作共享開放給更多的用戶使用，是課題組關心的問題。

3 上海地區高校圖書館參與共建共享現狀

首先，介紹下上海高校參與全國性的共建共享聯盟CALIS、CASHL、CADAL情況。上海地區目前有13所高校圖書館是CALIS成員館，[1]上海交通大學是華東南地區中心，其中3所高校參與了CALIS的文獻傳遞與館際互借，復旦大學圖書館和上海交通大學圖書館分別牽頭負責高校教參項目和參考咨詢項目。20所高校圖書館是CASHL成員館，復旦大學圖書館是CASHL全國兩個中心之一。復旦大學圖書館和上海交通大學圖書館參與了CADAL建設。

其次，概述上海本地的圖書館共建共享聯盟狀況。東北片區的10所高校加入了上海東北片區的高校文獻傳遞，19所高校加入了上海地區的館際互借聯盟。43所普通高校、?？茖W校和職業學院圖書館加入了上海教育網絡圖書館。[2]28所高校圖書館加入了上海市文獻資源共建共享協作網，[3]憑《上海市文獻資源共建共享協作網通用閱覽證》在規定時間內，到成員館的指定閱覽室查閱特定的文獻資源。此外，還有南匯地區10所民辦高校、高職高專自愿組成上海南匯地區文獻資源共建共享協作網，為他們之間文獻、信息等資源共享、促進各圖書館的管理及業務技術能力的提高起到積極的推廣作用。

在過去的數年，一些機構已經意識到上海地區共建共享的重要性，并進行了有益的嘗試與探索，基于一些原因，缺乏可持續發展的機制，并沒有深入進行下去。如上海地區文獻資源共建共享協作網，該網提供的聯合目錄有上圖、上海交大的館藏目錄鏈接地址，但并未做整合，各個成員單位的光盤目錄數據庫也沒有整合，實際上并不構成可以“從單一窗口來檢索多所圖書館的館藏”意義上的聯合目錄。又如上海高校外國教材中心的網站，目前提供的數據量還比較少，且一些學校的外國教材中心的數據并未收錄。

綜上所述，目前上海地區已經建立起地區范圍內的通用閱覽、館際互借和文獻傳遞，積累了一些實踐經驗，但由于各種因素的制約，現有的共建共享平臺規模有限，作用僅限于聯合采購，在線提供小部分文獻資源，并沒有建立起自身的服務平臺，更多的是依賴其他系統進行一些服務，資源的開放范圍有限，尚未對上海地區高校資源和服務進行深層次的整合和揭示，遠不能滿足上海本地區高校師生的需求，且共享平臺孤立于信息化校園平臺，獲取過程較繁瑣，須進行進一步的開發和利用。

4 上海地區高校優質資源共建共享探索

上海地區有60余所高等院校，讀者逾50萬人，各高校學科專業設置的交叉、重疊性，又各有側重，優勢學科和特色專業各有所長。如前所述，上海地區很多高校都擁有豐富的文獻資源和特色館藏，成為館藏資源共建共享的基礎，相應的各個館的資源可以相互取長補短。而且隨著不同學科的交叉與滲透，讀者對資源的需求越來越量大面廣，各校之間實現更緊密的館際合作成為廣大讀者的迫切愿望，已經具有一定規模的上海高?？缧ＵJ證平臺提供了基礎技術支持。

上海地區高校的共建共享跟其他區域的共建共享如JALIS、BALIS、TALIS相比，目前僅限于通用閱覽證、文獻傳遞和館際互借，小規模的聯合采購、外國教材聯合目錄等。上海地區本科院校參與CALIS、CASHL的高校圖書館分別占上海地區本科院?？倲档?2.5%和60%，可借助CALIS和CASHL平臺，構建專屬于上海地區高校圖書館的服務平臺來開展工作。

上海地區共建共享目前存在的主要問題是：（1）缺乏統一的平臺對區域內資源和服務方式進行整合與揭示；（2）如何將一些不涉及版權問題的優質資源進行區域內共享。本研究將就如何解決這兩個問題進行重點闡述：構建上海地區統一的館際互借和文獻傳遞平臺，基于跨校認證平臺的資源共享。具體來說，就是在上海市教委的組織領導下，構建上海地區高校優質資源共建共享支撐平臺，包括紙質書刊聯合目錄系統、電子資源聯合目錄系統、館際互借與文獻傳遞平臺等，統一揭示上海地區高校的優質資源和服務方式，提高區域內高校圖書文獻資源的共知共享程度，擴大館際互借和文獻傳遞的資源范圍，并在信息化校園環境下，基于現有的跨校認證平臺，實現資源的無縫鏈接，提供有針對性的分層服務，解決部分師生的數字資源訪問問題。同時以服務促進文獻資源建設，不斷提高區域內高校的文獻資源綜合服務能力，更好地為上海地區六十余所高校的五十余萬名師生的教學科研服務。

4.1 構建上海地區統一的館際互借和文獻傳遞平臺

在上海地區的本科院校中，挑選部分館藏資源豐富、書目數據完備、技術力量雄厚的重點院校圖書館為試點單位，整合其書刊目錄數據和電子資源目錄數據，構建上海地區紙質書刊聯合目錄系統和電子資源聯合目錄系統，同時為便于與CALIS數據的共享，統一以CALIS的聯合目錄數據提交格式為標準。依托CALIS的館際互借與文獻傳遞平臺，構建上海地區統一的館際互借與文獻傳遞平臺（如圖1所示），服務平臺包括資源體系和服務體系兩大部分。資源體系主要是上海地區高校的紙質館藏和電子館藏以及基于兩者構成的目錄系統，服務體系主要指平臺能提供的服務，包括資源檢索、館際互借與文獻傳遞。依托上海地區統一的館際互借和文獻傳遞平臺，在現有基礎上進一步拓展上海地區高校館際互借與文獻傳遞的服務規模、服務內容和服務覆蓋面，提高國內、國際文獻互遞的服務能力，加強與國內外主要文獻信息系統（科技圖書館系統、公共圖書館系統、CALIS、CASHL、國外高校圖書館等）的文獻資源共享服務。

此外，還應成立上海地區館際互借工作組與文獻傳遞工作組，負責確立服務范圍、收費標準、業務制度和規范、運送和成本的解決方案、版權問題的解決方案等。就提供的服務及按照資源的滿足數量，上海市教委還會提供一定的經費補貼支持。

4.2 優質資源共建共享網絡平臺

圖 館際互借與文獻傳遞服務平臺架構圖

本課題將整合本地區高校優質資源，在不涉及電子資源版權的情況下，融入信息化校園環境，基于現有的上海市教委跨校認證平臺，提供有針對性的分層服務，解決部分師生（跨校輔修學生和本地訪問學者）的數字資源訪問問題。優質資源的共享涉及到資源的建設和平臺的建設，由上海市教委組織構建共建共享平臺，由各個高校圖書館負責提供資源和相應的訪問權限。

共建共享網絡平臺的體系結構如圖2所示，遵循統一的規范標準整合本地區高校的優質資源，構建統一的跨庫檢索平臺。平臺提供開放接口，遵循CALIS的元數據標準，使得跨庫平臺的元數據能夠被CALIS、CADAL、CASHL收割，也能夠收割其他系統的元數據，并可通過認證調度服務使用CALIS、CADAL、CASHL的服務和資源。

平臺的主要用戶是本地區高校的全體師生，通過跨庫認證平臺對各自所需資源進行訪問瀏覽下載等。匿名瀏覽用戶可以瀏覽本地區高校對所有用戶開放的資源，如館藏書目記錄。

平臺提供按高校名稱、學科、字順和自建分類瀏覽，單庫和跨庫檢索，高校師生互訪對方資源產生的費用結算，反映數據的利用情況的統計功能，本地區高校圖書館的系統管理員可以發布、修改、刪除資源到跨庫系統平臺上，并可設置不同學校不同身份用戶的訪問權限。

平臺特色之處在于在信息化校園環境下，提供基于Shibboleth的跨校用戶身份認證。多種服務之間，可實現單點登錄；實現對用戶隱私的保護；實現對數據庫資源的存取控制，而且這樣大大方便了用戶的使用，訪問授權的外校資源猶如本校資源般方便快捷，對于提高資源的利用率大有裨益。

圖2 共建共享網絡平臺體系結構圖

5 結語

上海地區高校圖書館優質資源共建共享模式和支撐平臺的構建，在于合理地進行文獻資源布局，集中發揮區域內圖書館的整體優勢和文獻資源優勢，將有限的資金集中起來合理調配，降低采購成本，節省經費，不同館的圖書館員之間可以分享專業知識，提升工作效率，達到優勢互補、資源共享的目的。從用戶角度而言，此舉突破了高校圖書館物理空間上的局限，能更好地滿足上海地區高校師生日趨多樣化和個性化的文獻需求，為他們提供優質的信息服務。

[1]CALIS[EB/OL].[2010－10－11].http://www.calis.edu.cn.

[2]上海教育網絡圖書館[EB/OL].[2010－10－11].http://www.shelib.edu.cn.

[3]上海市文獻資源共建共享協作網[EB/OL].[2010－10－11].http://www.libnet.sh.cn/newsirn.