電站鍋爐制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析

朱彩群

（上海交通大學(xué)，上海 200240）

發(fā)電設(shè)備制造業(yè)是電力工業(yè)的基礎(chǔ)，對(duì)電力工業(yè)的發(fā)展、提高人民物質(zhì)和文化生活水平、增強(qiáng)國(guó)家綜合實(shí)力有著積極而深遠(yuǎn)的影響，是關(guān)系國(guó)家安全及國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要產(chǎn)業(yè)。隨著我國(guó)電力市場(chǎng)的日益成熟，發(fā)電設(shè)備制造技術(shù)也在飛速發(fā)展，在一段時(shí)期內(nèi)，我國(guó)發(fā)電技術(shù)的發(fā)展將主要集中在常規(guī)燃煤發(fā)電加尾氣脫硫裝置、超（超）臨界常規(guī)燃煤發(fā)電、常壓循環(huán)流化床燃煤發(fā)電、燃?xì)廨啓C(jī)及其聯(lián)合循環(huán)發(fā)電、新能源和可再生能源發(fā)電、以天然氣為燃料的分布式電站等六項(xiàng)技術(shù)[1]。

在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的現(xiàn)在，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素之一就是技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)這也是保證企業(yè)長(zhǎng)期健康發(fā)展的重要手段之一。然而，技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)重要特點(diǎn)就是高風(fēng)險(xiǎn)性，企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中受到各種不定因素的影響，都會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新失的延遲、中斷、失敗或者結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)相差甚遠(yuǎn)。因此對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，盡早發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，減少風(fēng)險(xiǎn)，不論對(duì)企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新的成功率和效益，還是對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的管理與經(jīng)驗(yàn)積累，都是十分必要的。

本文通過(guò)分析影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，并利用層次分析法進(jìn)行評(píng)價(jià)，以期為電站鍋爐制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)提供論據(jù)，為提高技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)價(jià)的科學(xué)化水平提供借鑒與思路。

1 層次分析法

層次分析法（analytical hierarchy process，AHP）最早是由美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家薩帝于20世紀(jì)70年代末提出的。層次分析法的基本原理：它是把一個(gè)復(fù)雜問(wèn)題中的各個(gè)指標(biāo)通過(guò)劃分相互之間的關(guān)系使其分解為若干個(gè)有序?qū)哟巍Ｃ恳粚哟沃械脑鼐哂写笾孪嗟鹊牡匚唬⑶颐恳粚优c上一層次和下一層次有著一定的聯(lián)系，層次之間按隸屬關(guān)系建立起一個(gè)有序的遞階層次模型[2]。層次分析法的一般運(yùn)用步驟為：遞階層次結(jié)構(gòu)的建立—構(gòu)造兩兩比較的判斷矩陣一權(quán)重向量和一致性指標(biāo)—AHP的總排序。

2 Yaahp軟件介紹

Yaahp是一種用可視化的繪制方法來(lái)完成層次結(jié)構(gòu)模型的層次分析法軟件。在軟件中，判斷矩陣值的輸入可以選用判斷矩陣形式和文字描述形式輸入，可以選擇 e∧(0/5)～e∧(8/5)標(biāo)度或 1～9 標(biāo)度。該軟件提供兩種不一致判斷矩陣調(diào)整算法，最大方向和最小改變。可以設(shè)定自動(dòng)使用合適的算法（推薦），或者指定對(duì)任何不一致判斷矩陣只使用兩者之一。如果設(shè)定為自動(dòng)使用合適的算法，還可以設(shè)定算法選擇的閾值（缺省 0.2），不一致判斷矩陣一致性比例大于此閾值，選用最大方向算法，否則使用最小改變算法。在計(jì)算完成后可以以 PDF、文本、html等類型輸出包括層次模型在內(nèi)的各項(xiàng)計(jì)算結(jié)果。

3 電站鍋爐制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

電站鍋爐是關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的重點(diǎn)支柱產(chǎn)業(yè)，因此它的技術(shù)創(chuàng)新除了一般情況下的技術(shù)因素、市場(chǎng)因素和生產(chǎn)因素外，還需要重點(diǎn)關(guān)注宏觀因素、環(huán)境因素等一系列因素。

3.1 關(guān)鍵影響因素分析

1）宏觀因素

本文在宏觀因素方面設(shè)置政策風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)展趨勢(shì)風(fēng)險(xiǎn)。

（1）政策風(fēng)險(xiǎn)。電站鍋爐不同于一般消費(fèi)品，購(gòu)買(mǎi)者所采購(gòu)的電站鍋爐一般都作為生產(chǎn)資料，生產(chǎn)電力資源銷售給他的用戶。由于電力資源是影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要資源，因而整個(gè)電力工業(yè)受?chē)?guó)家政策宏觀調(diào)控的影響非常大，國(guó)家通過(guò)頒布相關(guān)政策，對(duì)金融機(jī)構(gòu)、電力企業(yè)及發(fā)電設(shè)備制造企業(yè)進(jìn)行政策性指導(dǎo)，進(jìn)而達(dá)到調(diào)控整個(gè)電力工業(yè)發(fā)展的目的。因而，電站鍋爐制造企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)選擇時(shí)，必須充分考慮到國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，并對(duì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的走勢(shì)有一個(gè)較為準(zhǔn)確的預(yù)期[3]。

（2）發(fā)展趨勢(shì)風(fēng)險(xiǎn)。電站鍋爐是一個(gè)受各方面影響因素較多的行業(yè)，例如二氧化碳減排、PM2.5、酸雨、重金屬等都在不同的時(shí)期對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展趨勢(shì)提出不同的要求，通過(guò)政策法規(guī)、行政干預(yù)等手段對(duì)技術(shù)發(fā)展方向提出新的要求。

2）技術(shù)因素

本文在技術(shù)因素方面設(shè)置技術(shù)創(chuàng)新周期風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)成熟度風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)、研發(fā)力量風(fēng)險(xiǎn)等因素。

（1）技術(shù)創(chuàng)新周期風(fēng)險(xiǎn)。電站鍋爐技術(shù)創(chuàng)新隨著各相關(guān)單位的不斷重視，已經(jīng)它呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展的態(tài)勢(shì)。作為一家電站鍋爐制造企業(yè)，如何在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手中脫穎而出，做到“人無(wú)我有、人有我優(yōu)”的狀況，盡快完成產(chǎn)品技術(shù)的突破，盡快將科研轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力已經(jīng)是刻不容緩，因此加大技術(shù)創(chuàng)新力度縮短技術(shù)創(chuàng)新周期，迅速搶占技術(shù)制高點(diǎn)已經(jīng)成為企業(yè)發(fā)展重中之重。

（2）技術(shù)成熟度風(fēng)險(xiǎn)。電站鍋爐涉及到的是關(guān)系國(guó)家穩(wěn)定的電力行業(yè)，因此產(chǎn)品的安全性始終是第一位的。因此在技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，完全的創(chuàng)新開(kāi)發(fā)固然帶來(lái)巨大的進(jìn)步，但是技術(shù)安全性和開(kāi)發(fā)的可靠度都不能得到相應(yīng)的保障。

（3）費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。任何創(chuàng)新都是有其成本的，這其中包括創(chuàng)新本身帶來(lái)的費(fèi)用同時(shí)也應(yīng)當(dāng)包括創(chuàng)新所帶來(lái)的一系列改變所需要花費(fèi)的成本。

（4）研發(fā)力量風(fēng)險(xiǎn)。研發(fā)力量包括人力和物力，需要添置的研發(fā)設(shè)備、提供新的研發(fā)場(chǎng)地、建立新的研發(fā)流程、增加新的研發(fā)人員等一系列活動(dòng)都會(huì)對(duì)企業(yè)原有的發(fā)展帶來(lái)一定影響。支持力度小可能造成創(chuàng)新滯后甚至無(wú)法完成，全力支持有可能會(huì)對(duì)企業(yè)其他領(lǐng)域的發(fā)展帶來(lái)沖擊，因此合理配置研發(fā)力量也是影響技術(shù)創(chuàng)新的一項(xiàng)重要因素。

3）市場(chǎng)因素

本文在市場(chǎng)因素方面設(shè)置競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、銷售風(fēng)險(xiǎn)、利潤(rùn)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)因素。

（1）競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。雖然大型電站鍋爐在一定程度上處于壟斷狀態(tài)，但是考慮到其市場(chǎng)范圍相對(duì)較窄，在國(guó)際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手較為強(qiáng)大，因此十分必要在技術(shù)創(chuàng)新前對(duì)該項(xiàng)技術(shù)面臨的競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行充分考慮。

（2）銷售風(fēng)險(xiǎn)。由于電力市場(chǎng)的供需受到國(guó)家宏觀政策影響，加之整個(gè)市場(chǎng)對(duì)于產(chǎn)品的需求量有一個(gè)總量的控制，同時(shí)考慮到替代產(chǎn)品的存在，因此在技術(shù)創(chuàng)新之前需要重點(diǎn)權(quán)衡好產(chǎn)品開(kāi)發(fā)完成后是否能為市場(chǎng)所接受、是否能保持較長(zhǎng)的生命周期。

（3）利潤(rùn)風(fēng)險(xiǎn)。電站鍋爐市場(chǎng)是一個(gè)高投入高產(chǎn)出的市場(chǎng)，其生產(chǎn)成本是十分巨大的。因此對(duì)于產(chǎn)品利潤(rùn)有著很高的要求。既要保證產(chǎn)品在安全可靠的基礎(chǔ)上盡量降低產(chǎn)品成本，又要保證產(chǎn)品資金回籠率，因此充分估計(jì)收益情況是在技術(shù)創(chuàng)新時(shí)必須考慮的問(wèn)題。

4）生產(chǎn)因素

本文在生產(chǎn)因素方面設(shè)置生產(chǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備能力風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)因素。

（1）生產(chǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)創(chuàng)新的最終結(jié)果是為了將成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，但是技術(shù)創(chuàng)新后的成果是否是現(xiàn)有生產(chǎn)技術(shù)所能滿足，是否是能在一定范圍解決生產(chǎn)上的難題等。

（2）設(shè)備能力風(fēng)險(xiǎn)。每一家企業(yè)的生產(chǎn)能力都是有一定限額的，在新技術(shù)的推動(dòng)下一方面企業(yè)的設(shè)備情況對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響越來(lái)越大，甚至到一定程度制約了企業(yè)的發(fā)展。

5）社會(huì)因素

在社會(huì)因素中，主要考慮環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和公眾認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)。

（1）環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。電站鍋爐是將化石燃料燃燒產(chǎn)生能量轉(zhuǎn)化的設(shè)備，其轉(zhuǎn)化過(guò)程中不可避免的會(huì)產(chǎn)生各種有毒有害的物質(zhì)，如何通過(guò)技術(shù)手段降低污染物的產(chǎn)生既是技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中技術(shù)難題更是企業(yè)保護(hù)生存環(huán)境的責(zé)任。

（2）公眾認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)。尖端技術(shù)中很多知識(shí)還不為公眾所認(rèn)知或被公眾所誤解，例如核電站輻射、二氧化碳填埋泄露、電站鍋爐粉塵等。因此如果技術(shù)不能為公眾所接受，同樣存在技術(shù)創(chuàng)新無(wú)法轉(zhuǎn)化為技術(shù)成果的風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

為了保證評(píng)價(jià)結(jié)果的可靠性和實(shí)用性，在建立平價(jià)指標(biāo)體系時(shí)參照系統(tǒng)性原則、效益性原則、動(dòng)態(tài)性原則等[4]制定了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系。通過(guò)指標(biāo)分析確定了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系（如圖1所示）。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3.3 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重

利用Yaahp軟件，采用其中的群決策功能邀請(qǐng)10位專家進(jìn)行打分，每位專家所占比重10%，得到權(quán)重向量：

按照全部因素 W=(0.2082，0.1444，0.0615，0.0324，0.0136，0.0406，0.0669，0.0464，0.0669，0.0551，0.0155，0.1468，0.1017)T

3.4 權(quán)重分析

從權(quán)重可以看出，專家普遍認(rèn)為目前電站鍋爐技術(shù)創(chuàng)新中重點(diǎn)關(guān)注的的應(yīng)該是國(guó)家宏觀調(diào)控和對(duì)社會(huì)的影響，這與目前對(duì)環(huán)保的重視是相一致的，因此從大的方面分析在進(jìn)行項(xiàng)目技術(shù)創(chuàng)新時(shí)應(yīng)該是建立在國(guó)家能源發(fā)展規(guī)劃的基礎(chǔ)上，以保障資源的合理利用和環(huán)境的健康發(fā)展為主要前提，同時(shí)需要積極配合國(guó)家各級(jí)部門(mén)對(duì)新技術(shù)進(jìn)行宣傳，解除公眾對(duì)新技術(shù)的不理解和誤解。

從全部因素的權(quán)重分析，政策風(fēng)險(xiǎn)最被企業(yè)所關(guān)注。以近些年來(lái)較為重要的CCS技術(shù)而言，自我國(guó)承諾單位GDP CO2減排達(dá)到50%以后，其各項(xiàng)研究工作已在各大研究企業(yè)中積極展開(kāi)。

4 應(yīng)用舉例

電站鍋爐面臨的技術(shù)創(chuàng)新方向越來(lái)越多，比如：大型超超臨界火電機(jī)組、清煤發(fā)電技術(shù)、風(fēng)力發(fā)電技術(shù)、太陽(yáng)能發(fā)電技術(shù)等，這就使得技術(shù)創(chuàng)新需求與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)之間的矛盾越來(lái)越突出。因此，如何對(duì)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及防范，是關(guān)乎企業(yè)前途和命運(yùn)的重要課題。以某企業(yè)年初擬立項(xiàng)的A、B、C3個(gè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目為例，采用圖l所示的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，通過(guò)層次分析法計(jì)算權(quán)重系數(shù)和專家打分，得出3個(gè)項(xiàng)目的排序?yàn)锳＞C＞B。這就是說(shuō)，項(xiàng)目A為首選，項(xiàng)目C其次，項(xiàng)目B最次。采用層次分析法分析結(jié)果與公司其他部門(mén)采用SWOT方法進(jìn)行分析的結(jié)果一致，因此認(rèn)為此方法可以為公司提供一定的借鑒。

5 結(jié)論

電站鍋爐技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)是有諸多因素組成的，在不同的時(shí)期各影響因素所占的比中也不相同，因此在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)也需要綜合考慮所處的時(shí)期。另外在專家選擇上也應(yīng)盡量在不同領(lǐng)域擴(kuò)大專家范圍提高分析的準(zhǔn)確性。今后，我們將在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范的研究，以期提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力。

[1]姚秀平.國(guó)內(nèi)外發(fā)電技術(shù)發(fā)展前景分析[J].上海電力學(xué)院學(xué)報(bào),2002,18(3):1-5.

[2]張霞,劉明俊.基于層次分析法的企業(yè)知識(shí)管理績(jī)效評(píng)價(jià)體系研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策,2007,24(10).

[3]于渤,趙珊.發(fā)電設(shè)備制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目選擇的影響因素研究[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究,2006(4):56-57.

[4]王乾坤.傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重點(diǎn)技術(shù)選擇[C].中國(guó)科技論壇,2001.5:16-19.