保障質量管理體系高效運行的關鍵環節

時曉飛 王秀蘭

（河北省水環境監測中心，石家莊市 050031）

河北省水環境監測中心負責全省水環境評價、水資源保護工作。自1995年通過國家級計量認證以來，建立了高效運轉的質量管理運行體系，為河北省水環境保護提供了詳盡可靠、公正合理的分析數據和評價成果，取得了良好的社會和經濟效益。

1 轉變觀念、提高認識是關鍵

計量認證起始階段，我們對計量認證工作的重要性缺乏充分認識，一定程度上存在形式主義觀念，質量管理體系的建立運行處于應付評審檢查的層次。

隨著近幾年評審準則的逐步宣貫，學習的不斷深入，從領導到普通監測人員，均逐步轉變了觀念，加強了意識。從內心深入接受了這種先進的管理理念，變消極為積極，自主自覺地把管理體系作為日常工作的行為準則，形成一種習慣。并以一種主人翁的責任感，在工作中學習評審準則、應用評審準則、檢驗質量管理體系文件、完善體系文件。形成了良性循環，保障了管理體系的高效運行，同時促進了全省的水環境監測工作更好的發展。

2 逐步健全體系文件是基礎

2.1 全員參與質量管理體系文件的完善

河北省水環境監測中心每年年初制定計劃，針對十個分中心的特點，將評審準則要素分配到各分中心，分中心在實際工作中著重對照要素要求對全省的質量體系文件進行完善。

河北省水環境監測中心定期匯總分中心反饋意見、建議，對全省的質量體系文件進行完善，統一修改批準實施，保證了網點的統一性、一致性，增強了全體監測人員的責任感，同時進一步完善了質量體系文件。

2.2 采取多種措施對質量體系文件進行自我完善

河北省水環境監測中心每年制定全省的審核計劃。定期以不同形式進行審核，對質量體系文件進行自我完善。要求全省每年最少進行兩次內部審核，各分中心自行內審一次。河北省水環境監測中心組織進行審核一次。

前幾年河北省水環境監測中心采取中心人員組成評審組對各分中心進行審核的形式進行審核。經過探索，采用由省中心帶隊，分中心兩兩互審的形式進行內審，達到了互相學習、互相促進、相互提高的目的。現在采用省中心從全省選拔業務骨干組成評審組，對省中心及分中心進行審核，取長補短，共同進步。

2.3 加強質量控制，保證數據質量

年初制定詳細、切實可行的質控計劃，把全年的質量控制分門別類落實到具體時間、具體部門、責任到人。利用全省內審，省中心組織全省進行實驗室間能力比對，促進全省質量控制工作。

全省檢測人員，新上崗人員必須經過計量認證、實驗室理論知識和操作技能培訓。經分中心考核合格后，上報河北省水環境監測中心考核申請，省中心安排時間對其理論和操作考核。考核后發文確認方能上崗檢測。

每年針對河北省污染狀況，對COD、氨氮等主要污染物質進行實驗室比對，確保檢測資料質量。

3 加強人員培訓，提高人員素質是動力

近幾年來，省中心、分中心的主任、副主任、技術及質量負責人、業務骨干均參加了水利部舉辦的“水利系統計量認證評審準則宣貫培訓班”，并利用學到的知識，對分中心人員進行再培訓，進行了新知識的全員理論考試。

2008年11月計量認證復查評審結束后，在全省范圍內，以視頻的形式，成功舉辦了實驗室業務及計量認證知識競賽，對優勝者頒發證書，收到了良好的學習效果。

結合省局“學知識、長本領、促工作、出成果”工作的逐步深入，河北省水文水資源勘測局實行《全省水文系統職工學習工作實行定性和定量考核的暫行辦法》，主要是對職工“學、能、績”的考核，職工個人年度目標考核是職工全面考核，職工學習工作定性定量考核是個人年度目標考核的重要組成部分，也是對考核的細化。低于二等不予評優，通過本考核辦法，學考結合，促進了全員理論、業務素質的提升。

表1 專業技術崗位考核標準

4 完備的規章制度是保障

省局對直屬局年度目標考核的內容包括各直屬局全年的各項工作任務，按工作性質劃分為14類共39項。

根據各項工作的重要程度、難易程度確定權重，將滿分100分分解到14類工作。各類考核工作再細化分若干項，分別制定每項的考核評分細則。年終，首先由省局機關各主管處室根據各直屬局的年度工作完成情況，按評分細則對主管的工作量化評分（百分制），再乘其權重確定為此類工作得分，各類工作得分相加為該局的總分。水環境監測管理工作在 39項管理考核 100分制中占19分。

水質監測工作總分按100分計，其中水質監測質量管理占50%，資料質量占30%，對外服務占20%。

三項分別以100分計，各自乘以所占比例累加即為各分中心水質監測工作的得分。年底根據總評給各分中心排隊打分。前三名給予表彰和獎勵，最后一名進行原因分析。第一年排名靠后的分析室主任和主管局長不能評優，連續兩年排名靠后的分析室主任和主管局長實行問責制。

這種考核機制的實行有力地促進了分中心各項工作的開展，激發了大家的爭先創優意識，保證了分析質量。具體的評分辦法如下。

4.1 水質監測質量管理

考核內容包括：質量體系及審核，儀器設備及標準物質、實驗室環境及檢測人員，檢測結果與報告等內容。該部分得分占總分數的50% 。

4.1.1 質量體系及審核（12分）

（1）保存質量體系文件（《質量手冊》、《程序文件》、《作業指導書》）。（2分）

（2）質量體系內部審核。（5分）

遵照新的評審準則，每年進行一次內審。年初制訂計劃，召開內審會議簽到、并作記錄。對內審報告中提出的不合格項，由責任部門進行原因分析，制訂糾正措施，質量負責人負責組織對糾正措施的實施進行跟蹤檢查，驗證糾正效果。

（3）質量體系管理評審。（5分）

為了保證質量體系高效運行，每年進行一次管理評審，管理評審由中心主任主持，編制管理評審報告。

4.1.2 儀器設備及標準物質(10分)

（1）應有儀器設備臺帳、儀器設備一覽表、儀器鑒定周期表，內容充分，信息準確，前后一致。(2分)

（2）所有分析儀器都必須有明顯的統一標志。標志分合格、準用、停用三種。(1分)

（3）建立分析儀器設備檔案，每種儀器應有使用說明書、檢定證書、使用記錄、維護記錄、變更記錄等。(1分)

（4）儀器設備需制定購置計劃。(1分)

（5）自校儀器設備要有校驗證書、校驗原始記錄。(1分)

（6）外部支持與供應。對供應商進行登記、評價，選用信譽良好的合格供應商，保障外部支持與供應。（2分）

（7）標準物質應嚴格管理，妥善保管，有效標識。（2分）

4.1.3 環境 (12分)

（1）各級人員的崗位責任制要齊全。實驗室應布局合理、干凈整潔、擺放有序，室內管道和電器線路布置整齊，電、水、氣設備滿足水質檢測要求。(2分)

（2）按各類大型精密儀器設備的技術及工作要求，考慮防塵、防震、恒溫、恒濕等項技術措施，使檢測實驗室的環境條件能滿足工作要求。(2分)

（3）嚴格執行實驗室管理制度，有專人負責衛生及安全保持實驗室工作環境的清潔、整齊。(2分)

（4）室內采光有利于檢測工作的進行，應有防火等安全措施。與檢測無關的物品不得隨意帶入實驗室內。(2分)

（5）實驗室藥品分類擺放，酸堿分開，存放藥量適量，使用登記。另外各種器皿應分類擺放，有防塵措施。（2分）

（6）實驗室要有安全管理制度并嚴格執行。（1分）

（7）不得存放與本實驗室無關物品。（1分）

4.1.4 人員(10分)

各類人員應熟悉自己的崗位職責，熟悉檢測任務，了解被測對象和所用儀器設備的性能。學習檢測領域的有關知識。

（1）人員任命時間與開始簽字時間相一致。（1分）

（2）檢測人員應具備“一卡一證二表”，做到持證上崗。每個項目最少由兩人承擔。（1分）

（3）人員培訓及時登記，填寫崗位培訓合格證書注冊表。（1分）

（4）建立技術人員檔案。檔案主要包括人員履歷表、工作經歷、技術培訓、著作和科技成果等。檔案應完整，及時更新。（2分）

（5）每年應有目的有計劃地組織各類人員的技術業務培訓。培訓方式采取內培和外培兩種。人員培訓應為一整套材料，有始有終，從計劃到結果整套存檔。（2分）

（6）人員考核。對在崗人員進行定期或不定期的考核，考核方式為盲樣、樣品復測、精密度偏性試驗、人員對比等方式。考核應有計劃、實施過程、考核結果，資料存檔。考核結果填寫在考核證書上。（3分）

4.1.5 檢測結果報告(20分)

（1）與檢測有關的規范、規程、標準等技術文件齊全，并現行有效。(2分)

（2）原始記錄清潔整齊，檢測及校核人員簽字夠三遍手。(2分)

（3）檢測結果的處理和檢測報告應使用法定計量單位，檢測數據的有效位數和誤差表達方式應符合有關誤差理論的規定。(2分)

（4）檢測報告應按標準統一格式填寫完整。文字簡練、數據準確、結論正確、簽名齊全、正確使用計量認證標志。(2分)

（5）檢驗報告應有授權簽字人簽字。正確加蓋CMA章、檢測報告專用章、騎縫章。(2分)

（6）檢測報告中不能出現與樣品類型不符的評價標準與評價結果。檢測項目與樣品類型應與檢測能力相符，不能超檢測能力檢測。（4分）

（7）用戶的質量申訴和質量信息反饋應有記錄，質量申訴的處理應按有關規定執行。(2分)

（8）對外服務項目應在檢測能力范圍之內，不應超出認證項目范圍。(2分)

（9）檢測報告為一式兩份，存檔的檢測報告的保存期限為長期。 (2分)

4.1.6 記錄（10分）

（1）原始記錄應用藍黑鋼筆填寫，干凈整潔，不能涂、刮、描、貼等，按正確方法改錯，并加蓋分析人員印章。（2分）

（2）原始記錄與檢測報告一并裝訂。原始記錄編號應與檢測報告的編號匹配。（2分）

（3）按程序對相關文件有序管理，填寫文件清單，與質量活動有關的文件嚴格按受控文件管理登記，并加蓋受控章。（2分）

（4）文件要有專人管理，登記存檔。檔案管理應該有三級目錄。資料目錄應層次分明、便于查找。文件借閱要填寫文件借閱登記表。過期的檔案需要銷毀時應填寫檔案銷毀記錄單。（4分）

4.1.7 樣品保管制度（6分）

（1）樣品接受后，每個樣品分為檢測樣、法定留樣兩份，樣品保存環境應符合測試項目要求。檢測水樣保存至報告發出15日后規范處理。（1分）

（2）樣品室應有專人負責（一般2～3人），樣品的接受、管理、處理均由樣品室人員負責。樣品室分為未檢區、在檢區、已檢區、留樣區。（1分）

（3）樣品上張貼統一格式的樣品流轉標識單，流轉單上記錄樣品的詳細資料。樣品流轉過程中詳細記錄，包括樣品量、相關人員等，確保樣品始終處于受控狀態。（1分）

（4）樣品進入樣品室后，對樣品有效性進行確認、唯一性密碼編號，填寫樣品接受單、登記表、臺帳等。檢測樣品從樣品室接受到處理整個流轉過程中，始終處于受控狀態。（3分）

4.1.8 日常工作量（20分）

（1）日常工作量按照實際分析正常站網的水樣個數打分。（10分）

即：Si = Ni/∑Ni×(10×n)

式中：Si —第i各分中心的得分；

Ni —第i個分中心實際分析水樣個數；

n —分中心個數。

（2）月報、旬報上報時間是否及時，上報格式是否規范（5分）。

（3）臨時性任務完成的時間、質量。（5分）

4.2 水質監測資料質量

考核內容包括監測質量和資料整編質量兩部分。考核辦法是在全省資料匯審結束時進行評定，采用扣分的辦法計算出各分中心的總分。該部分得分占總分的30% 。

4.2.1 監測質量

嚴格執行《水環境監測規范》和省局頒發的“任務書”。按規定的站網、時間、測次及分析項目進行分析采樣，無故不執行者每項扣5分。

（1）容量分析的項目每批應在10%～15%的平行控制雙樣，每月平行雙樣不足者扣1分。

（2）比色分析的項目每批必須做空白的平行雙樣，并按要求的調零方法進行操作。不符合規定者扣1分。

（3）比色分析項目及需要用回收率控制的容量分析項目均應做回收率控制，其范圍應滿足《水環境監測規范》要求，否則扣0.5分。

（4）標準曲線的相關系數一般應達“規范”，否則扣1分。回歸方程的截距與零應無顯著性差異，否則扣0.5分。

（5）各種標準溶液標定時，平行雙樣濃度結果應小于0.2%（濃度較低的標準溶液的標定誤差，可按有關規定執行），否則需重新標定。沒有按規定進行標定者扣1分。

4.2.2 資料整編質量

（1）資料整編要按規定上交各種報表。整編說明要完整。地表水、地下水水質資料整編說明要分開寫。整編說明不完整者視情況每項扣1分。

（2）原始記錄應用鋼筆填寫。要求表面整潔、字跡端正、項目齊全。記錄修改應符合要求，并加蓋印章。不符合要求者，視情況扣1～5分。

（3）原始資料及整編成果必須做到一做二校，達不到三遍手者每項扣1分。三遍手均應填寫姓名的全稱和校核日期，簽名不全者每頁扣0.1分。

（4）所有分析項目,分析完畢應做合理性檢查，發現問題和異常現象，要及時處理。對明顯不合理的數據，又無驗證和說明者扣1分。

（5）所有數據大錯錯誤率不超過二萬分之一，小錯錯誤率不超過二千分之一。大錯（大錯是指對資料使用有重大影響的錯誤）錯誤率超過者扣10分，小錯（小錯是指不屬于大錯的錯誤及誤差在水質標準以內的數字錯）錯誤率超過者扣5分。連帶錯和不影響資料使用的規格符號錯、數據處理時因舍入不當、尾數差1者，不以錯誤統計。

（6）資料整潔度分為三個等級，甲等不扣分，乙等扣3分，丙等扣6分。

（7）成果表不允許改動，如有改動為不合格，凡不合格者每張表扣0.5分。

（8）無論什么原因和理由，未進行年度資料整編者扣20分。

（9）根據資料整編完成后，全省各分中心打分排隊的名次乘以相應的百分比，計入總分。該部分得分占總分的20% 。

4.3 對外服務

各分中心應根據自身實際情況，結合本地條件，利用自身優勢，努力做好水質歸口管理及各種對外服務工作，完成省局下達任務指標。完成指標者得滿分，未完成者按比例扣分。另外，還將按照對外服務總項目的工作量（包括分析水樣數量、承接項目的工作量）比例獎勵加分。

5 社會效益明顯提高

隨著質量管理體系的高效運轉，服務社會水平不斷提高，河北省水環境監測中心的工作得到了社會認可。河北省水環境監測中心被共青團河北省直工委、省水利廳直屬機關黨委評為“青年文明號”；被省直工會評為“先進職工小家”；被省直婦工委評為“巾幗文明崗”、廳直“三八紅旗集體”、海河流域“入河排污口調查”先進集體、河北水文系統“文明處室”等光榮稱號。分中心也先后多次被評為水文系統先進集體，保定、石家莊分中心被命名為水文系統對外窗口單位。

[1]實驗室資質認定評審準則.2006.7

[2]水利質量檢測機構計量認證評審準則（SL309-2007）

[3]方璟等.水利質檢機構計量認證評審指南（第二版）.中國水利水電出版社,2008.6

[4]李青山.水利質檢機構計量認證準備指南（第二版）.中國水利水電出版社,2008.7