加強科學道德和學風建設 構建創新型國家人才梯隊

吳浪

近年來，隨著科研從業人員的不斷增多，科研資源相對稀缺，對學術榮譽及與之密切相關的各種利益的追求也日益激烈，引發了科研從業人員的價值沖突，產生了導致科研不端行為的職業和社會誘因。科研領域學風浮躁、學術不端行為滋長，違反科研倫理、濫用學術權力、學術失范行為時有發生，這些問題已經損害了學術界、教育界的公信力和良好社會形象，不利于創新人才的健康成長和人才隊伍建設。

中央領導同志高度重視科學道德和學風建設。胡錦濤總書記在紀念中國科協成立50周年大會、兩院院士大會和紀念清華大學建校100周年大會上的重要講話中，多次強調科技界要大力弘揚求真務實、勇于創新的科學精神，恪守堅持真理、誠實勞動、親賢愛才、密切合作的職業道德，為全社會建設社會主義核心價值體系發揮示范作用。習近平同志代表中央在中國科協八大的祝詞中也明確指出，科技工作者要加強品格修養，自覺加強道德自律，堅決遏制科學研究中的浮躁風氣和學術不端行為，在全社會樹立科技界崇尚真理、求真務實，堅持說真話、辦實事、求實效的良好形象。這些重要指示都對加強科學道德和學風建設提出了明確要求。

高屋建瓴統一思想

2012年6月5日，中國科協、教育部、中國科學院、中國社會科學院、中國工程院在京召開全國科學道德和學風建設宣講教育工作會議。全國人大常委會副委員長、中國科協主席韓啟德作重要講話，教育部部長、黨組書記袁貴仁和中國科協常務副主席、書記處第一書記、黨組書記陳希對2011年科學道德和學風建設宣講教育工作進行了系統總結，并對今年工作進行了部署。中組部、中宣部、中央黨校、科技部、工信部、農業部、衛生部、國資委、國家自然科學基金委員會、解放軍學位委員會有關方面的領導同志，一批著名院士專家，百余位高校的院（校）長和科研院所院（所）長，各省、自治區、直轄市科協、教育廳（教委）和新疆生產建設兵團科協、教育局等各有關方面的負責同志，以及來自社會各有關方面的代表共計400余人齊聚一堂，共商科學道德和學風建設宣講教育工作大計。

韓啟德在講話中指出，加強科學道德和學風建設是促進科技事業健康發展、加快創新型國家建設的內在要求，是培養造就優秀創新人才、加快建設人才強國的關鍵舉措，也是培育創新文化、加快構建社會主義核心價值體系的重要內容。近年來，科研領域出現了一些不容忽視的問題，學風浮躁、學術不端行為滋長，違反科研倫理、濫用學術權力、學術失范行為時有發生，這些問題已經損害了學術界、教育界的公信力和良好社會形象，不利于創新人才的健康成長和人才隊伍建設。要建設一支能肩負起歷史使命的科技人才隊伍，加強科學道德和學風建設已經是當前一項刻不容緩的急迫任務。學術界、教育界必須擔當起歷史賦予的重任，自覺成為科學道德的維護者和嚴守科研規范的倡導者，直面學風道德方面出現的突出問題，大力推進科學道德和學風建設。韓啟德指出，加強科學道德和學風建設，關鍵是要抓好教育、自律和監督三個環節，要廣泛開展科研誠信教育，從源頭治理學風道德問題，把嚴格自律作為理應承當的終身要求，堅決抵制一切違反科學道德與倫理的科研行為，把監督懲處作為治理學術不端行為的必要舉措，堅持道德約束和監管懲處并重，對學術不端行為“零容忍”。

陳希指出，科學道德和學風建設工作是事關創新型國家建設和科技強國建設的重大工程，也是科技界、教育界落實十七屆六中全會精神、踐行社會主義核心價值體系的重要內容，事關科技界、教育界的聲譽和地位，對這項工作的重要性怎么強調都不過分。做好2012年的宣講教育工作，必須堅持“全覆蓋、制度化、重實效”，絕不松懈；進一步全面、深入、扎實推進科學道德和學風建設宣講教育工作，做到“兩個拓展、兩個結合”，實現宣講機構和宣講對象的全面拓展，覆蓋所有高校、中科院、社科院所屬科研院所（中心）并向地方研究機構、軍隊研究機構、民營研究機構、企業研究機構拓展，覆蓋自然科學領域和社會科學領域并逐步擴展到所有學科領域，覆蓋全體研究生并逐步擴大到高校新入職教師、高年級本科生、科研院所新入職人員、研究生培養單位新上崗的碩士和博士研究生導師。同時，抓好集中宣講與多種形式教育相結合，使宣講教育工作形成常態、形成制度；抓好宣講教育與監督懲處有機結合，抓緊建立完善合理有效、公正公開的學術不端行為查處制度。

總結成績 深化持久

中國科協與教育部自2011年起聯合采取措施，共同推動在高校和科研機構的研究生新生中開展科學道德和學風建設宣講教育。在各地科協和教育部門的積極推動下，在各研究生培養單位的共同努力下，科學道德和學風建設宣講教育活動取得了良好成效，得到了中央領導同志的高度肯定，得到了廣大研究生、研究生導師的積極響應和社會各界的廣泛好評。一是主題集中，緊緊圍繞科學精神、科學道德、科研倫理和學術規范等內容開展宣講。二是覆蓋面廣，全國592個研究生培養單位開展了宣講教育活動，博士生11.1萬人次、碩士生74.7萬人次接受了宣講教育，基本覆蓋了2011級全部新入學的研究生。三是宣講專家層次高，31個省（區、市）共邀請了68位著名專家學者開展宣講教育，其中有43位院士。

2012年3月，中科院、工程院和社科院加入宣講教育工作領導小組，使得宣講教育工作有條件在更大范圍內、更深層次上實現宣講教育的全覆蓋。

袁貴仁指出，加強科學道德和學風建設是全面提高高等教育質量的必然要求，必須始終貫穿于高等學校人才培養、科學研究、社會服務和文化傳承創新各項工作中。各高校要充分認識加強科學道德和學風建設的重要性，不斷增強做好宣講教育的責任感、緊迫感，從源頭、從根本、從思想深處抓起。袁貴仁強調，高校要在認真總結經驗的基礎上，按照“全覆蓋、制度化、重實效”的要求，從圍繞宣講主題、擴大宣講范圍、提高宣講實效、建立長效機制四個方面著力，全面、扎實、深入地開展宣講教育活動。要以宣講教育為契機，全面加強和改進高等學校的學風建設，努力營造積極、健康、向上的校園學術氛圍。注重教育引導，強化政策導向，堅持不懈地在師生中加強學術規范和科學精神教育。加大查處力度，強化監督約束，對于學術不端行為一經查實，嚴肅處理，絕不姑息手軟。明確工作職責，強化過程管理，將學風建設工作常規化擺在更加突出的位置。

目前，全國科學道德和學風建設宣講教育領導小組五部門已經明確，下一階段的目標，是要實現把科學道德教育列入大學和研究生必修課程、納入科研人員職業培訓體系，把科學道德的有關要求納入科研人才成長成才的各個環節，加快建立合理有效、公正公開的學術不端行為查處制度，并繼續抓好落實，廣泛動員科技界、教育界以及社會各方面力量積極配合、狠抓落實，制定符合宣講教育規范、尊重客觀實際的宣講教育形式和方式，確保宣講教育工作的質量和實效。

此外，今年4月，中國科協所屬全國學會主辦的千余種科技期刊發布聯合聲明，明確指出充分尊重作者權益，對存在署名有爭議，引用他人著述未注明出處，以及抄襲、剽竊、弄虛作假等學術不端行為的文章，堅決拒絕刊登。如發現審稿人利用審稿謀取私利乃至剽竊所審稿件內容，將根據情節分別予以警告、永久禁止其審稿乃至公開披露等處分，體現了堅決抵制科技期刊一切學術不端行為的決心。

經驗分享目標一致

科學道德和學風建設宣講活動既可以讓德學雙馨的專家現身說法、言傳身教，也可以采用會議宣講、文字宣傳、圖片宣講、座談互動等多種形式，比如北京、遼寧、上海、湖北等地都采取了豐富的形式來提升宣講教育實效；既可以把科學道德滲透到課堂教學、課外實踐、學術訓練、社團活動中，也可以把科學道德的有關要求結合到人才引進、人才評聘、人才舉薦、科研成果評獎等各個環節，比如四川大學面向研究生統一開設了包括學術道德與學術規范等在內的研究生綜合素質系列必修課程（共5個學分），北京科技大學、遼寧魯迅美術學院開設科學道德和學術規范課，天津大學建立“學術規范教育”網上課堂，北京市將宣講教育作為“新生引航工程”重要內容，南開大學將科學道德和學風建設的有關要求融入學校“公能”素質教育中；既要注重教育環節，又要加強監督懲處力度，對學術不端行為“零容忍”，比如中科院研究生院專門界定考試作弊、科學不端行為、教學科研活動中不良行為，并嚴格規定紀律處分方式與種類，一經查處，決不姑息。

中科院研究生院組織專門力量開設相關課程，“科研道德和學術規范”、“知識產權”、“國際知識產權保護”、“科技法”、“中外倫理思想流派”、“通識案例必修課”等課程，其中均包含有科學道德和學風建設的主題。

國防科技大學圍繞“一個主題，兩大群體，三項活動”加強科學道德和學風建設宣講教育。“一個主題”是指圍繞“純正學風，規范行為，嚴謹治學，誠實做人”主題開展宣講教育，與“講政治、顧大局、守紀律”等兩項重大教育活動有機結合起來，努力實現宣講教育長期化、制度化。“兩大群體”是指把教師、研究生兩大群體作為宣講教育重點對象，把科學道德、科研誠信全面納入教師崗位培訓以及考核評價范疇，進一步強化研究生學術規范訓練，完善學位論文抄襲檢測和預防機制，在各類教學科研活動中實行誠信承諾制度。“三項活動”包括：廣泛開展“三個進入”活動，建好“五個文化”；搞好《高等學校科學技術學術規范指南》、《科研活動誠信指南》、《科技工作者科學道德規范》等規章制度宣傳教育活動；組織開展科學道德和學風建設大家談系列活動，還將通過組織研討會、征文、辯論賽等形式多樣的活動吸引師生積極主動參與。

四川大學建立健全了學術不端懲防體系，在校院兩級購買安裝了“學術不端文獻檢測系統”，根據文理工醫各學科的特點制定了學術道德標準與學術規范，對所有申請學位的研究生學術論文、教師評職稱等的學術論文進行全面檢測或自查。將遵守學術道德作為基本底線，對學術不端行為“零容忍”。

中國工程院黃伯云院士認為，宣講教育需要精心謀劃，做好頂層設計；確立高起點，把“全覆蓋、制度化、重實效”作為宣講教育的根本要求；確定內容和形式，把全國性的統一要求和發揮各地的創造性相結合作為宣講教育的基本方式。

中國科學院王乃彥院士強調，科學道德和學風建設的宣講活動是一種弘揚高尚的科學道德、培養優良的科學精神、倡導嚴謹求實的科學態度、反對科研工作中的浮躁情緒和學術不端行為的有效方法。他認為，宣講內容要有針對性、引人入勝；宣講方式要靈活多樣、注重效果；宣講人要有榜樣、示范作用。

此前，中國工程院杜祥琬院士提出，加強科學道德和學風建設，必須構建教育、制度、監督、法制相結合的科技誠信工作體系，由四個方面、共十六條構成的綜合“藥方”。

一是教育。從孩童時代的誠實（不撒謊）教育，到大學生、研究生階段的誠信教育、敬業精神和職業道德教育，乃至對研究人員、管理人員、學術團體的誠信繼續教育，成為一個教育體系。

中國的教育需告別浮躁，回歸寧靜，回歸育人治學的理念，遠離官本位、行政化和急功近利。以國內外不端行為的典型作反面教材，以楷模為榜樣，引導正確的價值觀，建設利于誠信和創新的文化環境。

二是制度。

機構：我國科技界已成立了科技誠信建設聯席會和辦公室，科技口的主要部門也成立了科學道德建設委員會；需進一步完善，如建立客觀和超脫的對學術不端行為的調查機構。

規范：制定和完善科研行為規范；建立科技活動利益關系規范和相應制度。

管理制度：改進科研項目和經費的管理制度；改進現行的各種評審制度和相應的問責制、信息公開制度。改革現行的考核評價、評估與獎勵制度，革除弊端；建立科學的評價指標體系，改變重數量輕質量的傾向。

誠信檔案：在科技界建立對單位和個人的科技誠信檔案，作為其承擔項目、授獎和評聘職稱的依據之一。

規范兼職：將多頭兼職、得實利而不盡責作為一種違規行為。

完善院士制度：建立院士誠信檔案，規范兼職、待遇，完善行為規范和處理辦法。

三是監督。科技機構對各種制度的執行應有有效的監督，如自然科學基金委的監督委員會。政府部門應對管理機構有有效的監督辦法，并對科技機構的工作進行督查；高度重視社會監督，建立和完善各項公示、受理投訴、處理投訴的完備制度；對投訴人和被投訴人必要的保護制度；建立超脫的調查機構；利用信息技術，完善合法而有效的監督手段。

四是法制和嚴懲。

加大防范和查處不端行為的力度，對查證屬實的不端行為責任人給予應有的行政處罰或紀律處分，使違規者付出必要的代價。對違反《知識產權法》、《著作權法》以及有文件造假及其他違法行為的，依法追究其民事、行政和刑事責任。