國(guó)家工程技術(shù)研究中心科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題與對(duì)策

侯小娜，徐 征

中國(guó)地質(zhì)大學(xué)長(zhǎng)城學(xué)院，河北保定 071000

1 國(guó)家工程技術(shù)研究中心發(fā)展現(xiàn)狀

2011年1月溫家寶總理在國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)大會(huì)上的講話中提出“現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)成果只有轉(zhuǎn)變?yōu)樾滦偷纳a(chǎn)方式和產(chǎn)業(yè)，才能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的根本轉(zhuǎn)變。必須把促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，作為‘十二五’時(shí)期科技工作的一項(xiàng)重要任務(wù)。要深化科技體制改革，促進(jìn)科技資源優(yōu)化配置和有效利用，推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密結(jié)合[1]”。為探索科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的新途徑，國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)于“八五”期間正式部署國(guó)家工程技術(shù)研究中心（Chinese National Engineering Research Center，縮寫CNERC）的建設(shè)。

國(guó)家工程技術(shù)研究中心（以下簡(jiǎn)稱工程中心）是國(guó)家科技發(fā)展計(jì)劃的重要組成部分，是研究開(kāi)發(fā)條件能力建設(shè)的重要內(nèi)容，是加強(qiáng)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的催化劑，是促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的孵化器，是我國(guó)新興產(chǎn)業(yè)的崛起和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)改造的推動(dòng)力，并在科研開(kāi)發(fā)技術(shù)創(chuàng)新和形成產(chǎn)業(yè)基地等工作中發(fā)揮了重要作用。

截至2009年底，共組建工程中心232個(gè)，分布于農(nóng)業(yè)、能源、制造業(yè)、信息與通信、生物技術(shù)、材料、建設(shè)與環(huán)境保護(hù)、資源開(kāi)發(fā)利用、輕紡、醫(yī)藥衛(wèi)生等領(lǐng)域，遍及全國(guó)29個(gè)省、市、自治區(qū)，是行業(yè)科技成果的聚集地和行業(yè)工程化技術(shù)的擴(kuò)散源。

截至2009年底，工程中心總資產(chǎn)達(dá)387.59億元，同比增長(zhǎng)13.44%。其中：固定資產(chǎn)136.40億元，流動(dòng)資產(chǎn)208.43億元，對(duì)外投資20.89億元，其它資產(chǎn)21.87億元。工程中心年末負(fù)債155.01億元，年末凈資產(chǎn)230.23億元[2]。

2 工程中心科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中存在的問(wèn)題

《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的定義是“為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)，開(kāi)發(fā)，應(yīng)用，推廣，直至形成新的產(chǎn)品，新工藝，新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)”[3]。科技成果只有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力才能發(fā)揮其功能，促進(jìn)行業(yè)或領(lǐng)域的發(fā)展。

在當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的形勢(shì)下，各國(guó)之間經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)主要依靠科技的發(fā)展，科技成果轉(zhuǎn)化與推廣應(yīng)用的程度，逐漸成為衡量一個(gè)國(guó)家科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的一個(gè)重要標(biāo)志，因此，如何使科技成果盡快地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力也已成為世界各國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的重要戰(zhàn)略目標(biāo)。目前來(lái)看，工程中心科技成果轉(zhuǎn)化方式及途徑主要有技術(shù)入股、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、工程承包和技術(shù)服務(wù)等。2009年國(guó)家工程技術(shù)研究中心年度報(bào)告中指出，2009年工程中心共轉(zhuǎn)化科技成果6206項(xiàng)，其中：以技術(shù)入股方式轉(zhuǎn)化67項(xiàng)，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)化575項(xiàng)，以技術(shù)承包方式轉(zhuǎn)化605項(xiàng)，以技術(shù)服務(wù)方式轉(zhuǎn)化4 959項(xiàng)[2]。

2.1 工程中心公益性服務(wù)與自身經(jīng)濟(jì)利益之間存在矛盾

工程中心組建的最初目的在于加強(qiáng)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，帶動(dòng)科技產(chǎn)業(yè)化，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)的崛起和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)改造，形成我國(guó)科研開(kāi)發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化基地。由此可知工程中心主要是服務(wù)于國(guó)家與行業(yè)利益，以經(jīng)濟(jì)效益、行業(yè)效益和社會(huì)效益作為自己的優(yōu)先發(fā)展目標(biāo)，具有很強(qiáng)的公益性。而依據(jù)研究中心的組建方案，其組建資金根據(jù)“三三三”原則，由三方面共同投資，即國(guó)家投入項(xiàng)目啟動(dòng)經(jīng)費(fèi)300萬(wàn)元，地方政府、科學(xué)技術(shù)委員會(huì)配套投資300萬(wàn)元，依托單位和研究中心自籌資金300萬(wàn)元。此后，國(guó)家科學(xué)技術(shù)部分批對(duì)部分評(píng)估結(jié)果良好的研究中心實(shí)行優(yōu)化支持，而研究中心的再發(fā)展資金則由其自行解決[4]。這樣就導(dǎo)致工程中心的公益性（即服務(wù)于國(guó)家與行業(yè)利益）與自身發(fā)展所追求的經(jīng)濟(jì)利益存在矛盾。例如，在科技術(shù)轉(zhuǎn)讓于企業(yè)時(shí)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用固然為工程中心帶來(lái)一定的經(jīng)濟(jì)利益，有利于其自身發(fā)展，但是，若部分企業(yè)將國(guó)有技術(shù)私有化則不利于行業(yè)發(fā)展；又或者在利潤(rùn)較低或無(wú)利潤(rùn)時(shí)，工程中心是否應(yīng)繼續(xù)承擔(dān)科研任務(wù)等。

2.2 科技成果轉(zhuǎn)化難以產(chǎn)業(yè)化

國(guó)家工程技術(shù)研究中心年度報(bào)告中指出，2009年工程中心共獲得科技成果2258項(xiàng)，同比增長(zhǎng)12.17%。數(shù)據(jù)表明工程中心每年均取得大量的科技成果，可謂是碩果累累，但是由于工程中心的科研人員大多受傳統(tǒng)思想的影響，商品觀念和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)淡薄，更多關(guān)注的科研理論的突破，較少關(guān)心技術(shù)實(shí)踐應(yīng)用過(guò)程中所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益，從而導(dǎo)致研究?jī)?nèi)容與生產(chǎn)實(shí)際和市場(chǎng)需求之間聯(lián)系不夠緊密，不能為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展解決急需的實(shí)際問(wèn)題，新技術(shù)不能大規(guī)模進(jìn)行推廣與應(yīng)用。而部分轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的技術(shù)，也僅僅是針對(duì)企業(yè)眼前問(wèn)題，缺乏產(chǎn)品后續(xù)開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣所需技術(shù)問(wèn)題的考慮，不能滿足企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和技術(shù)循環(huán)的要求，因而難以將技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)。簡(jiǎn)言之，就是科研、轉(zhuǎn)化、推廣三者之間未能形成良好的協(xié)作機(jī)制。

2.3 工程中心管理體制和外部運(yùn)行環(huán)境不利于科技成果轉(zhuǎn)化

我國(guó)目前工程中心多數(shù)都依托科研機(jī)構(gòu)、高校等單位，并選擇與依托單位兩塊牌子一套人馬，除國(guó)家雜交水稻工程技術(shù)研究中心是以中心本身的法人地位進(jìn)行業(yè)務(wù)洽談外，其余中心均只能以依托單位或下設(shè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體的名義開(kāi)展經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)[4]，導(dǎo)致工程中心不能夠獨(dú)立運(yùn)行。由于部分中心缺少編制人員，往往以依托單位科研人員作為主要研發(fā)力量。此部分科研人員固然具備較高技術(shù)研發(fā)能力，但是他們因?yàn)樨?fù)著高校科研任務(wù)，因此，更為關(guān)注的是科研理論水平、論文發(fā)表專利申請(qǐng)等，對(duì)技術(shù)成果今后轉(zhuǎn)化問(wèn)題則無(wú)法投入更多精力。即使近年來(lái)科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題得到人們的重視，但往往是工程中心可提供轉(zhuǎn)化的科研成果數(shù)量多，而從事科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員數(shù)量較少。致使工程中心不能充分發(fā)揮其對(duì)行業(yè)的帶動(dòng)輻射作用，不利于科技成果轉(zhuǎn)化。同時(shí)，科技部以前對(duì)工程中心的考核更多的集中于中心基礎(chǔ)設(shè)施、研發(fā)能力、技術(shù)成果工程化水平、中心人才分布等方面，對(duì)科技成果的轉(zhuǎn)化關(guān)注較少。

3 促進(jìn)工程中心科技成果轉(zhuǎn)化的對(duì)策建議

3.1 深化體制改革，創(chuàng)新管理模式

工程中心最初組建資金來(lái)源于國(guó)家、地方政府和可持續(xù)技術(shù)委員會(huì)，而以后的運(yùn)行經(jīng)費(fèi)則需自行解決，考慮到這一點(diǎn)，工程中心必須重視科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化所來(lái)的經(jīng)濟(jì)收益。因此，工程中心不能只依托科研機(jī)構(gòu)和高校，更應(yīng)轉(zhuǎn)向一些高新技術(shù)企業(yè)。企業(yè)是市場(chǎng)的先鋒隊(duì)伍，對(duì)市場(chǎng)需求也最為敏感，讓工程中心以企業(yè)為依托單位，研發(fā)的新技術(shù)才能與市場(chǎng)緊密結(jié)合，得到企業(yè)的認(rèn)可。應(yīng)做到企業(yè)資金入股，工程中心提供科研人員和實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ)設(shè)施來(lái)共同研發(fā)。這樣既保證了工程中心未來(lái)的運(yùn)行經(jīng)費(fèi)，又能激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)，提高其行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。工程中心將企業(yè)作為依托單位，應(yīng)與其建立完善的利益分配機(jī)制與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題，進(jìn)而督導(dǎo)科研人員更多的關(guān)注實(shí)踐應(yīng)用所帶來(lái)的效益。

3.2 建立完善的科研選題、立項(xiàng)和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)

工程中心要達(dá)到科技成果順利轉(zhuǎn)化及大規(guī)模推廣應(yīng)用就要做到把市場(chǎng)需求和社會(huì)需求放在首位。在選擇課題、立項(xiàng)時(shí)就要以市場(chǎng)為導(dǎo)向，適應(yīng)市場(chǎng)需求，選擇具有市場(chǎng)實(shí)際應(yīng)用價(jià)值的課題。做到既要靠近國(guó)家、省市或部門產(chǎn)業(yè)發(fā)展的科研熱點(diǎn)，又要注重學(xué)科建設(shè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展方向。

工程中心的驗(yàn)收工作應(yīng)建立新的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，更多關(guān)注科技成果是否轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，是否實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。首先，專家進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收時(shí)，對(duì)工程中心基礎(chǔ)設(shè)施水平、人員分布和科技成果數(shù)量等方面進(jìn)行基本調(diào)查和客觀的評(píng)價(jià)。其次，委托專業(yè)的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)工程中心已經(jīng)轉(zhuǎn)化的科技成果進(jìn)行考察。將成果轉(zhuǎn)化周期，市場(chǎng)應(yīng)用是否滿意，其所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、生態(tài)效益和學(xué)術(shù)效益等作為主要驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。

3.3 借鑒國(guó)外成功經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)政府宏觀調(diào)控作用

美國(guó)是科技成果轉(zhuǎn)化最成功的國(guó)家之一，為推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，美國(guó)政府近些年加強(qiáng)了對(duì)科技和經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)和法律手段直接或間接地促進(jìn)科技發(fā)展和科技成果產(chǎn)業(yè)化[5]。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，我們國(guó)家的工程中心科技成果得以轉(zhuǎn)化也離不開(kāi)政府的宏觀調(diào)控作用。首先，政府可以運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段增加政府對(duì)科技活動(dòng)的財(cái)政支出。鑒于部分工程中心所研究的農(nóng)業(yè)、環(huán)保等屬于市場(chǎng)機(jī)制不靈或不能很好發(fā)揮作用的公共性領(lǐng)域，因而有必要通過(guò)政府增加資金來(lái)實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化。

其次，政府運(yùn)用法律手段，為高新技術(shù)型企業(yè)創(chuàng)造寬松的法規(guī)政策環(huán)境。研發(fā)出的新技術(shù)在企業(yè)中應(yīng)用固然有一定的風(fēng)險(xiǎn)，政府除了給予資金補(bǔ)貼外，還應(yīng)制定稅收優(yōu)惠政策，拓寬擔(dān)保方式、擴(kuò)大科技貸款規(guī)模等相關(guān)政策法規(guī)，來(lái)鼓勵(lì)企業(yè)積極使用創(chuàng)新技術(shù)。對(duì)產(chǎn)生良好經(jīng)濟(jì)效益，提升行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵技術(shù)成果研發(fā)人員給予專項(xiàng)資金和榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)。

[1]人民日?qǐng)?bào)2011年01月15日01 版:要聞.

[2]數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家技術(shù)工程研究中心2009年度報(bào)告.http://www.cnerc. gov.cn/document_3.aspx?name= YEAR_LECTURE&id=218.

[3]全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì).中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法[EB/OL]. (1996-10-01) [2010-01-18].http://www.ynst.net.cn/jssc/kjcgzhf.html.

[4]李鋼.國(guó)家工程技術(shù)研究中心運(yùn)行模式及路徑選擇研究[D].浙江:浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，2003.

[5]萬(wàn)金榮,張慶海. 中外科技成果產(chǎn)業(yè)化模式的比較研究[J].黑龍江:學(xué)習(xí)與探索，2006(3)：228-230.