新制度經濟學與經濟學范式的未來選擇

劉子瑛

（華僑大學 哲學與社會發展學院，福建 廈門361021）

新制度經濟學與經濟學范式的未來選擇

劉子瑛

（華僑大學 哲學與社會發展學院，福建 廈門361021）

金融危機過后，終結抑或超越新自由主義的爭論如火如荼，盡管其中不乏狹隘主義和“原教旨主義”的替代方案。新制度經濟學所強調的制度功能主義和分析方法對中國經濟制度的改革具有重要的啟示意義。我們應以此為據，發揮馬克思政治經濟學的制度分析與批判功能，建構中國特色的經濟學范式。

新制度經濟學；經濟學范式；制度變遷；制度創新

世界性金融危機的頻發，提供了重新思考制度研究對一個國家以及全球經濟、社會發展所具有的現實意義。相比于西方發達資本主義國家至今無法走出的危機之痛，中國復蘇的腳步顯然更快，其原因即在于不同的社會政治經濟制度。在中國，“制度”更具有國家性，而在西方國家，“制度”卻更具個體性。中國的市場經濟在強大的國家干預下避免了此次危機的最大侵蝕。因此，西方國家在危機之后紛紛重拾國家對市場經濟的制度干預方式，以至于被諸多人稱之為“社會主義或共產主義的復歸”。當很多人把它當作是凱恩斯主義重新歸來時，也許更應稱它為新制度經濟學的當代重塑。新制度經濟學，以科斯、諾思、斯蒂格勒茲等人為代表，他們不僅是諾貝爾經濟學獎的獲得者，更是美國政府的經濟發展顧問。正是他們對制度功能和意義的“重新”發現，轉變了經濟學的發展范式，也影響了資本主義國家的經濟制度建設。本文認為，重新梳理新制度經濟學的相關理論，不僅有助于我們透析資本主義國家的經濟危機，也會為我國市場經濟的健康發展提供有益啟示。

一、經濟史中的結構變遷與制度需求

新經濟史學的先驅，道格拉斯·C·諾思（Douglass C．North）在對經濟史作了全新考察的前提下，亦對經濟增長中的制度因素做了大量研究，并最終形成了完善的制度變遷理論。他認為歷史上的產權沒有做到使個人收益與社會收益相等，其原因就在于或是沒法阻止“搭便車”的行為，或是創立和行使產權的費用超過了收益。在新古典經濟增長模型之中，教育、技術創新、規模經濟和資本積累都被看作經濟增長的源泉，而制度因素則被排除在外。諾思在《1600—1850年海洋運輸生產率變化的原因》一文明確指出，在技術沒有發生變化的前提下，通過制度創新或制度變遷亦能提高生產率和實現經濟增長。正是看到了舊的經濟學理論在解釋新的經濟過程時的“失語”，現實呼喚制度的“出場”，諾思把研究的視角轉向了新制度經濟學。

諾思通過對公元900—1700年間西方世界經濟史的考察認為，經濟增長的原因在于制度，即在歐洲首先出現了有效率的經濟組織和經濟制度?！盀槭裁礆v史上的經濟增長沒有在整個西方世界同時出現而首先在尼德蘭和英格蘭地區出現？”諾思認為其原因在于尼德蘭和英格蘭地區最早進行了產權結構方面的變革，從制度上激發和保護了經濟領域內的創新活動，因此它們首先在西方世界崛起；而法蘭西和西班牙則沒有做到這一點，因此它們在競爭中失敗并大大落伍了［1］387。諾思、科斯等從新經濟史方面的研究出發，用交易費用為基本分析工具，以產權制度創新為主線，通過對西方國家經濟發展的歷史考證，認為一種能夠提供個人刺激的有效的產權制度是經濟增長的決定性因素。諾思認為制度（Institution）是“一系列被制定出來的規則、守法程序和道德、行為的道德倫理規范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為”。“制度提供了人類相互影響的框架，他們建立了構成一個社會，或更確切地說一種經濟秩序的合作與競爭關系?！保?］225－226新制度經濟學家們則摒棄了“完全理性”，考慮到環境、信息、個人偏好等因素制約，把制度分析的前提限定為“有限理性”，以“有限經濟（理性）人”為邏輯分析起點，利用交易費用分析工具，運用制度分析和正統經濟方法研究“制度”對經濟效率的影響及制度自身的運行、演變規律。這種從制度視角展開的對經濟史的考察路徑，開拓了經濟學研究的新視野。

新制度經濟學在堅持交易費用理論、企業理論、產權理論和制度變遷理論等四個基本理論的基礎上融入了主流經濟學范式，并且在研究的參照系、理論視角和分析工具上都吸收了許多新古典主義的東西。諾思將意識形態、文化觀念等視為制度變遷的重要因素，突破了把相對價格變化視為制度變遷源泉的新古典主義分析框架。至于無效率的制度安排的可能性問題，諾思運用意識形態與國家理論，并吸收了布雷恩·阿瑟（W·Brain Arthur）和保羅·A·戴維（P．A．David）的研究成果，將“路徑依賴（Path dependence）”引入制度變遷領域以解釋無效率制度的存續問題。

諾思等人認為“有效率的經濟組織是經濟增長的關鍵”，并將制度作為一個內生變量引入經濟學分析視野之中，制度隨著時間變量的變化而誘致變動，而其供需變化往往又受到預期效用的博弈。基于分析視野的新制度經濟學給政治經濟學的研究提供了一種全新的視角和理念，新制度經濟學對制度概念的擴展，突破了政治學和經濟學關于制度研究的壁壘，成功地實現了制度概念的普遍化。但新制度經濟學不可避免地存在一些缺陷，如對制度的形成變化缺乏充足的論證；新制度主義還帶有循環論證的傾向：新制度經濟學認為經濟績效的好壞都應從制度的優劣入手分析，但評判制度優劣的標準又是以經濟績效的好壞為依據，如此便陷入循環論證之中［3］。隨著經濟增長和政治結構的變動，原有的制度結構面臨著時代的創新需求，新制度經濟的制度分析方法只是為我們分析經濟史提供了一種參照方法，它的觀點并不是一勞永逸的。

二、制度分析的現實主義與全球化

“制度經濟學的目標是研究制度演進背景下人們如何在現實世界中做出決定和這些決定又如何改變世界?！保?］2新制度經濟學家們正是從“現實的人”出發，展開對新古典經濟學的修正、補充與拓展。新制度經濟學在很大程度上是融合了新古典經濟學和現代激進經濟學范式的方法，并通過當代認知科學、行為科學、博弈論等工具的引入，又同時促進了制度經濟學的內涵發展，最為重要的是把馬克思的唯物史觀嵌入其中。新制度經濟學以研究社會制度的運轉、變遷與演化為主題，既吸收了新古典經濟學自馬歇爾以來的先進研究方法，又突破了其研究領域與研究方法，對于涉及非市場機制以外的經濟制度、社會制度與法律體系的起源、產生與演化做出了更合理的解釋。它將制度的演化、進化與變遷同各國的歷史相結合，增強了對不同社會制度下現代經濟發展模式的解釋力［1］13。

諾思認為“有效率的經濟組織是經濟增長的關鍵；一個有效率的經濟組織在西歐的發展正是西方興起的原因所在”［4］。科斯作為新制度經濟學的代表人物提出“交易費用”的全新概念，并以此作為其理論分析的切入點。制度的變遷主要是為了降低交易費用，有效配置資源，最終提高制度效益。制度變遷與技術進步具有某種相似性，即推動制度變遷和技術進步的行為主體都追求利益最大化，只有考慮到預期收益明顯高于投資成本的情況下，行為主體才會積極地推進制度變遷。資源配置問題關系到經濟效率的高低，當一項制度不能持續提高經濟效率時，就會有新的制度取而代之，形成制度變遷驅動，這樣就把制度分析融入經濟學分析框架和理論視野之中。

新制度經濟學關注把企業、產品與服務市場、勞動市場、資本市場、銀行體系、國際貿易等經濟體系與社會制度綁在一起運行［5］，但真正導致制度經濟學變得重要的原因則是發展中國家戰略研究的轉向以及該理論對于轉向國家轉型過程、方式與績效的深入思考［1］9。對于發展中國家出現的經濟停滯、人均收入較低等惡性循環的貧困現象，彼得·鮑爾認為，“與其說發展依賴資本循環，不如說經濟發展創造了資本”［6］。當一個發展中國家擺脫了初始的貧困狀態之后，決定其經濟發展效果的主要因素在于本國的制度和政府行為，所以諾思“有效率經濟制度是經濟增長的關鍵”的結論更能引起轉型期發展中國家的關注與共鳴。

制度經濟學對制度分析采用了綜合的方法，制度演進的動力正是“效用”最大化。科斯、諾思和斯蒂格勒所倡導的新制度經濟學沿用了新古典主義的“人是理性（人）”的假定，用效用最大化替代了傳統的利潤最大化假定，致力于用傳統的新古典經濟理論來分析資本主義制度的運行，倡導自由經濟政策。新制度經濟學家認為，傳統經濟學市場交易費用為零假定是一種純粹的理想狀態，然而任何市場運行的前提是給定交易費用和信息費用不為零，正是在這種條件下新制度經濟學展開了范式研究。新制度經濟學將制度看作博弈均衡，闡明了貧困、權力腐敗等長期存在的核心問題。誠然，技術的革新推動了經濟發展，但是如果缺乏制度創新和制度變遷的沖動，必導致技術創新的成果被制度框架所教條式地束縛，從而社會經濟的可持續發展將會面臨巨大危機。由此可見，制度因素在新制度經濟學視域中對于推動經濟增長和社會發展方面具有至關重要的作用。

三、新制度經濟學、馬克思政治經濟學與經濟學方法的未來

改革開放以后，與我國政策轉型、制度轉軌、體制轉變的時代特征相契合，制度經濟學在我國得到廣泛傳播。新制度經濟學以制度為研究對象，這與馬克思主義政治經濟學以生產關系作為研究對象有異曲同工之處。在一定意義上，新制度經濟學嵌入了唯物史觀的制度理論和制度分析方法。但馬克思主義經濟學的制度分析卻往往“被丟失”，以至于我們不能完整地、科學地把握馬克思政治經濟學理論體系。馬克思經典作家們主要是從社會基本結構或社會形態意義上理解制度的，并把制度從經濟、政治、法律和文化等這幾個層面加以分析［7］。需要指出的是，馬克思主義經濟學也從不缺乏制度安排的微觀分析．如地租理論就是土地產權制度微觀意義上的精彩分析．當然，要是從這種分析當中找到解決今天土地拆遷糾紛的答案，似乎有苛責經典作家之嫌。

社會制度作為社會關系的存在方式，同樣是在物質生產實踐基礎上產生的。人與自然的關系的發展為社會制度的形成提供了物質前提，而在生產實踐中結成的人與人之間的經濟關系以及其他社會關系則直接催生了社會制度。馬克思主義經濟學闡明了制度的“內核”是以一定物質生產方式為基礎的財產制度與勞動制度，制度的“外殼”體現一定生產關系的管理制度與分配制度。馬克思正是運用了“生產方式—生產關系（經濟基礎）—上層建筑”的分析框架論述了人類社會制度的歷史更替，在強調生產方式變革作為經濟制度發展決定力量的同時，也強調了生產關系和上層建筑對生產方式的反作用。

新制度經濟學從屬于新自由主義思潮，然而，新自由主義不是一種不可避免的社會再生產機制，而是一套可逆轉的政策。資本主義經濟發展的代價如此昂貴，以至世界各地的人都在試圖尋找一條超出“新自由主義轉型”的道路。在金融危機的沖擊下，終結抑或超越（beyond）新自由主義的爭論更加熱烈，但任何一種替代方案都必須要避免狹隘主義和“原教旨主義”，并致力于建構一種全球化的民主的秩序方案，都不能忽略全社會關于宏觀經濟穩定的期盼和需要，更要避免那種導致社會災難和政治不穩定的惡性通貨膨脹。為此，我們必須摒棄對市場的烏托邦式的幻想去直面社會現實，堅持馬克思主義政治經濟學的合理內核，研究現代經濟發展規律，研究我國經濟發展的獨特模式，從而引領我國經濟健康持續發展。

資本主義的經濟危機是資本主義制度的必然產物，它源自生產社會化同生產資料私人占有的不可避免的基本矛盾。隨著理論的不斷發展和完善，新制度經濟學對制度的起源、制度生成、制度變遷、制度與經濟績效關系等問題有了更為明晰的分析研究框架，這可以為中國應對社會轉型期出現的新問題、新困難提供良好的理論指導［8］。

制度分析對經濟活動的分析更接近于現實生活，更能解釋真實世界，更有利于揭示制度的共存互動、互相依賴性。新制度經濟學認為制度在經濟領域發揮重要作用的前提便是保證交易費用為零，而我國現階段經濟活動的單位交易費用還普遍較高，所以有必要把新制度經濟學理論視野運用到中國現實場域之中，探索通過制度革新降低單位交易費用的方法路徑，防止利益集團權力尋租與腐敗滋生，加強產權保護和完善政府的規制行為。通過對交易費用的分析，不僅可以考察經濟制度效率的高低，而且可以用“制度變遷的成本”或“改革成本”來判別不同改革路徑的優劣；加上制度經濟學更注重“現實的人”之間的利益沖突，所以當下中國的政治體制、經濟體制或社會體制改革，必須考慮到既得利益集團的阻力，推動利益格局變動必須充分考慮各階層的“博弈均衡”和改革成本?！爸贫茸冞w”理論為中國漸進式改革的成功提供了有力的解釋，也為穩步推進政治經濟體制改革方案提供了思考框架。中國新制度經濟學需要進一步擺脫新古典經濟學范式的束縛，警惕新古典邏輯下“制度有效論”與“最大化論”影響，同時不能忽視內卷化（involution）的研究；需進一步加強從利益集團與締約等視角展開對新政治經濟學的深度研究，樹立起適應性效率及方法論嵌入等觀念，將社會經濟學等成果置入制度經濟學研究的視野之中。

新制度經濟學“為我們提供了一種新的理論體系，這種理論體系的核心是制度的重新發現對行為者的目標及其相互之間的權力分配都構成影響，并對于我們研究產權關系、制度與資源配置效率問題，制度對人們行為預期的影響，制度變遷對體制的影響，制度對分配效率、公共決策的影響提供了可借鑒的研究方法?！保?］但是應該看到，每一個民族或每一種經濟制度都是在特定歷史條件下進行活動或發展起來的，沒有一個普世的制度框架完全適合于所有民族和地區。新制度經濟學采取歷史歸納方法和比較方法，強調了不同民族、地區是在特定歷史條件下進行經濟制度選擇或發展的差異性。新制度經濟學應積極吸納主流經濟學、法學、政治學、社會科學（包括博弈論與行為經濟學）等最新成果，明晰國家政治、社會與經濟制度運作程序。我們應促進新制度經濟學與馬克思政治經濟學的有機結合，推進新制度經濟學范式的完善與中國特色制度研究的良性互動，生成中國特色社會主義制度經濟學范式，為社會主義市場經濟制度的完善提供理論前提。

［1］楊德才．新制度經濟學［M］．南京：南京大學出版社，2007．

［2］［美］道格拉斯·C·諾斯．經濟史中的結構與變遷［M］．上海：三聯書店，上海人民出版社，1994．

［3］何增科．新制度經濟學：從經濟學到政治學公共論叢（1）［M］．上海：三聯書店，1996：351．

［4］［美］諾斯，托馬斯．西方世界的興起［M］．厲以平，蔡磊，譯．北京：華夏出版社，2009：5．

［5］［英］杰弗里·M·霍奇森．科斯主義的混亂：企業的性質和歷史特征問題［M］//［美］斯蒂文·G·米德瑪．科斯經濟學法與經濟學和新制度經濟學．羅君麗，等，譯．上海：三聯書店，2007：31．

［6］［美］詹姆士·A·道，等．發展經濟學的革命［M］．上海：三聯出版社，上海人民出版社，2000：31．

［7］穆艷杰，周耕．馬克思主義存在形態及其關系分析［J］．東北師大學報：哲學社會科學版，2010（5）：16－20．

［8］陳家剛．全球化時代的新制度主義（前言）［M］//薛曉源．全球化與新制度主義．北京：社會科學文獻出版社，2004：16．

［9］葛亮．試論新制度經濟學的主要理論貢獻［J］．福建教育學院學報，2009（1）：61．

New Institutional Economics and Future Option of Economic Paradigm

LIU Zi－ying
（School of Philosophy and Social Development，Huaqiao University，Xiamen 361021，China）

Although there are some alternative plans of parochialism and“fundamentalism”，arguments about ending or exceeding the neoliberalism are growing vigorously after financial crisis．Institutional functionalism and analysis method which the new institutional economics emphasized have important enlightenment significance for Chinese economic system reform．Using this as a basis，we can perform the institutional analysis and critical functions of Marxist political economy，and construct Chinese unique economics paradigm．

New institutional economics；Economics paradigm；Institutional change；Institutional innovation

F091．349

A

1001－6201（2012）01－0040－04

2011－09－21

福建省社會科學規劃重點項目（02010A009）。

劉子瑛（1977－），女，黑龍江虎林人，華僑大學哲學與社會發展學院博士研究生，副教授。

［責任編輯：秦衛波］