淺析EPC 項目中甲方的設備管理職責

蔡汝林

（陽春新鋼鐵有限責任公司，廣東 陽江 529600）

1 研究背景

火力發電工程較一般民用工程而言，專業劃分較細，設備種類繁多，設備造價往往占到了整個工程造價的50%以上，選擇合適的設備對項目建設成本及項目投產后的長期穩定運行影響巨大。目前，火力發電工程項目建設已普遍采用設計采購施工（Engineering Procurement Construction，EPC） 工程總承包模式，從事EPC 的企業（總承包方，乙方）按照與建設單位（發包人方，甲方） 簽訂的合同，對工程項目的勘察、設計、采購、施工等實行全過程的承包，并對工程的質量、安全、工期和造價等全面負責[1]。由于采用了EPC 模式，設備的選型、采購等管理工作基本由總承包方主導，這讓部分甲方人員認為自己完全失去了對設備管理的主導權，不能選到自己滿意的設備，導致項目推進過程中時常發生爭執，甚至直接影響項目進度。

2 EPC 招標階段的管理

EPC 招標是項目設備管理的開始。甲方首先明確提出自己的技術要求、設備性能指標及測定條件。總承包方根據甲方要求做出技術方案，對不同的設備配置做出技術比較，提出合理的優選方案，然后在符合技術要求的范圍內推薦口碑較好、質量得到廣泛驗證的設備制造商。由于招標階段不可能把所有的設備技術要求都詳細列出，但又擔心遺漏部分關鍵設備，因此針對這種情況，可將項目按工藝劃分為不同的子系統，對每個子系統的重點關注設備配置、要求進行說明，避免關鍵設備漏項。在經過多次交流后，甲方可以初步形成設備的選型要求和制造商名單，條件具備時甲方還可以到已投產項目現場考察對應的設備，收集設備運行資料，尤其是設備運行以來出現的各類故障及解決的措施、遺留的問題等，為最終確定制造商名單提供依據。

在制造商名單形成后，甲方可在EPC 招標文件中規定自己的技術要求和品牌要求。由于EPC 招標僅僅是項目的開始，EPC 招標文件的技術要求深度以能讓投標方選定設備等級及價格區間為準，沒有必要規定設備的每一個參數；但是針對一些更新換代較快的產品，可綜合考慮限定產品系列，避免后續同品牌不同系列產品產生的較大差異。由于法律層面規定了招標文件中設定設備的具體品牌是無效條款，因此招標文件上的設備品牌僅能作為推薦使用的品牌。EPC 投標時，甲方主要把握投標方的設備選型是否滿足招標文件要求。

3 設備采購階段的管理

3.1 采購計劃的審查

甲方應要求總承包方提供采購計劃，了解各個設備屬于哪個標段。一般而言，火電設備分為多個批次進行采購，三大主機是最早進行采購的設備，其他輔機設備根據重要程度、制造周期、設計順序、專業分工等要求分批進行采購。總承包方應根據工程項目進度計劃，編排詳細的項目關鍵設備采購計劃圖。甲方主要審核總承包方的采購計劃是否滿足工程項目進度要求，對不滿足工程項目進度要求的計劃，應要求總承包方及時調整。

3.2 技術規范書的審查

甲方應要求總承包方提交設備技術規范書進行審查并確認。技術規范書是對EPC 合同定下的設備配置的量化和細化。總承包方編制設備技術規范書將耗費大量的時間和精力，甲方對總承包方編制的設備技術規范書審核及意見反饋等也將耗費大量的時間和精力，因此需要甲、乙雙方相互理解并密切配合，盡量避免因一個參數、一項問題來回修改。設備技術規范書的編寫總體原則：總承包方對設備供應商提出的技術要求、標準及招標技術規范書應完全符合EPC 合同技術規范要求，未約定部分執行國家最新標準或參照電力行業同類型機組慣例，甲方重點審查設備型式、保證值、關鍵部位的材質、是否要求進口等核心參數，杜絕采購淘汰的或可預知備件難以采購的設備和材料。

3.3 設備品牌的選擇

甲方一般在EPC 合同里已列有推薦的設備品牌短名單，并有相關條款對總承包方的選擇進行約束。在項目執行過程中，為避免不必要的糾紛，甲方會允許總承包方根據該公司內部規定及自身的經驗適當增加短名單。甲方審查總承包方提供的設備制造商的資質和業績，對達到甲方要求的制造商給予確認和批準，經批準的短名單在招標過程中不再更改。設備的備選廠家一般選取國內外相同檔次的廠家，甲方可對其進行資質審查，對其業績、能力、信譽進行綜合審核。合格供貨廠家的評審，主要是按照甲方的要求和總承包方規定的評審內容，在各同類廠家中，進行橫向比較，以確定初步可接受的廠家。在評審過程中，對于以往工程項目中同甲方、總承包方有業務往來且實踐表明能充分合作的廠家可優先考慮。

3.4 參與招標過程

甲方是否參與設備招標、評標、定標，應在EPC 合同中進行明確，大多數EPC 項目中甲方只參與設備招標的技術評標，不參與商務評標。甲方可按照EPC 合同約定，安排相關專業人員擔任評標專家，重點對投標技術文件進行審查，比較各家投標的技術方案是否滿足EPC 合同要求。對于甲方重點關注的地方或投標文件存在的問題點，要求投標方進行必要的說明和澄清。招標、評標應遵守國家相關法律、法規，遵循公開透明、公平競爭、公正和誠實信用原則，在滿足招標文件的實質性要求下，整合指標選擇最優。在定標過程中，甲方也可以提出自己的評標意見，評標結果與總承包方協商確定。

4 設備制造階段的管理

通過開展設備監造工作，可以使設備制造商的履行合同行為（質量、進度方面） 受控，達到實現項目設備功能的要求及交貨期的要求。甲方對總承包方提出的監造計劃進行審核，從中選出必須重點監控的設備進行監造，現場見證點（W 點） 及停工待檢點（H點） 盡可能進行現場見證。監造重點放在設備設計方案的見證、原材料采購見證、分包審核、重要部件的制造過程等。由于設備的實際采購合同是總承包方與設備供貨商簽署，甲方實際與設備供貨商并沒有直接的合同關系，因此無論甲方代表是否參與了監造及出廠檢驗，或者甲方代表參加了監造與檢驗并且簽了制造與檢驗報告，均不能視為設備供貨商按合同規定應承擔的質量保證責任的解除，也不能免除設備供貨商對設備質量應負的責任。

對于每個停工待檢點（H 點）、現場見證點（W 點），甲方應要求總承包方分別提前14 d、7 d通知檢驗項目和地點。甲方按期派代表參加或在收到總承包方發出停工待檢點（H 點） 通知后5 d 內或發出現場見證點（W 點） 通知后3 d 內，書面確認是否參加其預先確定的停工待檢點（H 點） 和現場見證點（W 點） 的檢驗。甲方代表有權通過設備供貨商有關部門查閱設備供貨商與中標合同設備有關的標準、圖紙、資料、工藝及實際工藝過程和檢驗記錄，需要復印存檔的，設備供貨商應提供方便。甲方代表在監造中如發現設備缺陷或不符合規定的標準時，有權提出意見，總承包方有責任督促設備供貨商采取相應改進措施，以保證交貨質量。無論甲方是否要求和是否知道，總承包方和設備供貨商均有義務及時主動向甲方提供設備制造過程中出現的較大質量缺陷和問題，不得隱瞞。

除參與現場見證，甲方還可以做好設備生產的進一步追蹤和推進工作：實時追蹤設備生產的進度，并與所制定的計劃進度進行分析與對比，形成進度預警機制；實施預防性的監造管理措施，并執行先決條件檢查制度；加強趕工生產過程中的質量監造工作[2]。

5 設備到貨階段的管理

設備到貨后的現場車板交貨和交接驗收及驗收交接后的設備由總承包方負責保管，甲方可監督交貨和移交過程，防止發生卸車倒運過程中導致的設備二次損壞。設備到貨后及時驗收出設備問題，可避免一些不合格品直接進入設備安裝階段，避免返廠維修或更換設備。因此甲方要參與總承包方負責組織的開箱檢驗，由發包人方（甲方）、總承包方、監理公司、供貨商共同組成設備檢驗小組，負責在整個建設過程中的設備開箱檢驗。設備檢驗小組按裝箱清單清點到貨數量，核對到貨設備的名稱、型號、規格等與供貨合同是否相符，鑒別貨物殘損情況。認真填寫開箱檢查單和缺損單，并讓供貨商及商檢簽字認證。

從管理的職責上講，設備隨機資料的收集、保管屬于總承包方負責，甲方只做后期的接收，但是在實際操作中，設備包裝箱內的裝箱單、明細表、產品出廠證明書、合格證等資料在工程移交時很容易丟失，而很多資料丟失后再向廠家申請補發是很麻煩的，尤其是一些需要行政管理部門蓋章確認的資料。一般情況下，甲方都會有自己比較成熟、完善的一套資料收集、保管的管理流程，尤其是在資料保管條件方面比總承包方要好。因此，在具備條件時，設備隨機資料由發包人方（甲方） 資料室統一保管比較合適。總承包方將資料移交甲方后，需要時向甲方進行登記借閱，不自行拿用開箱資料，可在源頭上避免資料的遺失。

甲方監督所有供應的設備材料（包括工器具）在本工程中的使用，任何單位不得以任何形式挪為他用或轉移。在保管方面，備品備件、專用工具、測試儀器是最容易出現問題的。一些備品備件經常會在施工過程中被臨時借用掉，被使用后又忘記及時進行購買補充；一些專用工具、測試儀器經常在設備安裝、調試階段被施工人員、調試人員弄壞或因保管不善而丟失。為此，所有的備品備件、專用工具、測試儀器開箱后最好是直接移交甲方進行保管，由甲方對每一項備品備件、專用工具、測試儀器進行登記，清楚地標明其尺寸、功能用途。施工方需要時辦理借用手續以避免丟失，歸還時要求不能有太多的損傷，并完全能滿足它本來的功能。

6 結束語

EPC 模式采用“交鑰匙”移交，大大減少了甲方的工作量，可以將甲方從具體事務中解放出來，著重關注影響項目的重大因素，確保項目管理的大方向。如果甲方每件事都要親自參與，那就失去了EPC 的意義，甲方人員也會苦不堪言；而如果一切交給總承包方，可能會出現無法選中令甲方滿意的設備的情況。因此，需要在兩者中取得一個相對合理的平衡。

對于重要設備，甲方要從EPC 招標準備開始就把握其設備配置、選型、保證值等核心參數，確定下的主要參數在后繼過程中原則上都不應再進行修改，對品牌的要求建議可以適當放寬。這樣既能選中甲方滿意的設備，保證機組的長期穩定運行，又給總承包方留夠了空間，有利于項目順利推進。