深圳地鐵5號線BT工程進度管理

龍宏德，馮衛軍，吳英俊，雷江松，王新線

(1.深圳市地鐵集團有限公司，廣東 深圳 518034;2.中國鐵道科學研究院，北京 100081)

1 BT工程進度管理的特點與難點

軌道交通BT工程深圳模式下，項目發起人、項目承辦人、BT項目公司是最為核心的三類主體，項目發起人的進度計劃控制責任大部分轉移給了項目承辦人及其組建的BT項目公司。BT項目公司承擔工程進度計劃實施的主要職責，項目發起人對工程進度進行監管。現對深圳地鐵5號線BT工程進度管理的特點與難點進行如下分析。

1)進度管理的強制性。深圳地鐵5號線作為第26屆世界大學生運動會的交通配套項目，受到社會媒體的廣泛關注，項目工期的拖延將導致項目發起人面臨政府和社會輿論的雙重壓力。在這種情況下，項目發起人對BT工程的進度監管就帶有一定的強制性［1］。

2)進度管理的階段性。深圳地鐵5號線BT工程的運作一般分為項目前期準備階段、工程初步設計階段、BT模式招標及合同簽訂階段、BT工程建設階段、BT工程驗收移交階段。在每一個階段工程的運作主體和所完成的工作內容差異很大，工程進度管理也具有明顯的階段性。

3)深圳地鐵5號線 BT工程進度管理的預警控制。在深圳地鐵5號線BT工程的進度管理過程中，項目發起人處于工程進度監管的角色，工程能否按期完工成為項目發起人進度管理的核心內容。在這種情況下，項目發起人更加重視工期延誤及其原因的分析，需要綜合運用常識、分析、判斷、直覺、經驗等，以一種規范化的方法對工期延誤的最關鍵因素進行管理［2－5］。目前，地鐵5號線BT工程進度監管的預警決策，尚處于定性的運用階段，主要通過制定相應的預警管理措施來達到進度監管的目的。

4)國內BT工程建設管理的不健全、不規范，增加了BT項目發起人進度管理的難度。

5)在軌道交通BT工程深圳模式下，BT項目發起人引入具有項目進度總控職能的監理管理單位，加強BT工程進度管理，確保工程進度可控。

2 進度過程管理

進度管理的關鍵是實現進度的過程控制，項目進度管理必須緊緊圍繞影響進度變化的各個環節，事先預測、事中控制、事后總結。深圳地鐵5號線BT工程進度過程管理過程中，中國中鐵股份有限公司作為BT項目承辦人發揮其行政管理、資源配置、施工技術和管理優勢，對各標段項目部實施有效的獎勵考核機制，有效保障了工程進度。BT項目發起人充分發揮BT項目承辦人的突出優勢，通過構建項目進度管理流程和設置各階段進度控制點，強化進度控制動態管理，并充分發揮監理管理單位的進度總控和進度管理程序的規范作用，為進度目標的實現提供了有效保障。

2.1 進度管理流程

深圳地鐵5號線BT工程項目發起人，為了提高進度管理流程的規范化、制度化和科學化，制訂了進度計劃編審流程，如圖1所示。各參與單位根據管理流程明確各方職責及相互配合的接口，為深圳地鐵5號線BT工程項目進度目標的實現提供了科學有效的管理工具。同時，為了實現進度控制動態管理，BT項目發起人制訂了進度動態控制流程，如圖2所示。進度動態控制過程中，明確各參建單位職責，實現動態控制的制度化、規范化。

圖1 BT工程深圳模式進度計劃編審流程

2.2 工程進度控制點

圖2 BT工程深圳模式進度動態控制流程

城市軌道交通工程是一項龐大而復雜的系統工程，具有工程技術含量高、施工難度大、組織管理復雜等特點。因此，我國城市軌道交通工程的建設單位一般都是在工期緊、任務重、矛盾多、壓力大的情況下進行項目進度管理，同時項目進度管理在實際工程中，又往往成為評判一個工程計劃制定的好壞、技術水平高低的關鍵標尺，在深圳地鐵5號線BT工程中無論是BT項目發起人，還是 BT項目公司、監理單位都以此對施工現場進行檢查和評估。軌道交通BT工程深圳模式下，BT項目發起人設置工程進度控制點對工程進度進行跟蹤、分析、調整與控制，各階段工程進度控制點詳見圖3。

3 進度管理措施

圖3 軌道交通BT工程深圳模式進度控制點

進度控制措施對地鐵5號線BT工程的工期控制戰略目標的實現影響極大。本工程BT項目發起人采用強監控BT模式，在工程實施的不同階段采取了技術、組織、管理、經濟等監管措施，并引入監理管理單位強化進度管理，構建基于管理信息化系統的全場緊逼措施。

3.1 基于管理信息化系統的“全場緊逼”措施

1)進度管控體系信息化

深圳地鐵5號線BT工程建設模式新、工程量大、工期緊，為有效進行進度管理，提升工程建設管理水平，在工程建設中全面引入信息化、數字化管理，開發出5號線工程信息化系統。進度管理模塊是該系統的一個功能模塊，提供了深圳地鐵5號線分公司、BT項目公司、監理管理等多家單位共同參與的計劃管理協調作業平臺，通過多方參與的計劃編制過程，建立完善的計劃編制、優化、更新等操作流程。通過進度填報、計劃檢查、對比分析，時刻掌控項目進度，形成了一套基于信息化系統的全場緊逼管理體系，確保了項目進度計劃的完成。

2)引入監理管理單位

深圳地鐵5號線BT工程項目發起人，引入了監理管理單位強化進度管理。在實施過程中，監理管理單位收集各標段項目部、各標段監理單位的進度報表信息，匯總分析形成每季度工期計劃分析報告，報告主要就本季度工程進展情況、工期風險分析及建議對策、下季度進度計劃工作要求等問題報告BT項目發起人。深圳地鐵5號線BT工程進度管理形成了項目發起人監督檢查、監理管理單位全線進度計劃總控、各標段監理單位現場檢查報告以及BT項目公司、各標段項目部進度計劃保證措施的進度管理多層次反饋控制體系。在工程進展過程中，BT項目發起人通過及時的信息反饋，做出是否進行相應調整的決策，實現動態進度控制，從而保證各個關鍵里程碑工期的按期完成。

3)構建多方參與的勞動競賽和考核激勵體系

為加強深圳地鐵5號線BT工程項目進度管理，保證安全、質量管理，建立有效的激勵約束機制和績效管理制度，充分調動各參建單位的積極性，BT項目發起人依照BT合同制訂了《深圳地鐵5號線BT項目土建工程勞動競賽管理辦法》。BT項目發起人和BT項目承辦人共同出資，建立深圳地鐵5號線BT項目建設獎勵基金，作為實施獎罰的專項基金。根據管理辦法規定，由BT項目發起人、監理管理單位、BT項目公司共同組建考核小組，每季度末對全線10個土建施工標段進行檢查、評比，并依據考核結果獎罰，形成全線勞動競賽的局面。勞動競賽和考核激勵措施的實施，有效約束和激勵了各參建單位，加快了工程進展。

4)創建工期延誤預警控制體系

深圳地鐵5號線BT工程，初步嘗試建立了工期延誤預警制度，加強工程進度控制，并取得了較好的效果。實施過程中，依據審批的工期計劃對各標段項目部的施工進度進行考核評價，對于工期進度不能滿足計劃要求的項目部，評價出黃色、橙色、紅色三個預警級別，并給予相應警告、約談、處罰并發函給集團公司負責人的處理措施。對工期預警升級的標段，在采取經濟處罰措施的基礎上，要求限期消除工期預警;對降低預警級別的標段實行特別考核獎勵。凡是進入工期預警的標段，實行“短板”管控，BT項目發起人、BT項目公司等將采取組織、管理、經濟、技術措施加強管控。

3.2 工程進度保證措施

3.2.1 組織措施

1)深圳地鐵5號線BT工程項目發起人，采用“深圳市政府策劃、BT項目發起人(項目法人)負責、BT項目公司實施投融資建設”的組織模式。深圳市政府成立軌道辦，并單獨設立了5號辦，負責指導、統籌、協調、監督5號線的建設管理工作;深圳市地鐵公司作為BT項目發起人，行使項目法人職能，并成立5號線分公司負責項目管理工作;BT項目承辦人成立中鐵南方投資發展有限公司作為BT項目公司，負責實施5號線的投融資建設。從而形成對應于5號線BT工程的結構層次分明的組織體系，在各個層面上協調項目的內外部關系，預防和消除進度管理障礙。

2)BT項目發起人與BT項目公司定期組織“雙鐵聯席會議”，解決5號線BT工程建設中出現的重大事宜、重大方案，大大提高了解決影響工程進度問題的力度，確保了工程進度。

3)建立健全設計管理組織機構，充分發揮設計施工總承包管理模式的優勢。BT項目發起人招標確定上海軌道交通設計研究院承擔設計咨詢工作、鐵道第三勘察設計院為設計總承包單位。在施工圖設計階段，BT項目公司與設計總包單位聯合成立“深圳地鐵5號線BT工程設計管理領導小組”，建立“設計管理領導小組工作職能及會議制度”，以加強設計管理及設計協調工作力度，真正做到設計施工一體化管理，有效推進工程設計與施工進度。此外，設計咨詢和設計總包單位安排經驗豐富的專家承擔設計審查工作，有效減少設計差錯。

4)BT項目公司發揮企業優勢，有效開展施工管理工作。BT項目發起人作為特大型建筑企業，發揮企業優勢制定科學的施工組織設計，加強現場指導，根據施工進展情況提前策劃、提前備料、提前技術準備，縮短各項目、各工序之間的轉換時間，在保證質量和資源充足的情況下實現無間隔連續施工，減少組織間歇和技術間歇，最大程度促進工程進度。此外，BT項目公司成立“中鐵南方投資發展有限公司技術委員會”，負責5號線BT工程重點、難點技術問題以及重大工程實施方案的研究、制定和實施跟蹤。

3.2.2 管理措施

1)科學、規范實施設計施工一體化管理。深圳地鐵5號線BT工程有效地實現了設計施工一體化管理，在土建工程施工圖設計階段由BT項目公司承擔設計管理工作。在工程實施中，BT項目公司建立健全設計管理組織機構及一系列制度和辦法，有效實現設計施工一體化管理的規范化、科學化。此外，在施工圖進度管理方面，總體上遵循先勘察、后設計、再施工的基本建設程序，部分工程根據實際工程進度的需要，設計工作采取了“穩定一段、詳勘開展一段、施工圖完成一段”，實行邊設計邊施工，而不是將所有施工圖紙設計完成后再開工建設，充分體現出設計施工總承包的優勢，有力地促進了總工期目標的實現。

2)深圳地鐵5號線BT工程在保證總體戰略目標的前提下，根據計劃的多變性建立了柔性管理機制，結合工程實際進度注重計劃的動態發展。為保證及時反映工程實際情況對工程實施有效指導，構建了深圳市政府、BT項目發起人、BT項目公司、各標段項目部四級計劃管理體系和管理流程，具體由總體計劃、分階段計劃和分項工程計劃組成，通過分析評估分項工程計劃和工程實際進度，從而建立多層次動態控制體系，以保證各層次計劃正確反映工程實際進度。

3.2.3 經濟措施

1)創新資金籌措和管理方案。深圳市地鐵5號線工程為目前國內投資規模最大的 BT項目，在深圳市政府每年城市軌道交通建設存在一定資金缺口的大環境下，為了完成本項目的投融資建設任務，深圳地鐵5號線BT模式變“回購”為“回報”，在BT工程建設過程中，給予BT項目承辦人每年一次的進度款支付和適當投融資回報，BT項目公司對各標段項目部進行月度支付。BT工程的提前回購降低了BT承辦人的資金風險，并對工程建設的進度監控有利。

2)建立專項資金賬戶，確定專款專用。根據 BT合同，BT項目公司建立專項資金賬戶，保證建設資金的合理利用，在保障工程建設資金需要的同時為將來及時撥付工程款奠定基礎。

3.2.4 技術措施

1)充分考慮設計方案的優化和調整，避免或減少地鐵施工對城市環境的影響，保證工程順利進展。深圳地鐵5號線BT工程，一方面通過適當調整總體設計方案的線路布置，盡量避開建(構)筑物，減少征地拆遷工程量;另一方面充分考慮地鐵車站施工工法對周圍城市環境的影響，改明挖施工為蓋挖施工，避免或減少施工占道時間和交通疏解次數，保證工程進展。

2)重視技術交底工作。深圳地鐵5號線BT工程技術交底工作分級進行，內容包括圖紙交底、材料交底、規范、標準交底等多個方面，在每一單位工程或分部(分項)工程開始前，均進行以保證嚴格按照施工圖、施工組織設計、施工操作規程、安全生產規程、工程施工及驗收規范和其他技術規范進行施工。由于存在影響進度的礦山法施工、盾構施工以及深基坑開挖等關鍵技術問題，為保障進度計劃并使各承包商對施工工法、工藝等技術標準充分掌握，進而作為實際操作的依據，應充分加強技術交底工作。

3)注重施工技術標準化、規范化、程序化建設，以樣板工程有序推進全線工程建設。在深圳地鐵5號線BT工程實施過程中，BT項目發起人注重試驗段及樣板工程的開工建設，對試驗段及樣板工程的施工組織設計、施工工法和工藝等制定技術標準，形成樣板，并在全線推廣，以此推進整個5號線工程建設高質量有序推進。

4 效果分析

深圳地鐵5號線BT工程關鍵里程碑工期和年度計劃完成良好，為地鐵5號線工程總目標的實現提供了有效保障。深圳地鐵5號線BT工程，前期工程工期10個月、土建工程工期26個月、軌道工程工期6個月，比國內軌道交通項目平均工期分別縮短7個月、5個月、11個月，在保證工程進度達到預期目標的同時，全線建設質量安全等項目管理目標均處可控狀態。軌道交通BT工程深圳模式高效的進度管理，創造了地鐵建設的“深圳速度”。

深圳地鐵5號線BT工程的進度管理取得良好的經濟效益和社會效益，主要得益于以下幾個方面的工作:

1)BT項目發起人通過軌道交通BT工程深圳模式，大大縮短了招標和前期準備階段的時間，為5號線工程總目標的實現提供了工期保障。

深圳地鐵5號線BT工程，實現了BT工程投融資和設計施工總承包的一次性大標段招標，大大縮短了招標時間。按照傳統的招標程序，深圳地鐵5號線的招標過程大約需要15個月的時間，而實際通過BT項目發起人和承辦人雙方的協作，僅用了6個月時間就完成了BT工程前期準備工作。BT工程的施工建設由BT項目承辦人下屬集團公司組建各標段項目部來實施。BT項目承辦人根據各集團公司的企業特點、施工經驗和技術優勢，合理劃分標段、分配任務，高效完成二次招標工作，為5號線土建工程階段目標的實現提供了根本保障。

2)BT項目發起人通過軌道交通BT工程深圳模式，快速推進工程征地拆遷工作，為工程盡早開工爭取了時間。

在深圳地鐵5號線BT工程中，征地拆遷、管線改移等工作仍然由BT項目發起人負責組織實施，BT承辦人配合開展。在實施過程中，BT承辦人發揮集團企業的管理優勢，各標段項目部積極主動開展工作，僅用了5個月時間就實現了全線重點工程開工，用了10個月時間就完成總體拆移工作量的98%，為全線工程開工爭取了時間。

3)BT項目發起人通過軌道交通BT工程深圳模式，充分發揮BT項目承辦人作為世界500強特大型企業集團的優勢，在保證安全質量的同時，有效縮短了工期。

BT項目承辦人中國中鐵股份有限公司作為世界500強特大型企業集團，能有效發揮資源配置優勢、施工技術優勢、組織管理優勢、協同作戰優勢，對全線建設管理任務進行統籌規劃、統一部署、超前準備，推進5號線BT工程順利開展。此外，中國中鐵股份有限公司與各標段項目部除了合同關系外還有行政隸屬關系，可以充分發揮行政管理的優勢，對工期目標層層分解、逐級考核，增強了管理力度，加快了工程推進速度。

4)BT項目發起人在5號線BT工程進度管理過程中，制訂完善的管理制度，強化管控措施，為工程建設快速推進提供了制度保障體系。

BT項目發起人除了利用常規的組織、管理、技術、經濟措施，對BT工程進行有效監管外，還建立起基于信息化管理系統的“全場緊逼”措施，為工程推進提供了制度保障體系。信息化系統的引進，建立起了項目管理信息系統、安全監測與風險管理系統、施工監控系統，實現了各類信息在線實時收集、綜合分析，為進度跟蹤、動態管理提供了數字化平臺。此外，BT項目發起人實施工期延誤預警機制，將節點工期滯后實施預控，確保按期完成;BT項目發起人、監理管理單位、BT項目公司共同構建考核激勵機制體系，設立專項基金，有效約束和激勵了各參建單位，加快了工程進展。

5 結語

在軌道交通BT工程深圳模式下，BT項目發起人構建了全面、高效的進度管理體系，包括工程進度目標體系的構建，進度管理流程和進度控制點的設置，在工程實施的不同階段采取了技術、組織、管理、經濟等監管措施，并引入監理管理單位強化進度管理，構建基于管理信息化系統的“全場緊逼”措施。深圳地鐵5號線BT工程，在保證工程進度達到預期目標的同時，全線建設質量安全等項目管理目標均處可控狀態。軌道交通BT工程深圳模式高效的進度管理，創造了地鐵建設的“深圳速度”，對軌道交通BT工程進度管理工作具有借鑒和參考意義。

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