海岸帶資源價值評價方法研究進展＊

艾曉榮，張 華，2，王方雄，2

（1.遼寧師范大學自然地理與空間信息科學遼寧省重點實驗室 大連 116029；2.遼寧師范大學海洋經濟與可持續發展研究中心 大連 116029）

海岸帶資源價值評價方法研究進展＊

艾曉榮1，張 華1，2，王方雄1，2

（1.遼寧師范大學自然地理與空間信息科學遼寧省重點實驗室 大連 116029；2.遼寧師范大學海洋經濟與可持續發展研究中心 大連 116029）

海岸帶資源是一項寶貴的國家財富，建立海岸帶資源價值評估體制和基本價格體系，對海岸帶資源價值進行科學評估，是合理保護和開發利用海岸帶資源的有效手段。文章從海岸帶資源的分類、海岸帶資源價值評估的理論和方法等方面，概述了我國近20年來海岸帶資源價值評估研究的進展情況，并對該領域今后時期的研究重點做了初步探討，旨在為海岸帶資源的永續利用提供參考依據。

海岸帶資源；價值評估理論；價值評估方法

自20世紀80年代中期以來，美國、中國、加拿大、日本、瑞典、挪威、法國、德國等20多個國家政府、國際組織或研究機構相繼開展了自然資源核算理論、方法及實施方案的研究和探索。雖然各國學者都試圖找到一種較合適的方法來對自然資源進行定價，但是，由于各國的具體情況不同，自然資源包括海岸帶資源在內的核算理論及方法都有不同的模式。迄今為止，國際上還沒有很成熟的自然資源核算理論及方法［1］。

海岸帶資源是指在海岸帶范圍內在現在和可預見的未來能為人類利用、并在一定條件下能產生經濟價值的一切物質和能量［2］。海岸帶處于陸地系統與海洋系統的交界地帶，是多種海洋資源的賦予區，海岸帶資源包含了全部海洋資源種類［3－4］。海岸帶憑借其豐富的自然資源和優越的地理位置，已成為國際競爭和區域開發的重點領域之一。

目前，由于沿海區域快速的經濟發展與飛速的城市化進程，導致海岸帶資源的開發利用和資源的長期供給之間產生了尖銳的矛盾［5－6］。海岸帶資源的破壞和浪費問題也十分嚴峻。其根本原因是缺乏對海岸帶資源進行有效的價值評估，以及沒有實施海岸帶資源的有償使用［7］。至此，對海岸帶資源進行海岸帶資源價值評估，了解其空間分布，建立有效的管理信息系統，是海岸帶資源資產化管理和實施有償使用的前提和關鍵。

本研究在查閱近20年來國內外相關海岸帶資源價值評估研究文獻的基礎上，從海岸帶資源的分類、海岸帶資源價值評估的理論和方法等方面，概述了我國近20年來海岸帶資源價值評估研究的進展情況，并對該領域今后時期的研究重點作了初步探討，旨在為海岸帶資源的永續利用提供參考依據。

1 海岸帶資源的類型劃分

海岸帶資源的類型劃分是資源價值核算和管理的基本依據。

葛瑞卿［8］對我國海岸帶資源性資產進行了類型的劃分，根據所有制性質、地域性、開發利用狀態、開發利用類型、治理保護類型、自然保護區類型和特殊開發利用類型等7個方面，建立了類型劃分體系。根據開發利用和治理保護狀態，可以把海岸帶資源性資產分為五大類：已開發利用的海岸帶資源性資產、擬開發利用的海岸帶資源性資產、治理保護型海岸帶資源性資產、建設自然保護區的海岸帶資源性資產、未定性（定向）預先保留的海岸帶資源性資產。根據資產性質和開發利用主導功能，把海岸帶資源性資產分為三大類：空間型資源性資產（港口、旅游區、種植區、葦田、畜牧草場、養殖區、鹽田、圍海造陸區、防護工程用地、居住和工業區）、復合型資源性資產（石油和天然氣、固體礦產、漁場、地下鹵水、海洋能源）、海岸線。資源性資產治理保護類型：增殖區、禁漁區、林木和植被繁殖區、防護林帶、污染防治區、地下水禁采和限采區、海岸防侵蝕和防海水倒灌區、防風暴潮區和防海冰區。資源性資產自然保護區類型：生態自然保護區、珍稀和瀕危動植物自然保護區、地質剖面和遺跡自然保護區、歷史遺跡自然保護區、自然景觀自然保護區和人與生物圈自然保護區等。資源性資產特殊開發利用類型：軍事禁區、傾廢區、排污區和泄洪專用區等。

許啟望等［9］按市場經濟的觀點、被人類利用的時間長短和區域與資源種類，研究了海洋資源的分類。我國的海洋資源按區域劃分，可分為海岸帶資源、近海資源和大洋資源三大部分。海岸帶資源主要包括土地資源、水產資源、油氣資源、固體礦產資源、港址資源、海洋動力能源、旅游資源、海水資源、氣淡水資源、植物資源、森林資源和環境資源等。

隨后李德潮等［10］根據我國海岸帶資源的實際情況和海岸帶資源資產化管理、產權登記工作的需要首先按海岸帶資源所處的空間地域把海岸帶資源區分為潮上帶的濱陸、潮間帶的灘涂、潮下帶的淺海和海岸線四大類。按成因或構造劃分，可以分為生物資源、礦物資源和化學資源等。按用途或功能及開發利用現狀，則可劃分為漁場、養殖場、油氣盆地、鹽田、海水浴場和療養地等。

朱曉東等［11］從海洋資源開發利用的發展趨勢出發，又提出了比較完整的分類系統。把海洋資源分為海洋物質資源、海洋空間資源和海洋能量資源等。孫劍［12］以我國遼寧省盤錦市為研究對象，對其灘涂資源進行了資源價值評估，并結合我國的實際情況，把灘涂分為4類，即泥灘、砂灘、巖灘和生物灘。金建君等［13］認為海岸帶資源價值評估的對象就是海岸帶資源。根據海岸帶資源的種類特性，將其分為海涂資源、港口資源、漁業資源和旅游資源等類型。朱曉東等［14］認為，海岸帶不僅具有自然地理屬性，而且還兼有獨特的社會經濟屬性。海岸帶的自然地貌類型可包括海灘、濕地、河口、潟湖、珊瑚礁、基巖海岸和沙丘等。而人工形態可包括港口、漁業與水產養殖場、工礦設施、旅游與休閑場所、古跡和城鎮。

基于前人的研究成果，本研究擬從海洋資源的自然本質屬性和社會經濟屬性出發，將海岸帶資源按其自然地理屬性分為海涂資源、濱海濕地資源、海岸帶生物資源、環境資源；按其社會經濟屬性分為港口資源、漁業資源、旅游資源和油氣資源等。這樣，似乎更符合分類的完備性、排斥性和科學性，同時也便于海岸帶資源的開發和經濟利用。

2 海岸帶資源的量化評估理論

自然資源價值理論。人們對于海岸帶資源的認識，經歷了傳統的無價值階段和現代的有資源價值階段。起初人們認為海岸帶資源是天然存在的，沒有人類勞動的參與并且海岸帶自然資源不能參與買賣交易所以說它沒有價值。隨著人類社會的發展，人們逐漸認識到即使沒有人類勞動參與、也不管是否進入了買賣交易，它本身就具有價值。目前的財富論［15］、效應價值論［16］和地租論等［17］，均是論證海岸帶資源的價值問題的理論［2］。

生產力理論［13］。海岸帶資源的價值包括自然再生產和社會再生產兩個過程。近年來，由于沿海區域快速的經濟發展與飛速的城市化進程及對海岸帶資源開發程度的不斷增強，海岸帶資源再也不能靠其自身的發展來維持其良好狀態和滿足社會需求，人類必須有節制地獲取海岸帶資源，并須投入相應的勞動來增加社會再生產。社會再生產中伴隨著人類勞動的投入，其價值量的大小是海岸帶資源再生產過程中人類所投入的社會必要勞動時間，它主要取決于海岸帶資源本身所具有的有用性、稀缺性和開發利用條件以及海岸帶資源的有效需求。根據生產力理論，海岸帶資源本身的條件和人類對海岸帶資源的投入直接影響海岸帶資源的價值大小。

區位理論［13］。區位指人類行為活動的空間，是自然地理位置、經濟地理位置和交通地理位置在空間地域上有機結合的具體表現。區位理論是關于人類活動的空間分布及其空間中的相互關系的學說。也是研究人類經濟行為的空間區位選擇及空間區域內經濟活動優化組合的理論，簡單地說就是研究經濟活動最優的空間理論，即研究經濟行為與空間關系的理論。海岸帶資源的區位是由海岸帶資源的自然條件和投入其中的資本數量和結構所決定的，以它本身存在的自然條件為基礎，與其區域生產協作程度密切相關。根據區位理論，海岸帶資源的區位條件直接影響著海岸帶資源的價值。

地租理論［13］。馬克思的地租理論也同樣適用于海岸帶資源。馬克思主義認為地租是土地使用者由于使用土地而繳給土地所有者的超過平均利潤以上的那部分剩余價值。根據馬克思地租理論，土地的地租包括絕對地租和級差地租兩個部分。絕對地租是在忽略土地質量的基礎上，由于土地的稀缺性和獨占性，土地所有者單憑土地所有權即可獲得的地租。級差地租是指質量較好的土地所形成的超額利潤。按照馬克思的級差地租理論，級差地租分為級差地租Ⅰ和級差地租Ⅱ。級差地租Ⅰ是指土地條件較好而引起生產率較高所形成的超額利潤。這種級差收益是由不同資源與不同區位所具有的差異性所決定；級差地租Ⅱ是指同等條件的資源，因投入的生產資料和勞動量的不同而引起生產率的高與低，進而形成的超額盈利。人類對海岸帶資源所投入的勞動和生產資料的差異性，決定海岸帶資源存在的級差地租Ⅱ。

可持續發展理論［18］。18世紀工業革命以來，工業文明就像一把雙刃劍，一方面科學技術的迅猛發展以及物質財富的空前增加，極大地推動了人類社會的進步；另一方面引發了全球性的資源衰竭、生態破壞和環境惡化等問題。這些問題嚴重威脅著人類的生存，制約著社會的發展。因此，人們逐漸認識到，以自然資源為代價，單純追求物質財富為目的是造成環境污染和生態破壞的根本原因。人們在對環境問題的逐步認識基礎上，提出了可持續發展理論。鑒于可開發利用的海岸帶資源的日趨稀少和海岸帶環境的惡化，海岸帶的可持續發展問題也逐漸成為目前研究的熱點課題。

對于海岸帶資源價值的評估理論研究，黃賢金［19］在分析海涂資源經濟評價時提出了較為全面的理論體系認為其現實意義是優化資源配置、重塑激勵機制、推行資產管理、強化產權約束。其支柱理論主要有：

（1）價值規律原理。

（2）經濟地租理論。劣等海涂資源只包含級差地租I和絕對地租除此外，包括級差地租Ⅰ、Ⅱ和絕對地租。

（3）投資經濟原理。固定資產形成與擴大過程中一次或分次投入的資金，將在投入生產以后，通過折舊的形式逐步轉為生產費用，最后通過生產成果中的盈利逐步回收。

（4）生態經濟原理。在海涂資源經濟評價中應始終貫徹這一原則，即海涂經濟開發越是接近海涂生態閾值時，其經濟杠桿對經濟開發行為的制約則越強，以致最后能限制不當經濟行為發生。許啟望等［9］，研究了海洋資源的分類和基本計價理論，提出海洋水產資源、可養殖灘涂和淺海資源、鹽田資源、港址資源和旅游資源可用收益還原法進行計算，大陸架油氣資源和海濱砂資源可用凈價法進行計算。這為建立海岸帶資源價值評估理論體系走出了開創性的一步。李德潮等［10］，探討海岸帶資源計價方法時認為資源的價值理論應該以馬克思的關于自然資源的“財富論”“效用論”和“地租論”為理論基礎。王利等［20］研究了海域有償使用價格確定的理論，提出在我國社會主義市場經濟條件下，確定海域有償使用的基準價，應以馬克思的地租理論為基礎，合理吸收西方地租理論的觀點，制定出適合我國國情的海域有償使用基準價格體系。金建君等［13］對海岸帶資源分等定級進行研究，認為海岸帶資源價值是在自然的基礎上由人類經濟活動實現的，其資源等級反映的是資源生產力的高低、區位條件的差異以及由此帶來的地租（價格）的高低。因此，生產力理論、區位理論和地租理論是海岸帶資源分等定級估價的理論基礎。

3 海岸帶資源價值評估方法與技術路線

3.1 海岸帶資源價值評估方法

我國海岸帶資源的評價研究起步較晚，國家有關部委于1984年在國際組織與研究機構的資助下組織專家開展了對部分自然資源實物量和價值量的初步核算探討了核算理論、核算方法和核算技術等問題。自1993年5月，《國家海域使用管理暫行規定》正式頒布施行后，中國海域無償、無序、無度使用的歷史才就此告終。至此，海岸帶資源價值評估逐漸受到學術界的關注，一些學者在該領域中進行了卓有成效的探索［2，21－22］，但目前，尚未形成一套系統完善的資源價值評估體系，各地研究學者對海岸帶資源的評價方法都提出了各自的觀點如表1所示。

表1 海岸帶資源價值評估分類研究

3.2 海岸帶資源價值評估技術路線

分等定級對海岸帶資源進行價值評估是非常實用的方法，且有實例依托［23］。海岸帶分等定級是在特定目的下，對海岸帶的自然屬性、經濟屬性和社會屬性進行綜合評價，并將評價結果等級化的過程［18］。海岸帶分等定級采用的“等”和“級”兩個層次的劃分體系。“等”的劃分主要依據海岸帶資源豐富度、開發利用收益以及區域內城市化程度和社會經濟發展水平；而“級”是“等”內不同區域海岸帶由于自然條件和區位條件的不同導致的海岸帶資源價值上的不同。海岸帶的“等”和“級”從總體上控制海岸帶資源價格走勢。海岸帶分等采用多因素綜合評價法，對海岸帶質量和資源價值進行等別劃分，應用海岸帶綜合分等指標體系。并根據各影響因子的相對重要程度，確定其權重。海岸帶定級可采用綜合定級和分類定級兩種方法。綜合定級指標體系包括影響海岸帶質量的經濟、社會和自然因素等，根據分值差異劃分海岸帶的級別，其指標體系與權重可與綜合分等指標體系一致。分等定級是對海岸帶資源分類的基礎上，對分類的海岸帶進行定級。

海岸帶資源分異分析：時間分異分析，任何一種海岸帶資源在某一時間段內，其存在的資源價值并不是一成不變的。隨著時間的推移，海岸帶資源類型、資源量及資源質量會有所變化，這將引起海岸帶資源價值的變化；空間分異分析，不同區域的同一種海岸帶資源，其存在的資源價值有所差異，同一區域不同類型的海岸帶資源存在的價值也有所不同。

對海岸帶資源進行分等定級價值評估，首先，要做好前期的準備工作；之后對其所要評估的資源分等定級；其次對該資源進行價值評估，確定該資源各評估單元的價格；最后總結海岸帶資源的分異特征。海岸帶資源價值評估的技術路線如圖1所示。

圖1 海岸帶資源價值量評估技術路線

4 結論與研究展望

4.1 結論

通過對上述研究成果仔細分析，可以初步得出如下結論。

（1）海岸帶資源價值量評價是一個新命題，各國都在探討其理論和方法。目前，尚且沒有較完善的海岸帶資源價值量評估指標體系，不同學者對海岸帶資源進行價值評估，所依從的評估理論不一，評估方法也不盡相同，就評估方法而言，收益還原法的應用較為廣泛。

（2）根據擬評估海岸帶資源的特點，應從自然、經濟、社會等因素考慮，選取具體的影響因子，建立指標體系，并根據各影響因子的相對重要程度，確定其權重。

（3）海岸帶不同的區域與資源，其各自條件具有差異性。同一種資源在不同的海岸帶所擁有的價值量是不同的，它會受到不同影響因子的影響。

4.2 展望

綜上所述，對海岸帶資源價值評估的研究提出幾點展望：

（1）目前尚無較完善的海岸帶資源價值評估體系，所以海岸帶資源價值評估理論和研究方法的進一步完善是當前海岸帶資源價值評估有待解決的問題。

（2）海岸帶資源價值評估在今后一段時期研究的重點應放在：在區域宏觀分析的基礎上，在資源評估因素的選擇、評估單元的劃分、評估指數和級別標準的確定、基準價包括經濟系數的測算及評估結果驗證等方面取得新進展。

（3）我國現有海岸帶資源資產計價的模式基本上沒有多大的區別而且沒有過多考慮不同的區域與不同類型的海岸帶資源具有區域性和差異性的特征。今后應把海岸帶資源資產計價模式逐步向多元方向發展，還應充分考慮海岸帶資源具有的區域性與差異性特征。

（4）目前，對海岸帶資源進行分等定級價值評估研究取得了一定成果，并有實例依托。今后，有望將這種方法拓展到更廣的領域。

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教育部人文社會科學重點研究基地重大項目（11JJD790051）；遼寧省教育廳人文社會科學研究創新團隊項目（WT2010031）；教育部人文社會科學重點研究基地重大項目（11JJD790016）.