知己知彼 百戰不殆
——專利信息在企業運作全流程中的運用

文/吳巧玲 金少軍

知己知彼 百戰不殆
——專利信息在企業運作全流程中的運用

文/吳巧玲 金少軍

專利作為企業保護自身技術成果的重要手段，不僅是企業形成技術創新能力的保障，還是占領市場競爭制高點的有力武器。運用專利信息，不僅可以縮短研發的周期與投入的資源，節省技術開發成本，還可以了解技術的發展現狀，為技術趨勢預測提供基礎信息，構建企業的持續競爭優勢。據世界知識產權組織統計，企業充分利用專利信息可以縮短研發時間60%，節約研發經費40%。我國已成為世界貿易組織（WTO）的成員國，國內企業將在經濟全球化的過程中參與激烈的市場競爭。因此，專利信息在企業運作流程中的應用，能夠有效的提高企業的創新和競爭能力，使企業在激烈的市場競爭中占據主動地位，即便是處于競爭劣勢的企業，也可以通過有效的專利信息運用建立相應的預警機制，保護企業免受或降低競爭中的損失。正如微軟公司總裁比爾?蓋茨所指出的，一個企業收集、管理及運用信息的方式，將決定這個企業的輸贏。專利信息管理作為當代企業管理的基礎項目之一，也是企業從商業戰略高度規劃和實施專利戰略的基礎和核心,在整個企業管理系統中處于非常重要的地位。

開發利用專利信息 推動企業創新發展

企業專利信息是指企業在生產經營過程中獲得的與專利相關的技術信息與法律信息。在當前以知識與信息為基礎的市場經濟環境下，專利信息已成為企業了解競爭對手與競爭環境，制定和實施有效競爭策略的有力武器。國外一項針對公司企業專利信息利用原因的統計調查結果表明：在335個調查對象中，利用專利信息獲取競爭情報企業占到了51%，45%的企業利用專利信息保護本企業的專利，25%的企業用于技術創新。由此可見，專利信息已成為企業參與市場競爭過程中最重要資源之一。

專利信息的運用可以幫助企業獲得有利的競爭情報，企業可以從競爭對手的專利申請中挖掘出有用的技術信息與經濟信息，了解競爭對手的研究動向，調整自身的發展方向，有效避免企業侵犯他人的專利技術。另一方面，在有效仿制的基礎上，還可以進行相應的技術創新，獲得自主的知識產權，對于已經獲得自主知識產權的企業，也可以充分利用專利信息監視國內外本領域的專利申請新動向，對于侵犯自身權利的他人專利申請，可及時向國知局提出撤銷請求或提出宣告無效請求，以排除不應授權的專利。企業的科研人員在研發各環節也應注意運用專利文獻，充分發揮專利信息作用，通過分析專利文獻，選擇高起點及新的科研領域，避免重復投入。

企業專利信息運用方法體系可主要分為專利信息收集與專利信息分析方法兩大塊。專利情報分析是以專利信息收集為基礎，借用其它相關領域的知識和手段來實現的。企業研發人員主要是從文獻中抽取大量的專利信息，利用相關統計方法并結合相關經驗從而窺視文獻中隱含的專利情報，來為企業進行技術創新實踐及革新管理模式并掌握同行業相關信息提供幫助。

企業專利信息運用存在問題

據調查，目前善于開發利用專利信息的企業占總數少于10%，大多數企業不懂得利用專利信息的重要性，不善于從專利信息中了解競爭對手的技術水平，更談不上利用專利信息來指導企業的技術開發和生產經營。國內的企業大多以仿制為主，很少有具有較高創新性的發明專利申請，整體的技術水平偏低。另一方面，我國企業對于專利信息的重視程度依舊很低，很少有企業設立獨立的知識產權專利信息服務部門，專利人才與資金所占企業運營的比重很小。同時，由于專利法律體系的尚未完善，專利的法律保護力度不夠，也導致許多企業對于專利制度的功能產生質疑，造成了企業專利信息工作開展的障礙。

隨著計算機網絡的普及，國內已經引進了許多專利文獻系統，出版了系統化與網絡化的計算機專利信息檢索工具。但是，企業能夠獲得的專利信息檢索途徑依舊很少，大多數企業目前還只是從國知局出版的專利公告、專利說明書，科技期刊文獻以及互聯網普通檢索來獲得專利信息。這樣獲得的信息缺乏系統整合，內容較為零亂，有些重要的信息可能因為檢索方法的差異而被遺漏，不利于發掘專利信息中的核心內容。在實踐中，由于缺乏專業的信息分析人員，企業的專利信息分析多半停留在檢索專利等淺層面上，往往是“懂技術的不懂專利，懂專利的不懂技術”，基本上采用簡單下載與人工閱讀方式，無法進行數字化查詢比對與專利信息的數據共享，分析面窄，深度不夠。部分企業雖花費巨資引進某些功能較為完備的專利信息分析軟件，同樣因為缺乏專業的操作人員，而使其不能很好的發揮作用，效果大打折扣。

開發企業專利信息運用新方法

鑒于我國企業在專利信息運用上的諸多問題，我們提出了基于數據挖掘的企業專利信息運用新方法。以便企業能夠根據自身的目的，利用已有的資源對專利信息和文獻進行靈活的歸納、整理和分析，以便從中提取出企業期望了解的各種信息，并將分析處理結果運用于到企業的發展規劃與輔助研發中去。

所謂數據挖掘（Data Mining，DM）就是從大量的、不完全的、有噪聲的、模糊的、隨機的實際應用數據中，提取隱含在其中的、人們事先不知道、但又是潛在有用的信息和知識的過程。目前，在互聯網上能夠檢索到的專利文獻就已經超過4000萬篇，如果想在如此浩瀚的專利文獻中，找出企業需要的有價值信息，僅僅才采用人工分析是幾乎不可能完成。而專利數據挖掘是以各國的專利數據庫以及期刊文獻為研究對象，通過集成化、數據化處理專利信息，歸納分析，識別出有效的、潛在有用的知識，找出專利數據庫中各相關記錄之間內在潛在關系，描繪出專利進化的趨勢與軌跡的一種方法。一般來說，專利數據挖掘通常由企業中具備專業知識和技能的專利信息人員或技術專家來開展，一般按照確定相應的檢索策略；對檢索結果進行統一的標準化處理，保證數據分析與關聯的準確性；利用相應的專利數據挖掘分析軟件對標準化處理過的檢索結果進行數據分析；對分析結果進行解釋，并且做出分析評估報告四個步驟來進行。

知己知彼，百戰不殆

以醫藥領域的中國專利數據為例，對專利情報數據挖掘方法進行實證研究。對該領域進行了管理層面和技術層面的深入分析，并以可視化圖表的形式展現分析結果。

首先以中國國家知識產權局專利數據庫公布的自1985年10月至2010年12月的所有專利申請數據作為數據源，利用信息提取技術從專利數據庫中抽取研究領域的發明專利作為原始數據，并建立原始數據庫，根據醫藥領域的特點結合專家意見確定我國醫藥領域的關鍵技術名詞，并在中國國家知識產權局專利數據庫檢索頁面的摘要和題目字段中進行檢索，形成我國醫藥領域原始專利數據。然后對原始數據進行數據抽取、清洗與轉換等預處理，最終形成我國醫藥領域的專利分析數據庫，其中包含1985年至2010年的有效專利總數為28136條。

其次采取OLAP分析與分類分析相結合的專利挖掘方法，對我國醫藥領域專利主專利分類號（主IPC）排名前十位的技術及年度分布的狀況進行深入細致的數據挖掘。高產主IPC的分布狀況分類采用K近鄰規則分類法，根據分類結果得出分析結論，并制成可視化圖表；在此基礎上，運用OLAP技術對上述高產主IPC技術的年度分布狀況作進一步的剖析，挖掘出技術的發展趨勢，得出更深層次的專利情報。

根據分類分析結果，采用OLAP技術進一步挖掘IPC排名前五位的技術年度分布狀況。從醫藥領域IPC排名前五位的技術發展趨勢分布圖中，我們可以更清楚地看到IPC排名前五的技術發展趨勢。醫藥領域的技術在國內的申請專利最早出現在1985年，主要分布在A61K（醫用、牙科用或梳妝用的配制品）、C07D（雜環化合物）、C07C（無環或碳環化合物）3個部類。之后，醫藥領域各類IPC技術不斷發展，申請專利數量在2000年以后迅速增多，并且都在2008年達到了最大值。同時可以很明顯地發現，醫藥領域排名前三的IPC發展速度相對更快。其中醫用、牙科用或梳妝用的配制品（A61K）的專利申請量一直持續發展，專利數量逐年增長，尤其在2001年之后增長迅速，成為醫藥行業的主要發展領域?；衔锘蛩幬铮ˋ61P）小類雖然出現的時間較晚，但在隨后的幾年里發展迅速，近幾年，化合物或藥物類的專利申請成為醫藥領域的發展熱點之一，并在2000年首次超過了雜環化合物（C07D）領域，其后發展突飛猛進，成為醫藥領域專利數量僅次于A61K的領域。

醫藥領域IPC排名前五位的技術發展趨勢分布圖

對上述醫藥領域排名前五位的主IPC技術及其年度發展趨勢分布的挖掘可以反映出專利申請人的經濟利益趨向和市場開拓方向。醫藥領域研發主要集中在醫用、牙科用或梳妝用的配制品（A61K）和化合物或藥物制劑的治療活性（A61P）上。由此可見，醫藥行業的企業可以通過專利信息的挖掘，避免在同一科研領域的重復研究，在研發過程中根據自身的特點，有針對性的調整研發方向，更多的將資源投放在研究相對不集中的領域，確定有價值的專利、產品領域或替代品，以獲取更大的經濟效益。

知識經濟時代，專利信息越來越成為企業技術創新與前進發展的驅動力。一個企業應當重視專利信息資源的利用，有計劃、有目的的收集和分析專利信息，不斷提升其信息運用水平。同時，政府應當扶持具有專利戰略規劃設計能力與企業知識管理水平的專利信息咨詢服務機構，為企業提供專業的個性化的信息服務，并且在政策上扶持企業開展專利信息應用。相信通過政府部門、信息服務機構與企業界的協同合作，專利信息一定會為中國企業的自主創新和國際市場的競爭助一臂之力。

作者分別就職于浙江省科技信息研究院、杭州民生藥業有限公司