集群企業社會責任行為互動機制研究——基于浙江省產業集群的多案例分析

董進才，黃 瑋

（浙江財經學院 工商管理學院，浙江 杭州 310018）

一、引 言

隨著企業社會責任理論體系的完善以及企業經濟的發展，一些研究指出了影響企業社會責任的一些新的因素，如企業組織形式［1-2］、組織所處情境［3-4］。需要指出的是，盡管現有研究關于組織和情境差異性對企業社會責任履行存在影響已經基本達成共識［5］，但絕大多數學者的研究仍停留在靜態的研究上，很少考慮到企業與企業之間的關系對企業社會責任履行的動態影響。社會關系理論和網絡動力學領域研究的深入使學者們開始認識到，以特定組織或群體作為對象的研究需要充分考慮組織和群體所在的外界環境，特別是企業與企業之間形成的交易網絡以及企業家與企業家之間形成的社會關系網絡［6-7］。而產業集群作為一種天然的群體和網絡關系結合體，無疑成為研究企業與企業之間社會責任行為互動影響機制的重要對象。

對此，本文結合網絡動力學、中小企業社會責任研究以及產業集群企業社會責任共同治理研究的理論思想，通過對紹興紡織、海寧皮革以及溫州市水頭皮革三個案例集群的研究考察集群企業履行社會責任的相互關聯和影響，從企業適應性行為和利益相關者影響角度分析集群企業社會責任戰略制定的動態過程，回答了集群企業社會責任行為的哪些方面存在著互動、集群企業社會責任互動的發生機理是什么以及集群企業社會責任的途徑是什么且是如何發生作用的三個問題。從一定程度上來說，論文拓展了產業集群視角下的企業社會責任研究，對企業社會責任行為互動機制進行了嘗試性的歸納和梳理，具有一定的理論探索性。

二、理論背景

集群企業社會責任行為互動機制的研究主要涉及到三個層面的問題，企業社會責任行為的哪些方面存在著互動、集群企業社會責任互動的發生機理是什么以及集群企業社會責任的途徑是什么且是如何發生作用。為此，本文從產業集群網絡關系、集群企業的社會責任、企業適應性行為與網絡動力學三個研究視角對相關研究文獻進行梳理，從而為理論模型構建和案例分析建立必要的理論基礎。

（一）產業集群網絡關系研究

產業集群網絡關系是集群企業行為互動產生的根本所在。有關產業集群網絡關系的闡述最早可以追溯到馬歇爾對產業集群起源的研究。馬歇爾的研究指出地理的接近性和社會的根植性使產業區中的中小企業間產生了積極的相互作用，具體表現為與當地社區同源的價值觀系統和協同的創新環境、生產貿易上的密切往來以及彼此之間的一種既競爭又合作的狀態，這些特征降低了企業與企業之間信息流通的成本，企業的信息與企業的戰略決策行為在產業集聚區內部變得透明化［8］。

之后以克魯格曼為代表的新古典主義經濟地理學派在研究集群外部規模經濟時對產業集群內部的生產貿易網絡進行了詳細的闡述［9-11］。這些研究指出，集群企業為了達到交易成本的最小化會通過垂直或外包等方式開展生產活動。這種外部化的分工促進了集群企業間的交流和合作，如聯合開發新產品、開拓新市場、成就大額訂單、建立生產供應鏈等，集群的生產貿易網絡由此產生。

20世紀70年代社會學家格蘭諾維特的“弱關系”理論深入闡述了個體、群體與組織之間的關系并掀起了從制度和社會文化環境角度對產業集群內企業研究的熱潮［12］。作為群體社會關系研究的代表性理論之一，社會資本理論認為社會資本是一種用來強化個體或企業之間行為規范的手段，它是與集體行動和共同政策相聯系的［13］，同時社會資本又代表著一種對各方合作的規范要求，當具有一定社會資本的組織形成網絡時，企業便可以通過網絡的方式用社會資本獲取資源和利潤，這一過程會強化這些企業對網絡的依賴性，并在長期的交易過程中形成己有網絡的特征和規則，群體內的企業并會用這些規則去評價其它企業的行為或尋找與其特征相符合的其它合作者，以進一步增加組織的社會資本［14］。在此研究基礎上，Granovetter 提出了嵌入性的概念，從結構嵌入性和關系嵌入性兩個框架分別分析了企業作為網絡節點在產業集群中所構筑的多維節點關系網絡和基于集群成員互惠預期而發生的雙向關系［15］。

從現有研究對集群網絡的描述來看，產業集群在其自身的發展過程中會在內部形成特定的網絡關系，這種網絡關系包括以分工、合作為基礎的戰略關系網絡和以人際互動、信任為基礎的社會關系網絡，在這一點上學者已經達成一致的認識。雖然已有研究指出集群網絡的密度和集群企業在網絡中的位置會影響企業的行為和績效［16］，但是對于集群網絡如何作用于企業的具體行為以及是否會對所有企業的行為產生影響，現有研究仍未給出解答。

（二）集群企業的社會責任研究

現階段關于集群企業的社會責任研究仍較少。考慮到國內產業集群內的企業大多為中小企業［17］，對中小企業社會責任研究文獻的回顧有助于我們深入分析集群企業的社會責任互動行為，因此本部分內容就集群企業的社會責任研究以及與其相關的中小企業社會責任研究分別進行了綜述。

自Thompson&Smith提出小企業社會責任的概念以來［18］，中小企業社會責任引起了學者廣泛的關注，與大企業不同，中小企業社會責任呈現出了很多自身的特點，而這些特點也正是集群企業社會責任行為互動形成的主要原因。（1）中小企業仍未將企業社會責任履行視為企業提高經營績效的方法，經濟制度的變遷使企業承擔社會責任成本加大以及缺乏社會責任履行意識兩個因素分別導致了中小企業在單獨履行社會責任上仍缺乏可行性和積極性；（2）個人因素在中小企業社會責任履行中發揮的作用遠超過市場因素、戰略因素和公共關系因素［21］，這導致了中小企業的社會責任行為往往呈現出波動性、不穩定性以及易受利益相關者群體影響的特征；（3）中小企業的社會責任根植于當地的文化［22-23］，這種現象在產業集群中表現的尤為明顯［24］，社會嵌入性對中小企業的社會責任行為決策導向有著一定程度的指導和約束作用，也就是說，中小企業的社會責任行為往往會更容易被利益相關者群體用他們所熟悉的地方文化、習俗等標準來進行評價①；（4）為了保持產業集群的內部穩定性，企業與企業之間會形成一種以企業家關系為主的非正式關系［25］，這種企業家之間的非正式關系不僅推動了集群企業在傳統的共同承接大額訂單、建立戰略聯盟以對抗其它同類型企業、共同進行技術創新和流程改造等生產貿易領域的合作②，同時也開始作用于企業社會責任共同治理等社會公益事項。

從上述總結的中小企業社會責任的特點上來看，中小企業在履行社會責任時存在的成本過高、不穩定以及較強的社會嵌入性導致了中小企業難以單獨有效的履行其社會責任，因此Spence提出了在網絡系統中通過相互協作來達到共同治理的中小企業社會責任治理方式［26］。European Commission的研究證實了中小企業社會責任共同治理提法的科學性和可行性，并在充分分析了產業集群特征的前提下將產業集群作為中小企業社會責任共同治理的首要對象［27］；Battaglia等人在研究意大利制革、服裝和制紙三個產業集群內中小企業社會責任共同治理案例時得出從整個產業集群層面去治理中小企業社會責任的效果是顯著的，并發現了中間性組織在集群企業社會責任共同治理中的重要性［4］。關于集群企業社會責任的研究還處于起步階段，研究集中于集群企業的社會責任共同治理，盡管來說這部分研究充分考慮了產業集群和中小企業的特性，也具有較好的實踐指導作用，但仍存在著兩個方面的不足：（1）相關文獻更多的關注了集群企業社會責任的整體治理層面，忽視了集群企業社會責任共同治理的基礎——集群企業個體的社會責任行為；（2）對集群企業的社會責任行為研究忽視了集群企業戰略行為的一個重要特征，即微觀企業的適應性行為，相關研究并未呈現出集群企業社會責任行為決策的動態性，更沒有解釋集群企業是如何在互動的基礎上進行社會責任行為決策的調整的。

（三）企業適應性行為對集群企業社會責任行為互動研究的啟示

從嚴格意義上來說，企業適應性行為研究的發展得益于社會網絡理論的提出和網絡動力學研究的深入開展，社會網絡理論廣泛探討了微觀主體行為和宏觀社會環境之間的關聯，相關文獻在本文理論背景中的集群網絡關系部分中已經有所闡述。社會網絡理論對企業的適應性行為和互動關系進行了深入的分析，Krackhardt&Brass指出，在網絡中，個體的行為會受到社會關系的影響，同時個體的行為也往往會改變個體與個體之間的關系，進而改變社會關系的結構③。之后，網絡動力學研究正式提出了網絡化的概念，將網絡化定義為個體對環境做出適應性的自主構建過程［28］，并指出網絡環境的改變會對網絡中組織的戰略制定和戰略選擇產生影響［29］。這些研究結論為集群企業的社會責任研究帶來了新的視角。

在企業社會責任研究的早期，Johnson 便在其著作中指出企業社會責任作為企業的一個目標受包括企業過去在實現這個目標過程中的經驗、相似企業的經驗等一系列因素的影響［30］。之后Carroll 在其論文中首次將經濟學領域的“利益相關者理論”引入到企業社會責任的研究中來［31］，為分析利益相關者影響下的企業社會責任提供了新的研究視角。在此后的一系列研究中，“利益相關者”理論的研究內容逐漸從利益相關者概念的界定轉向利益相關者的分類及評定標準；此外，另一個顯著的變化是研究對象的細化，最具代表性的就是對中小企業利益相關者的探討。Spence 等人先后驗證了競爭者作為中小企業的利益相關者對企業社會責任的影響［22,32］。這些研究為探究產業集群內部既競爭又合作的個體企業的社會責任戰略改變引起的相關企業社會責任戰略的適應性調整提供了一定的理論基礎。

社會網絡理論的提出讓網絡視角下的產業集群相關研究得到了極大的發展，產業集群作為天然的組織間網絡體系的構成者［33,34］成為研究組織網絡和企業適應性行為的最佳對象。“利益相關者理論”的提出和發展可以說是企業適應性行為研究在企業社會責任領域的一個成功應用，但是這些研究更多地將“利益相關者”的影響視為靜態的、直接的、客觀的影響，而沒有將企業的主動性和適應性行為結合進來，企業與企業之間的互動關系、“利益相關者”在企業與企業之間互動行為中所扮演的角色以及網絡在企業與企業之間互動行為中的作用等一系列問題在現有研究中也未得到足夠的重視。對此，筆者認為，要更好地探究集群企業的社會責任行為互動，非常有必要引入企業適應性行為和網絡動力學的相關研究，將集群企業的社會責任行為與產業集群網絡和企業的適應性行為結合起來，探索集群企業社會責任行為互動的發生原理和作用機制。

三、研究方法

本研究的最終目的是為了能夠彌補現有相關理論的缺口、發展新的理論，而不是檢驗已有的理論，旨在回答集群企業社會責任互動行為機制涉及的三個層面的問題，研究具有顯著的描述性、歸納性和探索性的特征，因此本文采用案例研究方法，以達到更為清晰地觀察事物發展的過程及其背后的規律［35-40］。考慮到從重復歸納的過程中得出共性的結論往往更具說服力［35,41］，本研究采用了多案例研究設計，這在很大程度上擴大了研究結果的可推廣性和實用性。同時本文將從不同案例研究中的發現進行交叉驗證，確認共同特征，刪去獨有特征，從而提高研究結果的效度［35］。

（一）案例研究對象選取

盡管對于本研究來說，直接的分析單位是集群企業，但是產業集群的選擇對分析集群企業間的社會責任行為互動有著直接的影響，因此本文對產業集群進行了篩選，以期達到選取的集群企業能夠更好地滿足本研究的目的。論文選取溫州市平陽縣水頭鎮制皮產業集群（以下簡稱ST）、海寧市皮革產業集群（以下簡稱HN）、紹興縣紡織產業集群（以下簡稱SX），這樣一種選擇主要出于以下三方面的考慮。首先，選取典型案例作為案例研究對象有助于獲取更豐富、更直接、更深入的信息，這對于以提出新理論和拓展已有理論為研究目的的案例研究有著更為直觀的促進作用［35,36,42］。這三個產業集群均是水平共生型產業集群且均有過推行社會責任建設的案例，這將有助于案例數據的采集從而提煉出理論。其次，逐項復制（Literal Replication）和差別復制（Theoretical Replication）是增強案例研究結論科學性和說服力的主要方法［35］，逐項復制的原則主要體現在所選產業集群均具有社會責任治理的經驗、均為水平共生型產業集群，差別復制主要體現在集群產業類型、地理區位、規模。最后，存在著知情人（被研究群體中的成員，能夠帶領研究者深入被研究群體的人），三個產業集群中的相關人員大多同意為我們的研究提供必要的協助。有效地進入現場、理解被訪者的語言和文化、尋找知情人、獲得被訪者的信任、建立有效的關系可以提高實地研究中獲取信息的真實性和便捷性。

在選擇好典型的產業集群后，為了準確判斷備選案例是否符合選擇標準，筆者通過實地接觸以及分析相關報告和文獻對集群企業進行了篩選，擬定了30個備選企業的名單。之后，通過知情人的關系和資源通過電話、書信、郵件等形式與備選者進行了初步聯系，一共獲得了其中20個備選者的承諾協作，并收集到了最原始的信息。這些信息是通過電話或郵件里的結構式問卷或訪談獲得的，包括信息提供者的口述以及信息提供者所提供的相關資料。最后，從20個備選案例中選擇了10個進行進一步的研究以明確其作為案例研究對象的可行性。從這10個候選者當中，筆者以證據資料的完整性、研究對象的配合度以及地點和調研的便利性（基于知情人所能夠提供的幫助程度等），最后選定6家企業作為最終的案例研究對象。

（二）數據收集

在選擇好案例研究對象之后，筆者組建了一支由兩名管理學教授和四名碩士研究生組成的研究團隊，從2011年1月份開始到2011年9月份，研究團隊分別對三個產業集群內六個企業的經營者和員工、當地政府部門工作者和集群內中間性組織（行業協會等）的管理者進行了針對性的訪談。

訪談采用的是半結構化和開放式相結合的形式，根據問題的不同分別選擇適合的形式開展訪談。訪談過程中進行相應的書面記錄，并盡可能征得被訪談者同意對訪談過程進行錄音。每一次訪談中由兩名訪談者協同進行，其中一名負責提問／追問及澄清問題，另一名負責記錄。在每一次訪談后，由兩名訪談者對照錄音整理筆記，未有錄音的將記錄交與被訪談者進行核對，確認無誤后將記錄輸入電腦以Word形式進行保存。

（三）數據分析

數據分析包括檢查、歸類、列表、檢驗，或將定性與定量資料結合起來證明最初提出的理論假設或所需闡述的主要研究問題［45］。筆者在充分研讀案例研究文獻以及與研究小組成員廣泛討論的基礎上，從數據縮減（date reduction）、數據歸類（date display）、結論及驗證（conclusion and verification）三個階段進行數據分析。這三個階段相互聯系并共同構成論文的數據分析過程及結論驗證過程，數據的縮減可以篩選得到與研究直接相關的信息，而通過數據的陳列可以總結出研究的初步結論，之后對初步的結論進行完善并通過相關證據加以證明。當然數據的分析過程和收集過程也并不是完全獨立的，在數據分析過程中出現結論與假設不符或者集群內部出現與研究結論相矛盾的新事件時，筆者會組織研究小組進行補充調研，以提高結論得出過程的科學性和嚴謹性④。

四、案例分析與發現

（一）集群企業社會責任行為互動的內容

集群企業社會責任行為互動涉及到企業社會責任的哪些具體內容？本文根據訪談數據、參與式觀察所觀察到的現象以及二手資料等多種渠道羅列了三個產業集群內部六家企業的社會責任互動行為。這些互動行為的內容與Jamali 提出的“3+2”企業社會責任組成模型⑤的內容進行了比較，發現集群企業社會責任行為互動內容基本涵蓋了法律責任、道德責任、戰略性的社會責任和慈善性的社會責任等企業社會責任的所有內容⑥。

（1）法律責任這一主維度下的企業員工提供健康安全的工作環境、企業與員工依法簽訂勞動合同、企業依法發放員工的基本工資及福利、企業依法為員工提供保險、企業依法提供合格安全的產品、企業依法處理生產過程中的廢棄物和危險品、企業依法保護周圍的環境并保證生產過程不會對周圍環境產生污染等七個具體內容。

（2）道德責任這一主維度下的為員工提供舒適的工作環境、關注職工的生命安全和身體健康、注重職工的業余文化生活、讓職工分享企業發展的成果、關注消費者的需求和維護消費者的權益、遵守商業道德（在達到法律要求的標準后）繼續關注環境保護、（在達到法律要求的標準后）改進產品質量和提高產品安全屬性等七個具體內容。

（3）戰略性的社會責任這一主維度下的參與當地公益事業、戰略性的捐助行為兩個具體內容。

（4）慈善性的社會責任這一維度下的社會上的弱勢群體提供各種幫助（主要表現為匿名捐贈）內容。

同時，筆者分析認為戰略性的社會責任中的給企業所在區域提供大量的就業機會這一內容未成為互動內容可能與調研企業所屬的產業有關，由于調研的三個產業集群類型均為勞動密集型的制造類產業集群，集群企業在長期的發展過程中已經逐漸形成以數量較多的廉價勞動力為生產核心的營運模式，這使得企業經營者均未將增加就業數量視為企業需要履行的社會責任。正如海寧皮革產業集群SY 公司的總經理所說“企業并不可能通過盲目的增加就業來證明企業是有責任性的，這不現實，因為在現有的企業規模和企業部門設置的限制上，這樣一種做法顯然是不明智的。”

（二）集群企業社會責任行為互動的發生機理

集群企業社會責任行為互動是如何產生的？通過編碼的結果發現，引起集群企業社會責任行為互動的原因主要有政府的要求、供應商和消費者的關注、區域文化的影響、企業家的非正式關系、優化企業社會責任戰略、個體認知的趨向性、降低社會責任履行的成本、減少社會責任履行不當產生的風險等八個維度；進一步的分析可得，降低社會責任履行的成本、減少社會責任履行不當產生的風險、優化企業社會責任戰略、供應商和消費者的關注這四個維度體現了集群企業對經濟因素的考慮；政府的要求、企業家的非正式關系、區域文化的影響、個體認知的趨向性四個維度則體現了集群企業對社會因素的考慮。由此得到了集群企業社會責任行為互動發生機理的兩個主要因素：經濟因素和社會因素。

從條目數來看，經濟因素和社會因素的條目數分別為122和118條，經濟因素和社會因素這兩個因素均呈現出了較強的顯著性，并且顯著性較為接近，說明集群企業社會責任行為互動既是出于對經濟方面的考慮，也是出于對社會因素的考慮。從各個產業集群的條目數匯總狀況來看，條目數基本達到了平衡，說明得出的結論在三個產業集群內具有普遍性。

經濟因素中，降低社會責任履行的成本、減少社會責任履行不當產生的風險、優化企業社會責任戰略、供應商和消費者的關注四個維度的條目數分別為42、38、22、20條。從訪談的結果來看，降低社會責任履行的成本具有極高的顯著性，這表現出了中小企業在社會責任戰略制定和履行的過程仍十分關注成本，這與中小企業的基本性質相符合，正如水頭制皮產業集群JD公司的總經理所說“對于企業來說，存在著一個矛盾，那就是資金約束和社會責任履行，履行社會責任的經驗不足使我們希望通過模仿、學習等方式，（讓企業在履行社會責任時）可以少投入點物力、財力和人力。”

社會因素中，政府的要求、企業家的非正式關系、區域文化的影響、個體認知的趨向性四個維度的條目數分別為26、31、30、31條，從條目數量可以看出，社會因素的四個維度總體上來說較為均衡，政府的要求、企業家的非正式關系反映了企業利益相關者的影響，區域文化的影響和個體認知的趨向性則反映了文化和集體認知的影響。

（三）集群企業社會責任行為互動的途徑

集群企業社會責任行為互動的途徑有哪些以及這些途徑是如何發生作用的？通過編碼的結果發現，集群企業社會責任行為互動的途徑主要表現為企業知識的外溢和集群信息的流動，根據載體的不同可以具體劃分為商業交易與合作、勞動力流動、企業家的非正式交流、信息網絡和第三方組織的介入五個。

對條目數分布進行分析可以發現：第一，商業交易與合作以及企業家的非正式交流的條目數分別為32 條和34 條，占據總條目數的一半以上，說明這兩個是企業知識外溢和集群信息流動的主要途徑。其中商業交易與合作的主要作用方式為企業產品需求方的反饋和企業在項目合作中的知識與信息共享，如JD總經理所說：“需求方總是會述說關于你競爭者在產品質量保障工作上的一些優于我們的舉措，盡管我們知道這只是他們一種討價還價的手段，但是也無疑會對我們有所影響的，因為假如這些信息是真的，那么如果我們沒有做出任何改變，極有可能下次供應商就不是我們了”。而企業家的非正式交流的表現形式有商討式和指導式兩種，與企業家之間的地位、權威以及企業家經營企業的規模有關。第二，勞動力流動、信息網絡和第三方組織的介入的條目數分別為18 條、15 條、21 條，說明這三者也是企業知識外溢和集群信息流動的重要途徑。第三，從前述的分析可以看出，以企業家為主體的商業交易與合作以及企業家的非正式交流兩種途徑在集群企業社會責任行為互動最主要的信息載體，這與Spence等人提出的猜想“企業主在中小企業社會責任相互影響中扮演著重要的角色［22］”相符合。

五、案例討論

（一）集群企業社會責任行為互動的發生機理

從前述對三個產業集群內六個企業的橫向分析可以看到，集群企業社會責任行為互動的產生過程內嵌了集群企業行為和企業間網絡關系的演化，它實質上是缺乏社會責任履行經驗的中小企業對集群內外溢的社會責任知識和流通的社會責任信息加以處理和利用從而減少社會責任履行成本、優化社會責任戰略、提高社會責任履行影響力的一個企業適應性行為和網絡化行為的共同演化過程。從不同產業集群的研究結果來看，集群的規模和集群產業性質并未對企業的社會責任互動行為產生影響，影響互動頻率的主要是集群的網絡化進程，因為無論是在高度生產網絡化（海寧皮革產業集群、紹興紡織產業集群）還是高度社會網絡化（水頭皮革產業集群）中均發現了顯著的企業社會責任互動行為。

進一步看，集群企業社會責任行為互動根源于集群企業的網絡化行為。產業集群的發展往往伴隨著集群網絡體系的形成，早期的企業利用集群網絡構建貿易生產鏈和人際關系網絡從而獲得創業資源。隨著產業集群的升級和技術的進步，集群單一的生產網絡集合體系開始向集生產網絡、人際網絡、研發網絡、信息網絡為一體的復雜網絡體系演化。這樣一個集群網絡體系的演化為集群企業社會責任行為互動提供了基礎。

另外，網絡化的進程形成了集群企業間的互動結構［34］，不斷影響著企業的社會責任行為選擇和社會責任行為的效果，如生產網絡促進了企業社會責任信息在供應商、生產商、零售商之間的流動，而人際網絡有利于非正式交流渠道上的社會責任知識和信息的外溢，信息網絡的構建則提高了集群內部信息流通的效率。正是這些網絡體系的形成為以知識外溢和信息流動為基礎的集群企業社會責任行為互動創造了條件［43］，企業得以在集群中快速獲得有效的信息，從而對自身的社會責任戰略做出適應性的調整。

對此，本研究提出研究命題1。

命題1：減少社會責任履行成本、優化社會責任戰略、提高社會責任履行的影響力是集群企業社會責任行為互動產生的根本目的，集群網絡體系的形成加速了企業知識的外溢和信息的流通，從而為集群企業社會責任行為互動創造了基礎條件。

具體來看，集群企業社會責任行為互動的產生與集群企業的特征密不可分，產業集群中大部分企業為中小企業，人力資源、技術、資金等缺乏造成的成本過高和操作過于復雜使正式的企業社會責任政策在中小企業內部難以有效運用［27,44-46］，因此尋求低成本且有效的社會責任履行方式成為中小企業制定社會責任戰略的關鍵所在。在對三個產業集群調研的過程中，筆者發現為了解決這一困境企業自發形成了“結對”和“聯盟”的合作模式從而實現企業社會責任的協同管理，如水頭皮革產業集群中JS公司和HH公司合作建設的生皮制造污水處理系統、海寧皮革產業集群中SY公司和KS公司共同設立的社會責任管理小組，這與Spence提出的用網絡系統方式進行企業社會責任共同治理［26］相類似。與發達國家以政府和行業協會等集群中間性組織為核心建立的企業社會責任共同治理模式［4］不同，本文調研的產業集群中的企業社會責任共同治理聯盟是以企業為主體、企業家自發形成的，這一方面源自于發達國家的模式在發展中國家并不適用［3］，另一方面也與國內企業社會責任實踐的特點有關。在急劇變化或外界環境極不穩定的情況下，企業往往會選擇探索式的戰略［29］，對于國內的企業來說，企業社會責任從提出到推廣的過程無疑是十分倉促的。

企業社會責任共同治理聯盟的形成一定程度上促進了企業間知識的共享和信息的流通，增加了聯盟企業間通過學習和模仿實現社會責任戰略交互優化的可能性，分攤了企業履行企業社會責任的成本，從整體上提升了企業社會責任戰略決策的能力。

對此，本文提出自命題1a。

命題1a：集群企業履行社會責任的局限性導致了集群企業社會責任共同治理聯盟的形成，這為集群企業社會責任行為互動創造了機會，借助社會責任行為互動可以達到減少社會責任的履行成本和優化社會責任戰略的目的。

另一方面，集群企業的根植性決定了集群企業行為的根植性，集群企業的社會責任行為也根植于當地的文化［23］。企業社會責任行為的特殊性決定了利益相關者可以依此來確定企業所塑造的精神和形象，因此，企業社會責任行為互動可以看作是企業認知向集群認知轉化的一個過程。借助社會責任行為互動，企業可以逐漸形成一個被地方認可的企業社會責任觀和價值觀，從而提高企業在集群中的信任度和權威度，塑造良好的企業形象，減少企業社會責任危機產生的可能性，這也與Spence得出的“中小企業必須慎重地對待企業的社會責任的履行，因為有很多群體正在關注著它們的行為，而這些行為會被這些群體用他們所熟悉的當地文化和習俗等標準進行評價”⑦研究結論相符合。

集群企業社會責任行為互動是不同主體間基于社會資本的協作。與大企業不同，中小企業社會責任實施更多的表現為企業家而不是組織對利益相關壓力的一種反應機制，因此企業與企業之間會逐漸形成一種以企業家關系為核心的非正式關系，以保持產業集群的內部穩定性［25］。企業社會責任成為除企業間商務合作外企業家之間最好的交流內容之一，企業社會責任的互動及合作也因此成為企業家擴展人際關系、塑造良好企業家形象的重要手段。這樣一種企業家關系的建立，使得企業的社會責任實施會關系到他們在當地企業家群體中的聲譽，這也促使他們會有效履行企業社會責任以保持他們的良好形象［22,26］，而確保企業社會責任履行方式能夠被其它企業家以及企業利益相關者所認可的有效手段之一便是企業社會責任行為互動。

對此，本文提出子命題1b。

命題1b：集群企業社會責任行為互動促進了集群非正式網絡的形成和發展，而非正式網絡的發展有利于企業進一步融入產業集群，從而拓寬企業家關系網絡，塑造積極、良好的集群企業形象。

（二）集群企業社會責任行為互動途徑的進一步探討

集群企業社會責任互動從本質上來說是以企業間信息流通和知識外溢作為基礎的，企業信息與企業知識自覺或不自覺的外溢為集群企業通過獲取信息和知識來制定企業社會責任戰略或完善企業社會責任的履行方式帶來了機會，因此集群企業社會責任互動便是企業間信息流動導致的企業家社會責任觀相互影響以及企業社會責任戰略不斷優化的過程，企業信息流動和知識外溢的途徑也就決定了企業社會責任互動的途徑。

周泯非、魏江在研究集群企業創新能力時曾提出集群企業關聯機制的概念，并闡述了集群企業之間知識外溢與信息流通的作用機理［47］，但并未對集群企業關聯機制究竟是如何發生作用的做出合理的解釋。從企業的本質來看，企業作為一個組織體，其本身并不具備信息流通的功能，如果只是簡單地用企業關聯機制將兩個企業聯結在一起，仍難以有效解釋企業間信息流通和知識外溢的過程。

為了制定和優化企業社會責任戰略，企業需要構建和利用關系網絡以獲取信息和知識。網絡關系的構建過程實際上加速了集群企業知識的外溢［34］，成功的社會責任履行經驗和社會責任戰略借助網絡關系得以傳播，并通過本地企業的模仿、學習、改進形成慣例化的路徑，從而被集群企業加以廣泛采用。在這一過程中，起到關鍵作用的是人，人與人之間的知識共享和信息流通導致了集群企業社會責任信息的外溢，企業中的人通過一定的途徑和平臺獲取這些外溢的社會責任信息并將其轉化為企業自身社會責任決策的依據，企業制定的社會責任戰略以及社會責任履行經驗再次通過人與人之間的知識共享和信息流通成為其它企業的信息源。

企業生產貿易網絡、企業家非正式網絡、勞動力的流動以及行業協會等第三方組織的有效介入加速了以人為傳播主體的信息流動和知識外溢［17］，集群企業社會責任行為互動的背景效應和作用基礎便呈現了出來，以利用式戰略和探索性戰略相結合的決策模式實現了企業社會責任行為決策成本和效益的均衡。

綜上研究所述，本文提出研究命題2。

研究命題2：集群企業社會責任行為互動途徑的本質是以人為核心構成的集群信息流通和知識共享網絡，具體表現為搭建企業間業務往來與合作的生產貿易網絡、企業家間的非正式交流網絡、勞動力流動與第三方組織介入形成的信息流通網絡。

據此，本文可以得出一個一般化的集群企業社會責任行為互動模型（如圖1）。

圖1 集群企業社會責任行為互動模型

模型中同時也顯示了集群企業之間社會責任互動的基本單元——企業與企業之間的信息流動，可以看到，以企業家和企業員工為基礎形成的企業與企業之間的信息流動閉環是企業社會責任相關信息流動的根本載體，地區和企業的特質性決定了企業社會責任行為互動途徑的選擇傾向，像水頭皮革產業集群和紹興紡織產業集群這樣的單一型產業集群中，企業家與企業家之間由于受到長期的、相同的地方文化的熏陶更易于相互交流而導致集群中企業家與企業家之間的非正式交流成為集群企業社會責任互動的主要方式，而像海寧皮革產業集群這樣的混合型產業集群中企業家與企業家之間的非正式交流則較少。因此根據企業與企業之間的信息流動方式，可以將集群企業社會責任互動的方式歸結為兩個——借助于包括企業家和企業員工等企業內部要素促成的企業社會責任互動以及借助于包括政府、行業協會、供應商、下游制造商、媒體、網絡等第三方要素所構建的信息交流渠道和信息共享平臺產生的企業社會責任互動。

六、結論及展望

本文基于水頭制皮產業集群、海寧皮革產業集群、紹興紡織產業集群的橫向多案例研究，探討了集群企業社會責任行為互動的內容、途徑及其發生機理。研究發現：（1）集群企業社會責任行為互動的內容涉及絕大部分企業社會責任的組成部分；（2）集群企業在社會責任履行資金和經驗的局限性是集群企業社會責任行為互動產生的根本原因，集群企業社會責任共同治理聯盟和企業家非正式網絡的構建為集群企業社會責任行為互動創造了條件，從而能夠有效幫助企業達到減少社會責任履行成本、優化社會責任戰略、拓寬企業家關系網絡、塑造良好集群企業形象的目的；（3）集群企業社會責任行為互動途徑的本質是以人為核心構成的集群信息流通和知識共享網絡，具體表現為搭建企業間業務往來與合作的生產貿易網絡、企業家間的非正式交流網絡、勞動力流動與第三方組織介入形成的信息流通網絡。

以往學者在中小企業社會責任相互影響、競爭者與企業社會責任、集群企業社會責任共同治理等方面做了很多有價值的研究。這些文獻為本文的研究提供了理論參考，在這些研究的基礎上，本文的研究貢獻主要體現在以下幾點：（1）從研究視角來說，主流的社會責任研究大多仍是一種靜態的分析［48］，主要考察企業社會責任的內涵、組成及測量。本文從利益相關者角度分析集群企業的社會責任互動行為，回顧企業社會責任作為企業行為這一本質屬性，為動態視角下企業社會責任研究的深入開展提供了新的思路。（2）以往學者已經指出企業社會責任行為受到相似企業經驗［30］及競爭者［32］的影響，但并未對這種影響機制進行深入的分析，本文將企業社會責任行為互動視為一種企業適應性行為過程，是集群企業網絡化行為的結果，在此基礎上本研究發現集群企業社會責任互動行為是以企業間信息流通和知識外溢作為基礎的，集群企業社會責任共同治理聯盟的構建、企業家非正式交流的深入為企業間信息流通和知識外溢創造了條件，促進了集群企業社會責任行為互動的產生，從而實現降低社會責任履行成本、優化社會責任戰略、提高企業集群認知度和塑造良好企業形象的目的。這一發現闡明了集群企業社會責任行為互動的內在機制及發生機理，這有助于拓展利益相關者作用下的企業社會責任戰略動態制定的研究。（3）已有研究對產業集群中聯結企業創新行為的關聯機制進行了深入闡述，但對于聯結集群企業社會責任行為的關聯機制并未有所描述，本文以企業網絡化行為所導致的信息流通和知識外溢作為切入點，歸納了集群企業社會責任行為互動的四個途徑，解釋了集群企業社會責任行為互動是怎樣產生的以及通過什么途徑發生作用的，具有一定的理論探索意義。

此外，論文的研究結論對于集群企業的社會責任戰略制定以及集群企業社會責任共同治理政策的制定具有一定的現實指導意義。對于集群企業的社會責任履行來說，可以通過對其它企業社會責任履行案例的分析以及社會責任履行戰略的模仿和學習達到減少社會責任履行成本、規避社會責任履行風險、提高社會責任履行效益的作用，而社會責任行為互動受到集群企業自身的生產網絡、人際網絡等影響，因此在集群企業的管理實踐中應注重日常生產網絡的拓展和非正式網絡的構建，從而保障企業信息流的通暢。從集群企業社會責任治理的角度來看，本文的研究指出了實現集群企業社會責任共同治理的一個重要政策取向，即微觀上集群企業典型社會責任履行案例的宣傳和中觀層次上集群網絡體系的建設和完善，集群企業成功的社會責任探索式戰略通過集群內部網絡加以傳播從而有效推動弱勢企業的利用式和模仿式戰略的制定對降低政府在集群企業社會責任治理上的財政支出有著積極的作用。

本文作為探索式的案例研究，所提出的研究命題和理論模型還有待于更為充分的實證研究的驗證和完善，從而提高研究結論的科學性和普適性，特別是對更多類型產業集群——如縱向合作型的產業集群——的對比研究將有助于檢驗和完善本文所提出的理論觀點。另外，本文的研究模型還有待于進一步的拓展和深化，如第三方介入的社會責任行為互動機制分析、跨集群的企業社會責任行為互動的考察等，這些研究的深入開展將會進一步加深我們對集群企業社會責任行為互動機制和集群企業的社會責任戰略動態制定過程的認識。

［注 釋］

①Spence L J. Small Firm Accountability and Integrity［M］. 轉引自George Brenkert，ed. Corporate Integrity and Accountability［M］.London：Sage，2004：115-128.

②同上。

③Krackhardt D. The Strength of Strong Ties：The Importance of Philos in Organizations［M］.1992.轉引自吳潔兵，郭斌.企業適應性行為、網絡化與產業集群的共同演化——紹興縣紡織產業集群的縱向案例研究［J］.管理世界，2010，（2）：141-155.

④在研究小組對ST皮革產業集群進行訪談之后的三個月，該集群內部出現了一次規模較大的企業社會責任活動，通過相關人員的反饋，筆者發現這與早期得出的一部分研究結論有相矛盾之處，于是通過對參與這次事件的相關企業主和政府官員的訪談，澄清了可能造成研究結論錯誤或不清晰的問題。

⑤Jamali 在Carroll 的金字塔模型以及Lantos 的企業社會責任定義的基礎上，提出了企業社會責任“3+2”模型，并將企業社會責任劃分為強制性社會責任（經濟責任、法律責任、道德責任）和自愿性的社會責任（自由決定的戰略性責任、自由決定的慈善性責任）。

⑥本文判斷一個企業社會責任的具體內容是否屬于集群企業社會責任行為互動內容的標準為至少得到四家以上企業的驗證，且未得到驗證的兩家企業不得屬于同一產業集群；判斷企業某一項社會責任行為存在互動現象的標準為至少得到達到85%以上的、從訪談記錄或二手資料所提煉的證據的支持，且證實的資料符合案例研究方法的三角論證法。

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