經濟與環境發展關系研究進展與述評

韓瑞玲 佟連軍 佟偉銘 于建輝

(1.中國科學院東北地理與農業生態研究所，吉林長春130012;2.中國科學院研究生院，北京100049;3.東北師范大學城市與環境學院，吉林 長春130024;4.國家開發銀行河北省分行，河北石家莊，050051)

經濟與環境發展關系研究進展與述評

韓瑞玲1，2佟連軍1佟偉銘3于建輝4

(1.中國科學院東北地理與農業生態研究所，吉林長春130012;2.中國科學院研究生院，北京100049;3.東北師范大學城市與環境學院，吉林 長春130024;4.國家開發銀行河北省分行，河北石家莊，050051)

經濟與環境發展關系一直備受關注。國內外關于經濟與環境關系的研究多年來有不同程度的發展。文章對經濟與環境協調發展研究的基本特征、研究形式進行了探討。在經濟與環境關系的實證研究方面，主要3種表現形式:①對投入產出模型、非線性的擴展型生產函數及新古典經濟模型等經典模型進行了應用研究;②以協調發展指標、環境承載力對區域經濟與環境的協調發展進行評判;③以環境庫茲涅茨曲線來表現區域經濟與環境的關系。未來對于經濟與環境關系的研究應該注意:通過采用時間序列和橫截面相結合的方法來減少環境數據欠缺的限制;注重經濟發展與環境建設的相互作用的研究;注重探究經濟與環境背后作用機制;通過拓寬環境指標、模型改進、改變內生缺陷等方式來完善環境庫茲涅茨曲線研究。

經濟與環境;關系;協調發展;環境庫茲涅茨曲線

經濟發展對環境變化起主導作用，環境是經濟的基礎和制約條件，二者相輔相成。工業革命之后，經濟的高速增長消耗了大量自然資源，環境質量急劇惡化，更使得環境對經濟發展的支持能力下降，甚至制約了經濟發展［1］，經濟增長與環境關系的爭論由此而展開。

1 經濟與環境關系研究起源及演變

1.1 國外研究背景與理論基礎

國外關于經濟與環境關系的研究始于20世紀中葉。1950年前后相繼出現的“八大公害”事件，導致了嚴重的環境污染和質量下降［2］，1962年，《寂靜的春天》一書指出了農藥對環境污染造成損害的長期性和嚴重性，使人類開始意識到生態環境的重要性［3］。

環境經濟學產生及其思想基礎。1970年，環境經濟學在西方興起，其根本思想和理論是源于福利經濟學派的“資源稀缺論”和“效用價值論”［1］。Pigou引申出最優資源配置。1973年，Mishan提出滿足(Satiation)論點［4］，認為進一步的經濟增長不會帶來國民實質性的福利增加。卻可能導致人類健康的負效應。Daly［5］認為經濟的進一步增長將會耗盡自然資源，對環境產生污染。Roegen［6］認為解決經濟與環境矛盾的出路在于使用清潔技術。

1980年，酸雨和溫室效應已成為全球性問題，控制工業生產所造成的環境污染成為全世界關注的焦點。Beckmann［7］認為如果采取適當的手段可減緩或者消除污染的影響。Sibert［8］認為環境對于污染物的容納能力是一常量，僅當污染物積累量超過某一閾值時，才可能制約經濟發展。

一系列的文件出臺，積極保護環境。1987年，聯合國世界環境和發展委員會發表了《我們共同的未來》的報告。1992年，環境與發展大會通過了《里約環境與發展宣言》、《21 世紀議程》等重要文件［3］。

1.2 我國經濟與環境關系發展研究

我國國內學者對經濟與環境的關系理論研究始于1970年，目前基本上還處于跟蹤國外研究階段。1973年，我國召開了第一次全國環境保護工作會議。1978年誕生了第一篇環境經濟論文——《應當迅速開展環境經濟學的研究》。1979年成立了中國環境科學學會。從1980－1987年，舉行了10次以上的環境經濟學術會議，就環境經濟學的性質、對象、任務及基本理論和應用方法，大大推動了我國環境經濟學的建立、研究和發展。

在20多年的時間里，我國環境經濟學的研究從無到有，從分散研究到整個學科構造的研究，從理論到應用研究，都產生了一大批可喜成果，出版了一系列環境經濟學譯著［1，9］。我國自20世紀80年代開始，陸續出版了一批環境經濟學教科書［10－11］，2000年之后，出版的著作不斷增加，研究角度日益多樣化。

2 經濟與環境發展協調發展研究

經濟發展與環境協調發展的特點主要有3個:①協調發展目標具有相對性［12］，經濟與環境之間的協調發展存在于特定的自然環境和社會條件下。②協調發展具有可控性，在遵循協調發展規律的基礎上，可運用科學技術，采取各種經濟措施和宏觀手段等，對經濟與環境的協調發展進行調控。③協調發展具有相對穩定性和動態性，當經濟系統與環境系統內外的條件變化超過系統承載力時，原有的協調狀態被打破，系統會在新的條件下建立新的平衡。

經濟發展與環境協調發展主要有4種結構:①結構協調［13］，指使經濟子系統與環境子系統間、子系統內部各要素間按一定數量和結構組成的具有一定結構和功能的有機整體。②層次協調，指經濟子系統內部與環境子系統內部在微觀層次上及二者組成的大系統在宏觀層次上的協調統一。③時間協調，指經濟發展與環境建設的協調發展是從協調、不協調到協調的周期過程。④空間協調，指經濟發展與環境建設在不同區域、不同部門的有機組合［14］，要注重各個空間分異和空間集聚現象。

經濟與環境協調發展的研究形式有3種:①單獨研究經濟系統，即從純經濟學的角度只考慮經濟系統內部的協調。這種觀點以物質資料的生產、交換、分配和消費規律為研究對象，以經濟增長為中心，而不考慮生態環境影響。②從環境學角度研究經濟與環境的協調。此觀點強調要保護生態環境，實現零經濟增長，有些學者甚至提出“環境保護第一主義”等觀點。③從系統論的角度出發研究經濟發展與生態環境的協調發展。前兩種觀點都具有一定的局限性，第三種觀點將經濟發展與生態環境兩個子系統，認為兩個子系統間是辯證統一的關系。

3 經濟與環境關系的實證研究

3.1 多種經典模型的應用研究

第一，投入產出模型。1960s后期，一些學者將Leontief的投入產出模型應用于經濟行為和環境相關性的研究［15］。1970 年初期，Leontief［16］發展了投入產出的應用。1974年，Hartog與 Houweling［17］第一次在投入產出模型中考慮了所有工業污染物。1980年，Hetteling［18］利用投入產出模型中分析了電力、石油、煤等能源組成對于環境與經濟的影響。Yuan等［19］利用投入產出模型分析了在全球金融危機影響下，中國經濟增長與能源消耗的關系。

第二，非線性的擴展型生產函數。1970年，能源危機推動了對生產函數方法的進一步研究開展。1980年，Depotakis與Fisher［20］依據所代表的工業結構，提出通用平衡模型，Oliveira等［21］建立了經濟—能源—環境復合模型。

第三，新古典經濟模型的多種改進。①1970年出現了包含污染環境因素的新古典增長模型，其中以Keeler等［22］研究最為典型。②1990年之后，一些學者逐漸將環境作為主要要素。如Lopez［23］發現只有確保私人對環境存量投資時，森林砍伐或更一般的環境惡化才會隨經濟增長而下降。③經濟增長與環境惡化的內生增長模型。內生增長理論以 Romer［24］等為代表。Gradus 與 Smulders［25］通過擴展Barro的簡單AK模型來研究環境污染與經濟持續增長問題。④John與Pecchenino建立了一個跨期疊代模型［26］，明確考慮了代際公平問題。

第四，其他模型的具體實證研究。經濟與環境關系的應用模型在總結中不斷發展，許多綜合性模型不斷涌現。主要有系統方法利用物質流分析(SFA)［27］、系統動力模型［28］、能量守恒模型［29］等。

3.2 經濟與環境協調的主要研究形式

3.2.1 以協調發展指標進行的定量計算

經濟與環境協調發展的指標主要有經濟指標、生態環境指標、社會發展指標3類;也有大眾使用的高層指標、政策制定者使用的中層指標和科學研究者使用的基層指標［30］3 類。

利用協調發展指標進行經濟與環境關系研究的案例主要有:①模型的建立與創新。主要有可持續發展的差別模型［31］，經濟與環境協調的標準及輔助模型［32］，灰色系統GM(1，1)模型［33］，協調度模型［34］，DEA 聚類分析方法［35］，動態耦合研究［36］、遙感與 GIS 技術［37］的利用等。②對于區域經濟與環境協調進行研究。如吳玉萍對［38］北京經濟增長過程中的環境污染水平進行了測度。

3.2.2 以環境承載力評判區域經濟與環境的關系

環境承載力研究具體包括2類:①針對具體區域進行的環境承載力研究。Zhu等［39］研究了海河流域周邊不同地區基于水資源的生態環境承載力問題。謝高地等［40］證明了我國部分地區水資源人口承載能力嚴重超載、土地的人口承載力略有剩余、石油能源承載力明顯不足，總體上我國人口和經濟發展還沒有超出自然資源的承載力限度。②根據環境承載力進行的拓展性研究。Brown等［41］認為馬爾代夫和尼泊爾兩國環境對當地社區的影響可能遠超過所謂的承載能力范圍。Cao等［42］認為中國的經濟與環境的矛盾必須通過技術、社會制度等共同解決。

3.3 環境庫茲涅茨曲線一直是研究熱點

3.3.1 EKC 的主要研究內容

圍繞EKC假設進行的研究主要包括2個方面的內容:

一是對EKC從不同角度進行理論或政策解釋，主要包括5個方面:①經濟增長主要通過規模、技術和結構效應影響環境質量。②環境質量需求具有彈性。經濟增長會增加對環境質量的關注，從而引起結構變化，以提高環境質量。③國際貿易解釋。其中替代假設是指發達國家通過國際貿易，把重污染工業轉移到欠發達國家;污染天堂假設是指發達國家通過跨國公司把較高污染經濟活動轉移到環境管制標準較低的欠發達國家［43］。④規制理論解釋。包括建立正式或非正式的環境管理制度;或是對自然資源或能源建立明晰的產權制度。⑤市場機制解釋。其中價格作用就是通過提高自然資源價格使得經濟活動能自動減少自然資源的消耗;市場參與者作用就是通過市場參與者環境意識增強，使得經濟活動減排。

二是實證不同國家或地區的經濟增長與環境質量間演進是否存在EKC假設。學者們對歐美發達國家的大部分實證研究表明，環境與經濟增長間存在EKC假設，但部分發展中國家或西方發達國家及地區環境與經濟增長間并不存在EKC假設，環境質量指標與收入間關系表現為其他形狀曲線如S、N等，即使存在倒U曲線但轉折點的位置也不相同［44］。我國學者也對多個研究區域進行了EKC的檢測，并根據我國實際情況進行了EKC的修正和經驗分析。總體上，環境壓力指標和經濟增長指標(收入)之間主要存有4種關系:倒U形關系、同步關系、U形關系和 N 形關系［45］。

3.3.2 EKC研究的指標與模型選取問題

EKC研究的指標選取存在計量經濟研究的通病——主觀性差異［46］。1997 年，Ekins［47］指出:即使對同樣的污染物指標選取應該盡量全面化、代表化和針對化。如“經濟—環境—社會”大系統中，主張將環境庫茲涅茨曲線研究拓展至“社會環境庫茲涅茨曲線”(Society Environment Kuznets Curve，SEKC)。再如，EKC涉及的收入指標為人均收入，Stern等認為收入不是平均分配的，因而應以中值收入水平作為變量，而非平均收入水平［47］;EKC涉及的環境指標一般以污染指標顯示，Tisdell提出污染密度比總污染更具有意義［48］，因為其升降更能體現經濟增長過程中污染變動的全面情況。

3.3.3 EKC 模型的應用

在實證研究中以經濟指標為自變量的環境指標函數稱為EKC的擬合模型［49］。最早的EKC擬合模型是簡單的二次多項式，還有三次函數模型。David stern基于在不同國家或地區收入彈性相同的假設，提出標準的EKC回歸方程:

其中，E是排放量，P是人口數量，前兩項參數是隨著國家或地區i和年份變化的，這個方程一般用面板數據，但也可用時間序列數據的。在國內外的實證研究中，用到最多的是三次函數的擬合模型。但是由于不同國家或地區的情況不同，應用多種形式對EKC曲線進行回歸分析。不同的計量模型的控制參數選擇在一定程度上改變了EKC曲線的細節，具體表現在頂點的高低、頂點出現的早晚和長時期內的波動。

3.3.4 我國關于EKC的研究特點

我國國內對于EKC研究的特點主要包括［50］:①對大氣環境中主要污染物指標做了實證性研究，但較多只是從排放量上做了探討，對生態破壞幾乎沒有做過研究。②對濃度的研究大部分可以服從倒U的結論，但是拐點相差較大;而對排放量的研究，除了城市垃圾在部分案例中能得到倒U的結論外，基本上都得不到EKC結論，而是處于上升階段。③由于受到時間序列數據的限制，使用數據的時間段較短，最長23年，部分學者使用指數函數或內插函數來擴充樣本數量。④早期研究案例使用的方法較單一，直到最近一兩年，才開始使用國際上常用的對數模型(對數二次、三次多項式)，并嘗試性地加入個別的其他影響因素變量。⑤對空間樣本的選擇，主要集中在大中城市和東部省份，對西部省份研究較少。

4 研究述評

對經濟與環境關系的研究能夠促進交叉學科內容的研究、拓展學科研究領域，同時也有助于更好地指導經濟發展和環境建設。對于經濟與環境關系的研究已經比較成熟，未來的研究還應該注意以下幾點:

(1)避開對于經濟與環境關系研究的限制。我國的環境監測和統計始于1970s末期甚至更晚，缺乏比較完整的污染發生發展的歷史過程數據。而對多個地區的截面數據，由于統計口徑差異等問題，不具備可比性。所以使用數據之前，應該先對數據本身的時空差異性進行分析處理。另外，近年來研究的數據類型大部分是截面數據或典型調查數據，這就意味著把所有國家或地區看成同質的，顯然不符合實際情況，雖然用隨機效果模型可減少誤差，但還是會造成限制［48］。未來的研究在使用模型方面，應積極采用時間序列和橫截面相結合的方法，即非經典數據類型的平行數據模型［49］。

(2)注重經濟發展與環境建設的動態相互作用。我國對于經濟與環境關系的研究大多集中于經濟增長對環境質量的影響，很少考慮生態環境對經濟增長的反饋作用。經濟發展和環境質量的演變應該從整個系統演化的角度看待兩者之間的動態作用關系，注重現狀格局與過程之間的影響與反饋關系，并將人文因素或人類活動置于生態系統特征基礎上進行評價，而非簡單地感性認識。

(3)研究的深入討論問題。積極對經濟與環境相互作用的內在發生機理進行理論上的深入探討和證明。由于經濟發展涉及到眾多因素，同時，環境質量除受經濟活動直接影響外，還受社會各因素的間接影響，如污染企業從發達國家向發展中國家的轉移。即使使用EKC證明了環境質量與經濟增長存在某種關系(如倒U關系)，它向我們表明的只是一種既成的事后結果，并沒有揭示這種關系背后的作用機制。因此，探尋經濟與環境背后作用機制才是更重要、更有實踐意義的工作。

(4)關于EKC研究。①生態環境指標拓寬。注重采用不同經濟分析方法，選取生態環境和資源方面的指標進行EKC研究［49］。②模型改進。以往的實證研究模型較為單一，EKC橫坐標所使用的是相對唯一的指標，而縱坐標所使用的指標有多個。因為經濟發展和環境質量關系受到主觀和客觀多重因素的影響，所以要盡量平衡橫縱坐標的指標體系［45］。③注重EKC的內生缺陷。EKC選擇的收入指標僅是一個外生變量，因為環境惡化并不減緩生產活動進程，而污染指標所選用的SO2、CO、NO、懸浮物以及一些水污染物等從短期可看作存量污染物，而從長期來看則是流量污染物。由于流量污染物的控制見效快，存量污染物的削減在短期內則難見成效，而且現實中政府一般僅注重削減流量污染，導致經濟增長過程中存量污染物一直上升。因此流量污染在經濟增長過程中下降也不能代表所有污染物的改變。因此，在研究EKC過程中，對于內生、外生變量的考察要更加深入，如構建收入內生化模型［51］等。

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Research Advances and Reviews of Relationship Between Economic and Environmental Development

HAN Rui-ling1，2TONG Lian-jun1TONG Wei-ming3YU Jian-hui4
(1.Northeast Institute of Geography and Agroecology，Chinese Academy of Sciences，Changchun 130012，China;2.Graduate University of Chinese Academy of Sciences，Beijing 100049，China;3.College of Urhan Eavironrnental Science，Northeast Morman University，Changchun Jilin 130024，China;4.China Development Bank Hebei Branch，Shijiazhuang Hebei 050051，China)

The relationship between economic development and environmental development has always been a concern of many studies，and these studies have made much progress both domestic and abroad in recent years.The paper made some discussions about the characteristics，research form of economy and environment’s coupling development.There are 3 empirical researching patterns in analyzing the relationship between economy and environment:firstly，input-output model，extended non-linear production function and neo-classical economic model were applied;secondly，regional economic-environmental coordinating degree is determined by use of coupling indexes and environmental capacity;thirdly，environmental Kuznets curve is commonly utilized to perform the relationship.In the future，we should pay attention to the following points:panel data can be used to reduce restrictions on the lack of environmental data;think highly of interaction between economic and environment and its fundamental mechanisms;broaden the environmental indicators，modify models and change the inner defect to improve the Kuznets research.

economic and environment;relationship;coupling development;environmental Kuznets curve

F062.2

A

1002－2104(2012)02－0119－06

10.3969/j.issn.1002－2104.2012.02.019

(編輯:于 杰)

2011－08－13

陳卓淳，博士，主要研究方向為國際經濟學。