發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

目前低碳經(jīng)濟(jì)已成為具有廣泛社會(huì)性的經(jīng)濟(jì)前沿理念，但至今卻沒(méi)有約定俗成的定義。結(jié)合國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的分析，筆者認(rèn)為，低碳經(jīng)濟(jì)是指在不影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提下，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，降低能源和資源消耗，最大限度地減少溫室氣體和污染物的排放，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。目前，在中國(guó)對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的研究呈現(xiàn)出如火如荼的局面，很多大學(xué)成立了低碳經(jīng)濟(jì)研究機(jī)構(gòu)。國(guó)際低碳經(jīng)濟(jì)研究所的發(fā)起人、日本名古屋大學(xué)薛進(jìn)軍教授甚至認(rèn)為沒(méi)有理論指導(dǎo)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展容易出現(xiàn)問(wèn)題，并強(qiáng)烈呼吁要?jiǎng)?chuàng)建低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)這門(mén)學(xué)科?？梢?jiàn)，低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)如若作為一門(mén)新興學(xué)科，其理論體系目前幾乎空白，如何構(gòu)建其理論體系，關(guān)鍵是理論基礎(chǔ)。因此，筆者認(rèn)為首先有必要對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)涉及的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論問(wèn)題進(jìn)行研究，為中國(guó)乃至河南省發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)提供必要的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)。

一、資源的稀缺性是低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的出發(fā)點(diǎn)

資源的稀缺性是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的前提，而低碳經(jīng)濟(jì)作為一種新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，其產(chǎn)生也正因?yàn)橘Y源的稀缺性。此處資源的稀缺性包括兩個(gè)方面。一是能源的稀缺性。能源是人類(lèi)社會(huì)賴(lài)以生存和發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。在過(guò)去100 多年里，發(fā)達(dá)國(guó)家先后完成了工業(yè)化，消耗了地球上大量的自然資源，特別是化石能源資源。當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也主要依賴(lài)于傳統(tǒng)的化石能源，全球總能耗的74%來(lái)自煤炭、石油、天然氣等礦物能源。化石能源的應(yīng)用推動(dòng)了社會(huì)的發(fā)展，但由于其不可再生性，化石能源資源正在日益被耗盡。世界上一些地方的煤炭、石油等化石能源已被采光或即將采光已是不爭(zhēng)的事實(shí)。而經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會(huì)對(duì)于能源的需求卻絲毫沒(méi)有減少，需求的無(wú)限性和資源的有限性造成了化石能源的稀缺性。二是環(huán)境資源的稀缺性?；茉吹臒o(wú)節(jié)制使用，在日益耗盡資源的同時(shí)也造成了嚴(yán)重的環(huán)境污染和氣候變化問(wèn)題。使用化石燃料這種高碳能源是產(chǎn)生這種生態(tài)環(huán)境災(zāi)難的主要原因。研究表明，地球生態(tài)系統(tǒng)自?xún)舳趸嫉哪芰γ磕曛挥?0 億噸，全世界每年約剩下200 多億噸殘留在大氣層中，使地球生態(tài)系統(tǒng)不堪重負(fù)。長(zhǎng)此下去，氣候?qū)⒏鼮榉磸?fù)無(wú)常，生態(tài)環(huán)境災(zāi)害范圍更大、更頻繁和更嚴(yán)重，直接威脅著人類(lèi)的生存與發(fā)展。然而，隨著環(huán)境問(wèn)題日趨嚴(yán)重，人們對(duì)于美好環(huán)境的需求卻是不斷增加的，這就造成了環(huán)境資源的稀缺性。

資源稀缺的約束使得企業(yè)必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。一方面，持續(xù)大量耗費(fèi)的不可再生資源已經(jīng)不能支撐原有的粗放的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，當(dāng)不可再生資源越來(lái)越稀缺的時(shí)候，如果不轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，企業(yè)就難以生存，整個(gè)社會(huì)就難以發(fā)展。另一方面，隨著環(huán)境污染和氣候變化問(wèn)題日益嚴(yán)重，控制大氣中二氧化碳濃度增加，緩解全球氣候變暖，是現(xiàn)代人類(lèi)得以生存與發(fā)展的內(nèi)在要求和迫切需要，以至于聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署確定2008 年“世界環(huán)境日”的主題為“轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)觀(guān)念，推行低碳經(jīng)濟(jì)”。不管是從能源稀缺還是環(huán)境資源稀缺的角度看都必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，實(shí)施低碳經(jīng)濟(jì)。因此，能源資源和環(huán)境資源的稀缺就成為低碳經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的根源。

二、外部性是低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)要解決的根本問(wèn)題

外部性往往是在缺乏相關(guān)交易的情況下，當(dāng)社會(huì)成員從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，其經(jīng)濟(jì)行為影響了他人的福利，卻沒(méi)有得到相應(yīng)補(bǔ)償或承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的經(jīng)濟(jì)行為。低碳經(jīng)濟(jì)中存在著外部性，當(dāng)一個(gè)國(guó)家積極植樹(shù)造林，增加碳匯時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生正的外部性；另外負(fù)的外部性可以明顯地表現(xiàn)為消費(fèi)者或生產(chǎn)廠(chǎng)商向大氣中排放溫室效應(yīng)氣體時(shí)，所產(chǎn)生的溫室效應(yīng)降低了整個(gè)社會(huì)的福利水平。溫室氣體排放所帶來(lái)的外部性經(jīng)濟(jì)損失構(gòu)成了社會(huì)總成本的一部分。

低碳經(jīng)濟(jì)中的外部性同樣存在一些特征。首先，在低碳經(jīng)濟(jì)外部性產(chǎn)生前，是無(wú)法產(chǎn)生任何交易行為的。例如，企業(yè)排放溫室氣體前不會(huì)與受到氣候變化影響的受害者進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，以確定這種經(jīng)濟(jì)行為的產(chǎn)權(quán)形式和交易方式，對(duì)于外部性的范圍和補(bǔ)償支付，雙方當(dāng)事人也沒(méi)在事前進(jìn)行任何的談判。其次，低碳經(jīng)濟(jì)中外部性存在產(chǎn)權(quán)缺失，使事后的補(bǔ)償和談判存在困難。在外部性的情況下，每個(gè)人對(duì)自己的權(quán)利和責(zé)任的界定是模糊的。環(huán)境資源具有不可分割性，即任何個(gè)人都不可能排他性消費(fèi)、生產(chǎn)環(huán)境資源以及附屬污染物。因此，當(dāng)企業(yè)將未經(jīng)嚴(yán)格處理的廢氣排入大氣中時(shí)，企業(yè)污染的空氣很難定義其產(chǎn)權(quán)，而這種產(chǎn)權(quán)的缺失卻使排污者過(guò)度使用這些物品，不考慮其他人的公共權(quán)利。再次，存在個(gè)人成本與社會(huì)成本的不一致，或者是個(gè)人收益與社會(huì)收益的不一致。產(chǎn)生負(fù)外部性的產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量，比社會(huì)最優(yōu)狀態(tài)下要高；而產(chǎn)生正外部性產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量，比社會(huì)最優(yōu)狀態(tài)下要低。當(dāng)存在正的外部性時(shí)，邊際社會(huì)收益高于邊際個(gè)人收益，社會(huì)的最優(yōu)產(chǎn)量高于企業(yè)最優(yōu)產(chǎn)量，當(dāng)植樹(shù)造林造成的碳匯，其所產(chǎn)生的邊際社會(huì)收益會(huì)高于邊際個(gè)人收益；然而當(dāng)存在負(fù)的外部性時(shí)，存在邊際社會(huì)成本高于邊際私人成本，社會(huì)的最優(yōu)產(chǎn)量低于產(chǎn)業(yè)的最優(yōu)產(chǎn)量。低碳經(jīng)濟(jì)中存在的外部性是負(fù)的，當(dāng)汽車(chē)排出的廢氣污染了空氣，這種危害形成的成本加上企業(yè)的成本就構(gòu)成社會(huì)總成本，環(huán)境污染的邊際社會(huì)成本高于碳排放企業(yè)的邊際個(gè)人成本。

由于公共物品具有消費(fèi)的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，可以認(rèn)為公共物品是外部性的一種特殊形式，公共物品不能僅僅依靠市場(chǎng)力量達(dá)到資源的最優(yōu)配置，非競(jìng)爭(zhēng)性使配置資源的價(jià)格機(jī)制失去作用。例如，由于公共資源和環(huán)境的非排他性，任何人都可能會(huì)過(guò)度地使用公共的資源和清潔的環(huán)境，這就產(chǎn)生了“公地悲劇”。公共品也會(huì)使消費(fèi)者產(chǎn)生“搭便車(chē)”動(dòng)機(jī)，即理性的個(gè)人降低或隱瞞自己對(duì)集體消費(fèi)品的偏好的動(dòng)機(jī)，依靠分散決策的價(jià)格機(jī)制無(wú)法使集體消費(fèi)的公共品的數(shù)量保持在最優(yōu)水平，以?xún)r(jià)格為核心的市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法達(dá)到帕累托最優(yōu)，出現(xiàn)了“失靈”。因此，由于低碳經(jīng)濟(jì)中存在的外部性和公共物品特征，這就很容易從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度解釋為什么進(jìn)入工業(yè)化社會(huì)以來(lái)，化石能源的排放引起了氣候變化如此明顯的“公共悲劇”，而且由于“搭便車(chē)”的動(dòng)機(jī)存在，使減排的國(guó)際談判往往陷入僵局，難以形成一致意見(jiàn)。要解決低碳經(jīng)濟(jì)的外部性和公共品特性所帶來(lái)的不利后果，目前要做的主要是政府的干預(yù)和產(chǎn)權(quán)交易。

三、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的思路

低碳經(jīng)濟(jì)屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)原理和規(guī)律解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展與CO2之間不協(xié)調(diào)的學(xué)科，以解決好經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境相協(xié)調(diào)的問(wèn)題。低碳經(jīng)濟(jì)理論研究?jī)?nèi)容主要從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度運(yùn)用“看不見(jiàn)的手”與“看得見(jiàn)的手”解決全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展與CO2高排放量之間的矛盾。

（一）政府加強(qiáng)政策創(chuàng)新，利用“看得見(jiàn)的手”積極干預(yù)經(jīng)濟(jì)

有效的政策構(gòu)建是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的根本保障。一是要明確發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的政策體系必須跟上市場(chǎng)化改革的進(jìn)程，吸取低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)低碳發(fā)展立法，完善法治，深化相關(guān)配套改革，實(shí)現(xiàn)主要依靠“領(lǐng)導(dǎo)重視、狠抓落實(shí)”的“人治”框架向主要依靠法律和制度的“法治”框架轉(zhuǎn)變。二是在具體政策工具選擇上，要從以行政手段、控制、命令為主的政策工具向主要依靠市場(chǎng)為主的政策工具轉(zhuǎn)變。三是發(fā)揮媒體和公眾的作用，健全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)道德體系，建立低碳經(jīng)濟(jì)信息披露制度和舉報(bào)制度，強(qiáng)化企業(yè)家責(zé)任和企業(yè)社會(huì)責(zé)任，有序引導(dǎo)低碳消費(fèi)，大力推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)教育，逐步在全社會(huì)普及和推廣低碳發(fā)展理念。加強(qiáng)宣傳教育。在所有層面、場(chǎng)合的教育中貫穿低碳社會(huì)和可持續(xù)發(fā)展的建設(shè)理念。四是征收環(huán)境稅，主要是根據(jù)對(duì)環(huán)境造成的負(fù)荷（化石能源中的碳含量）進(jìn)行納稅。對(duì)于采取措施努力降低排放量的高排放用戶(hù)可以減稅，對(duì)于鋼鐵制造業(yè)等使用的煤炭、焦炭等實(shí)施免稅，對(duì)煤油減免一定比例的稅收。出臺(tái)特別折舊制度對(duì)節(jié)能汽車(chē)、家電產(chǎn)品、住宅、引進(jìn)節(jié)能設(shè)備等實(shí)行話(huà)別折舊和免除稅額的優(yōu)惠政策，使用指定節(jié)能設(shè)備，可選擇設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行一定比例的特別折舊或稅額減免。出臺(tái)補(bǔ)助金制度，對(duì)于企業(yè)引進(jìn)節(jié)能設(shè)備、實(shí)施節(jié)能技術(shù)改造給予總投資額一定比例的補(bǔ)助，對(duì)于企業(yè)和家庭引進(jìn)高效熱水器給予固定金額的補(bǔ)助，對(duì)于住宅、建筑物引進(jìn)高效能源系統(tǒng)給予其總投資額一定比例的補(bǔ)助。出臺(tái)特別會(huì)計(jì)制度，實(shí)施支援企業(yè)節(jié)能和促進(jìn)節(jié)能的技術(shù)研發(fā)等活動(dòng)。

（二）加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，利用“無(wú)形的手”來(lái)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)

除了政府干預(yù)以外，解決外部性問(wèn)題的另一個(gè)方式是產(chǎn)權(quán)交易，使涉及外部性問(wèn)題的各方就外部性的水平達(dá)成一個(gè)最優(yōu)的協(xié)議?？扑固岢鲋目扑苟ɡ恚绻淮嬖诮灰壮杀荆诜蓹?quán)力得到某種安排后，當(dāng)事人之間都可以通過(guò)市場(chǎng)交易達(dá)到資源的最佳配置；在交易費(fèi)用為正的情況下，不同的權(quán)利配置界定會(huì)帶來(lái)不同效率的資源配置，所以產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)置是優(yōu)化資源配置的基礎(chǔ)。同時(shí)，在交易成本大于零的情況下，由于考慮到政府干預(yù)的成本可能會(huì)低于社會(huì)交易成本，因此，政府選擇某個(gè)最優(yōu)的初始產(chǎn)權(quán)安排，就可能使福利在原有的基礎(chǔ)上得以改善；并且這種改善可能優(yōu)于其他初始權(quán)利安排下通過(guò)交易所實(shí)現(xiàn)的福利改善。在低碳經(jīng)濟(jì)中，如果我們能明確碳排放的產(chǎn)權(quán)，是可以通過(guò)碳交易實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的優(yōu)化。碳交易就是對(duì)溫室氣體排放權(quán)的交易，可以在約定或規(guī)定一個(gè)國(guó)家或企業(yè)排放限額的基礎(chǔ)上通過(guò)購(gòu)買(mǎi)合同或者碳減排購(gòu)買(mǎi)協(xié)議（ERPAs），排放超過(guò)限額的需求方通過(guò)交易購(gòu)買(mǎi)排放低于限額的供給方，獲得溫室氣體的排放額度。早在1997年的《京都議定書(shū)》中就明確環(huán)境合理容量是有限的，碳的排放權(quán)和減排量額度（信用）是稀缺資源，導(dǎo)致碳資產(chǎn)成為有價(jià)資產(chǎn)。

【本文為河南省政府決策招標(biāo)課題“推動(dòng)河南省低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的對(duì)策研究”（2011B937）的階段性研究成果】

（作者系河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授）