發(fā)展低碳經濟的經濟學分析

目前低碳經濟已成為具有廣泛社會性的經濟前沿理念，但至今卻沒有約定俗成的定義。結合國內外學者對低碳經濟的分析，筆者認為，低碳經濟是指在不影響經濟發(fā)展的前提下，通過技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，降低能源和資源消耗，最大限度地減少溫室氣體和污染物的排放，實現(xiàn)經濟和社會的可持續(xù)發(fā)展。目前，在中國對低碳經濟問題的研究呈現(xiàn)出如火如荼的局面，很多大學成立了低碳經濟研究機構。國際低碳經濟研究所的發(fā)起人、日本名古屋大學薛進軍教授甚至認為沒有理論指導低碳經濟發(fā)展容易出現(xiàn)問題，并強烈呼吁要創(chuàng)建低碳經濟學這門學科。可見，低碳經濟學如若作為一門新興學科，其理論體系目前幾乎空白，如何構建其理論體系，關鍵是理論基礎。因此，筆者認為首先有必要對低碳經濟涉及的經濟學理論問題進行研究，為中國乃至河南省發(fā)展低碳經濟提供必要的經濟學理論基礎。

一、資源的稀缺性是低碳經濟學研究的出發(fā)點

資源的稀缺性是經濟學分析的前提，而低碳經濟作為一種新的經濟發(fā)展模式，其產生也正因為資源的稀缺性。此處資源的稀缺性包括兩個方面。一是能源的稀缺性。能源是人類社會賴以生存和發(fā)展的重要物質基礎。在過去100 多年里，發(fā)達國家先后完成了工業(yè)化，消耗了地球上大量的自然資源，特別是化石能源資源。當今社會經濟的發(fā)展也主要依賴于傳統(tǒng)的化石能源，全球總能耗的74%來自煤炭、石油、天然氣等礦物能源。化石能源的應用推動了社會的發(fā)展，但由于其不可再生性，化石能源資源正在日益被耗盡。世界上一些地方的煤炭、石油等化石能源已被采光或即將采光已是不爭的事實。而經濟的發(fā)展，社會對于能源的需求卻絲毫沒有減少，需求的無限性和資源的有限性造成了化石能源的稀缺性。二是環(huán)境資源的稀缺性?；茉吹臒o節(jié)制使用，在日益耗盡資源的同時也造成了嚴重的環(huán)境污染和氣候變化問題。使用化石燃料這種高碳能源是產生這種生態(tài)環(huán)境災難的主要原因。研究表明，地球生態(tài)系統(tǒng)自凈二氧化碳的能力每年只有30 億噸，全世界每年約剩下200 多億噸殘留在大氣層中，使地球生態(tài)系統(tǒng)不堪重負。長此下去，氣候將更為反復無常，生態(tài)環(huán)境災害范圍更大、更頻繁和更嚴重，直接威脅著人類的生存與發(fā)展。然而，隨著環(huán)境問題日趨嚴重，人們對于美好環(huán)境的需求卻是不斷增加的，這就造成了環(huán)境資源的稀缺性。

資源稀缺的約束使得企業(yè)必須轉變經濟發(fā)展模式。一方面，持續(xù)大量耗費的不可再生資源已經不能支撐原有的粗放的經濟增長模式，當不可再生資源越來越稀缺的時候，如果不轉變經濟增長模式，企業(yè)就難以生存，整個社會就難以發(fā)展。另一方面，隨著環(huán)境污染和氣候變化問題日益嚴重，控制大氣中二氧化碳濃度增加，緩解全球氣候變暖，是現(xiàn)代人類得以生存與發(fā)展的內在要求和迫切需要，以至于聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署確定2008 年“世界環(huán)境日”的主題為“轉變傳統(tǒng)觀念，推行低碳經濟”。不管是從能源稀缺還是環(huán)境資源稀缺的角度看都必須轉變經濟發(fā)展模式，實施低碳經濟。因此，能源資源和環(huán)境資源的稀缺就成為低碳經濟產生的根源。

二、外部性是低碳經濟學要解決的根本問題

外部性往往是在缺乏相關交易的情況下，當社會成員從事經濟活動時，其經濟行為影響了他人的福利，卻沒有得到相應補償或承擔相應義務的經濟行為。低碳經濟中存在著外部性，當一個國家積極植樹造林，增加碳匯時，就會產生正的外部性；另外負的外部性可以明顯地表現(xiàn)為消費者或生產廠商向大氣中排放溫室效應氣體時，所產生的溫室效應降低了整個社會的福利水平。溫室氣體排放所帶來的外部性經濟損失構成了社會總成本的一部分。

低碳經濟中的外部性同樣存在一些特征。首先，在低碳經濟外部性產生前，是無法產生任何交易行為的。例如，企業(yè)排放溫室氣體前不會與受到氣候變化影響的受害者進行討價還價，以確定這種經濟行為的產權形式和交易方式，對于外部性的范圍和補償支付，雙方當事人也沒在事前進行任何的談判。其次，低碳經濟中外部性存在產權缺失，使事后的補償和談判存在困難。在外部性的情況下，每個人對自己的權利和責任的界定是模糊的。環(huán)境資源具有不可分割性，即任何個人都不可能排他性消費、生產環(huán)境資源以及附屬污染物。因此，當企業(yè)將未經嚴格處理的廢氣排入大氣中時，企業(yè)污染的空氣很難定義其產權，而這種產權的缺失卻使排污者過度使用這些物品，不考慮其他人的公共權利。再次，存在個人成本與社會成本的不一致，或者是個人收益與社會收益的不一致。產生負外部性的產業(yè)的產量，比社會最優(yōu)狀態(tài)下要高；而產生正外部性產業(yè)的產量，比社會最優(yōu)狀態(tài)下要低。當存在正的外部性時，邊際社會收益高于邊際個人收益，社會的最優(yōu)產量高于企業(yè)最優(yōu)產量，當植樹造林造成的碳匯，其所產生的邊際社會收益會高于邊際個人收益；然而當存在負的外部性時，存在邊際社會成本高于邊際私人成本，社會的最優(yōu)產量低于產業(yè)的最優(yōu)產量。低碳經濟中存在的外部性是負的，當汽車排出的廢氣污染了空氣，這種危害形成的成本加上企業(yè)的成本就構成社會總成本，環(huán)境污染的邊際社會成本高于碳排放企業(yè)的邊際個人成本。

由于公共物品具有消費的非排他性和非競爭性，可以認為公共物品是外部性的一種特殊形式，公共物品不能僅僅依靠市場力量達到資源的最優(yōu)配置，非競爭性使配置資源的價格機制失去作用。例如，由于公共資源和環(huán)境的非排他性，任何人都可能會過度地使用公共的資源和清潔的環(huán)境，這就產生了“公地悲劇”。公共品也會使消費者產生“搭便車”動機，即理性的個人降低或隱瞞自己對集體消費品的偏好的動機，依靠分散決策的價格機制無法使集體消費的公共品的數(shù)量保持在最優(yōu)水平，以價格為核心的市場機制無法達到帕累托最優(yōu)，出現(xiàn)了“失靈”。因此，由于低碳經濟中存在的外部性和公共物品特征，這就很容易從經濟學的角度解釋為什么進入工業(yè)化社會以來，化石能源的排放引起了氣候變化如此明顯的“公共悲劇”，而且由于“搭便車”的動機存在，使減排的國際談判往往陷入僵局，難以形成一致意見。要解決低碳經濟的外部性和公共品特性所帶來的不利后果，目前要做的主要是政府的干預和產權交易。

三、發(fā)展低碳經濟的思路

低碳經濟屬于經濟學分支，是運用經濟學有關原理和規(guī)律解決經濟發(fā)展與CO2之間不協(xié)調的學科，以解決好經濟發(fā)展與環(huán)境相協(xié)調的問題。低碳經濟理論研究內容主要從經濟學角度運用“看不見的手”與“看得見的手”解決全球經濟發(fā)展與CO2高排放量之間的矛盾。

（一）政府加強政策創(chuàng)新，利用“看得見的手”積極干預經濟

有效的政策構建是發(fā)展低碳經濟的根本保障。一是要明確發(fā)展低碳經濟的政策體系必須跟上市場化改革的進程，吸取低碳經濟發(fā)達國家的發(fā)展經驗，加強低碳發(fā)展立法，完善法治，深化相關配套改革，實現(xiàn)主要依靠“領導重視、狠抓落實”的“人治”框架向主要依靠法律和制度的“法治”框架轉變。二是在具體政策工具選擇上，要從以行政手段、控制、命令為主的政策工具向主要依靠市場為主的政策工具轉變。三是發(fā)揮媒體和公眾的作用，健全市場經濟道德體系，建立低碳經濟信息披露制度和舉報制度，強化企業(yè)家責任和企業(yè)社會責任，有序引導低碳消費，大力推進低碳經濟教育，逐步在全社會普及和推廣低碳發(fā)展理念。加強宣傳教育。在所有層面、場合的教育中貫穿低碳社會和可持續(xù)發(fā)展的建設理念。四是征收環(huán)境稅，主要是根據(jù)對環(huán)境造成的負荷（化石能源中的碳含量）進行納稅。對于采取措施努力降低排放量的高排放用戶可以減稅，對于鋼鐵制造業(yè)等使用的煤炭、焦炭等實施免稅，對煤油減免一定比例的稅收。出臺特別折舊制度對節(jié)能汽車、家電產品、住宅、引進節(jié)能設備等實行話別折舊和免除稅額的優(yōu)惠政策，使用指定節(jié)能設備，可選擇設備標準進行一定比例的特別折舊或稅額減免。出臺補助金制度，對于企業(yè)引進節(jié)能設備、實施節(jié)能技術改造給予總投資額一定比例的補助，對于企業(yè)和家庭引進高效熱水器給予固定金額的補助，對于住宅、建筑物引進高效能源系統(tǒng)給予其總投資額一定比例的補助。出臺特別會計制度，實施支援企業(yè)節(jié)能和促進節(jié)能的技術研發(fā)等活動。

（二）加強產權制度創(chuàng)新，利用“無形的手”來發(fā)展低碳經濟

除了政府干預以外，解決外部性問題的另一個方式是產權交易，使涉及外部性問題的各方就外部性的水平達成一個最優(yōu)的協(xié)議。科斯提出著名的科斯定理，如果不存在交易成本，在法律權力得到某種安排后，當事人之間都可以通過市場交易達到資源的最佳配置；在交易費用為正的情況下，不同的權利配置界定會帶來不同效率的資源配置，所以產權制度的設置是優(yōu)化資源配置的基礎。同時，在交易成本大于零的情況下，由于考慮到政府干預的成本可能會低于社會交易成本，因此，政府選擇某個最優(yōu)的初始產權安排，就可能使福利在原有的基礎上得以改善；并且這種改善可能優(yōu)于其他初始權利安排下通過交易所實現(xiàn)的福利改善。在低碳經濟中，如果我們能明確碳排放的產權，是可以通過碳交易實現(xiàn)社會福利的優(yōu)化。碳交易就是對溫室氣體排放權的交易，可以在約定或規(guī)定一個國家或企業(yè)排放限額的基礎上通過購買合同或者碳減排購買協(xié)議（ERPAs），排放超過限額的需求方通過交易購買排放低于限額的供給方，獲得溫室氣體的排放額度。早在1997年的《京都議定書》中就明確環(huán)境合理容量是有限的，碳的排放權和減排量額度（信用）是稀缺資源，導致碳資產成為有價資產。

【本文為河南省政府決策招標課題“推動河南省低碳經濟發(fā)展的對策研究”（2011B937）的階段性研究成果】

（作者系河南財經政法大學經濟學院副教授）