淺議技術轉移活動中投融資的地位

【摘 要】隨著知識經濟和科技全球化的飛速發展，技術轉移活動日趨活躍。且與技術創新、技術轉移、經濟發展密切相關，彼此促進。本文介紹了技術轉移的特點，分析國際技術轉移體系的構成，并結合我國國際技術轉移體系建設的現狀，分析投融資在技術轉移活動中的地位，以及如何實現二者的結合。

【關鍵詞】技術轉移；國際技術轉移體系；投融資

技術轉移，又叫科技成果轉化，是指技術從一個地方以某種形式轉移到另一個地方。它包括國家之間的技術轉移，也包括從技術生成部門向使用部門的轉移，也可以是使用部門之間的轉移。國際技術轉移體系是由知識、信息、技術在國家（地區）之間進行的具有特定功能和特殊運動規律的輸出和輸入活動，以及相互聯系、相互作用和相互制約的各要素按一定的規則組成的有機整體。

一、技術轉移的特點

（1）定向性。技術在空間上發展的不平衡，是技術轉移及其定向性的內在根據。從技術效率與功能的角度，可以把技術內容定性為尖端技術、先進技術、中間技術、初級技術、原始技術等五種級差形態。任何特定技術都能從中“對號入座”。當然，這種座次是變動的，隨著技術的發展，大體呈依次后移的態勢。正是技術效率與功能上的“級差”，造就了不同技術所特有的技術“勢位”，也賦予它特有的運動“慣量”和特定的運動方向。只要技術形態之間存在著技術勢位的“落差”，技術就會由高勢位向低勢位發生轉移，表現為技術上先進的國家、地區、行業、企業向技術落后的國家、地區、行業、企業實行技術讓渡，前者是技術的溢出者，后者是技術的吸納者。（2）功利性。人類社會早期，技術轉移是一種無意識的活動。隨著人類社會的發展，技術轉移越來越呈現出功利性的特征，直到今天，很難看到盲無目的的技術轉移現象。究其技術轉移的功利性，主要體現在經濟目標上。無淪是技術的供給方，還是需求方，都瞅準技術轉移所帶來的市場機會和商業價值，這是不謀而合的，出于競爭目的而發生的技術轉移，歸根結底也是經濟利益的需要。至于為達到某種政治、軍事、環境等“超經濟”目標而發生的技術轉移，不過是國家整體利益借以實現的途徑或形式。因此，可以毫不夸張地說，當今世界，在國家、部門、行業、企業之間所發生的技術轉移已經完全排擠了無意識活動的空閫而與功利性緊緊地聯系在一起。（3）重復性。與實物商品不同，技術商品的使用價值在流轉過程中具有不完全讓渡性。它作為知識性商品，盡管有時以實物商品形態而出現，但實物形態只是技術的載體或物質外殼；交易完成后，雖然它的使用價值已讓渡給對方，但讓渡者仍然保留了這一技術知識的使用價值，至于以圖文、技能、方法等非實物形態存在的技術轉移，實質上只是使用權的轉移，不影響讓渡者對這種技術的擁有權。正因為如此，技術的供給方能夠不斷重復出賣技術，如果不加限制，技術的購買者也可以連續不斷地將該技術轉賣出去，直至所有人都掌握這種技術。這就是技術轉移的重復性特征。（4）市場化。一般來說，在社會發展的不同階段，技術轉移的方式也是不同的，在古代，技術轉移主要是通過上級流動來實現，產業革命后，主要是通過向外進行強制性的生產資本來實現。而今天，技術轉移主要是通過市場化的商業形式實現的。因此，技術轉移越來越顯現出自身獨特的市場化特征。主要表現為：市場供求規律制約著技術轉移的幾率和成本；技術交易價格主要取決于技術的研制費用、生命周期、轉讓成本、機會成本、體制環境以及轉移所潛在的經濟價值等；技術轉移發生的頻率與該技術物化商品的市場“待遇”具有極強的相關性；市場競爭既刺激了技術需求者吸納技術的沖動而加速技術轉移，又強化技術供給者對技術的有限壟斷而延續技術轉移的進程。

二、國際技術轉移體系的構成

（1）政策法規體系。政策法規體系包括外資政策和技術管理政策。國家采取相應的外資政策措施可分為鼓勵性、中性、限制性三類。技術管理政策中，與技術轉移最直接相關的是知識產權保護措施和技術引進管理措施。這兩類國家政策主要是通過法律法規加以實現。（2）技術引進管理體系。技術引進涉及政治、經濟、金融、技術、法律和國家發展戰略等多個方面，是一個及其復雜的過程，因此大多數國家政府都通過健全管理制度和設立管理機構對技術引進工作實施比較嚴格的宏觀管理。（3）中介服務體系。國際技術轉移中介服務體系是一個多功能綜合服務體系，由信息集散—技術評價—市場預測—決策支持—專家咨詢—用戶服務等多個系統組成，各子系統的功能則體現了技術中介對于技術轉移過程各個環節的支持作用。（4）績效評估體系。國際技術轉移績效評估體系是指東道國為審查評估國際技術轉移活動的執行情況，建立的以政府部門為主導，以跨國公司和本土企業為對象，依靠市場和企業反饋信息的組織體系。（5）輔助支撐體系。國際技術轉移的輔助支撐體系分為資金投入和技術承載兩個子系統。資金投入子系統為企業科技創新活動提供資金支持，技術承載子系統主要是充當技術擴散和技術傳播的載體。

三、我國投融資現狀

與技術轉移密切相關的是高新技術企業的投融資。自改革開放以來，我國高新技術產業投融資制度總體上與整個國家的投融資制度改革是同步進行的，在投資主體構造、融資渠道開拓、投資約束強化等方面都在逐步向市場經濟體制過渡，初步形成了以投資主體多元化、資金來源多渠道、投資方式多樣化為特征的投資新格局。在投資方面，明確了以企業為首的投資主體地位。隨著經濟體制改革的深入，逐漸確立了我國企業在市場中的主體地位，企業對高新技術產業的投資力度逐漸加大，特別是一些大企業在高新技術領域的項目投資達到數十億元，外資與合資企業在高新技術領域的投資規模更大，項目投資達數十億美元。政府作為高新技術產業的投資主體之一，其位置的界定日益清楚，與企業的分工越來越科學。融資方面，高新技術產業融資的渠道取決于投融資主題的性質。對政府而言，財政支出仍是投資的主要部分；另外，國債資金也被用于支持高新技術產業的發展。企業的融資渠道正逐步拓寬。高新技術創新企業可以獲得政府風險資金，商業化風險基金的支持，有一定國模的企業，比高新技術項目融資的渠道更為廣泛，包括利用企業利潤留成的內源性融資，通過商業銀行貸款，通過股票市場籌集資金等。外資企業的資金來源更加多元化，項目技術和資金的直接來源是母公司本身活在國際資本市場籌資。

四、技術轉移與投融資的關系

一些國外在技術轉移服務的經驗和運行機制對我國技術轉移工作的進一步規范發展具有很大的借鑒作用。如中國駐英國大使館公使銜科技參贊王葆青博士介紹了英國如何在以創新為核心的知識經濟框架下積極推動技術轉移與投融資工作，使英國成為全球經濟的關鍵知識樞紐，同時成為將知識轉換成新產品和服務的世界領先者。美國德克薩斯大學奧斯汀分校創新、創造力與資本研究所副所長大衛·V·吉伯森博士所做的“全球創業與技術轉移商業化”的主題研究，對如何實現技術轉移及實現的條件和奧斯汀模式進行全面闡析，剖析了企業成功的內在規律和知識、創新與經濟增長的關系，對我國技術創新、技術轉移與投融資工作具有較強的實務性的啟迪。加拿大美大林健康家居公司首席執行官兼總裁唐納德·施密特先生重點介紹了美大林健康家居在技術和金融領域的創新的經驗和做法，對中小企業的成長有著很強的借鑒作用。

參 考 文 獻

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