扎根理論評述及其實際應用

摘 要：扎根理論是當前社會科學中最有影響的研究范式，對其起源、研究方法、分歧與共識進行全面梳理，指出該理論尚待完善之處，并提出其未來可能的應用范疇與方向，為其理論及實踐層面的發展提供思路。

關鍵詞：扎根理論；質性研究；創業

中圖分類號：G30 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）10-0224-03

扎根理論（Grounded Theory）研究法是由芝加哥大學的Barney Glaser和哥倫比亞大學的Anselm Strauss（1967）兩位學者共同發展出來的一種研究方法，是運用系統化的程序，針對某一現象來發展并歸納式地引導出扎根的理論的一種定性研究方法。該理論在社會學領域產生了極大的影響，被認為是“最有影響的研究方式”及“質化研究革命的最前沿”。扎根理論研究法彌補了質性研究只偏重經驗傳授與技巧訓練的弱點，提供了一套明確、系統的策略，以幫助研究者思考、分析、整理資料，挖掘并建立理論。

一、扎根理論溯源

扎根理論的產生有其不同的學術淵源，具體說來，分為以下層面：第一，量化研究的單一性。受自然學科研究范式的影響，社會學研究者對具有規范的操作程序、嚴格的調查方式、通過樣本反映總體的量化研究亦十分青睞。然而，大部分量化研究，其資料收集是研究者的自我報告，是一種簡介的、被動的行為測量方式，無法真正洞悉社會現實中人們的行為，使得資料流于表面化、簡單化，難以深入被調查者的思想深處，也無法解讀回答者具體、細膩的生活場景。第二，質化研究的限制性。為了解決量化研究中的“強迫選擇”、“削足適履”等諸多問題，質性研究方法沿著另一條路徑進行探索，即通過盡可能全面、直接的觀察及訪談，收集具體、詳細的質性資料，獲得效度較高、更為可靠的信息，并在此基礎上建立理論、發展解釋模型。當然，質化研究也存在著若干限制，如研究的信度偏低，偏差不易察覺，資料瑣碎不易系統化，普遍化、通則性程度較低等，使研究局限于“此時此地”的詮釋。第三，美國的實用主義，尤其是杜威、米德、皮爾斯的實用主義思想。實用主義強調行動的重要性，注重對問題情境進行處理，在問題解決中產生方法。強調理論應當來源于實踐并能夠解決實際問題，反對空洞、抽象的理論。第四，符號互動理論。該理論形成于20世紀20—50 年代，假設人們運用共享的符號（如語言、服飾、手勢）通過社會交往、互動交流以建構現實。符號互動理論提出在探討符號形成與意義解釋時，要關注人在社會與文化世界中的活動與互動關系。此外，該理論強調某些與日常生活的經驗問題有聯系的中層關懷而不是宏大理論。扎根理論方法強調形成中層理論來解決人們的現實問題就是從符號互動理論中汲取的。

鑒于量化研究與質性研究存在各自的優點與不足，“扎根理論”在研究設計與資料搜集方式上采用質性手段，而在資料分解、分析過程中吸納量化分析手段。扎根理論同時借鑒美國實用主義和符號互動理論的精髓，其研究過程是一種歸納的過程，是一種從下往上將資料不斷進行濃縮的過程，是研究者針對與自身相關或自身感興趣的主題，不斷就所收集到的資料進行思考、比較、分析、歸類、概念化并加以關聯和建構，將隱藏在資料中的理論通過研究者的理論觸覺挖掘出來的過程。

二、扎根理論的研究方法

扎根理論方法是在邏輯一致的基礎上收集資料、分析資料，旨在形成理論的方法（見下頁圖1）。其主要思想是界定對象、資料搜集與資料分析交互進行，即獲得數據后立即進行數據分析和編碼，從中產生新的概念和范疇，并與已經形成的概念、范疇或關系進行比較，據此進行新的數據收集和分析工作，直至達到理論飽和，即新的資料中再沒有新的概念、范疇或關系出現。若理論未飽和，則需要重新審視資料收集和分析過程，進行相應的資料補充，使理論達到飽和。由于扎根理論研究方法的主要宗旨是建構理論，它特別強調研究者對理論保持高度的敏感性。

1.資料收集過程。扎根理論方法收集資料的形式多種多樣，既有文字資料形式，如田野調查材料、臨床個案記錄、歷史材料、組織報告、自傳、服務日志等，也有口頭資料形式，如訪談錄音等。研究者在資料分析過程中自我反思的備忘錄、已存的文獻、參與者的反饋以及其他觀點均可構成資料的一部分。訪談是最主要的資料收集方法。由于在扎根理論研究中，資料收集與資料分析過程同步進行，意味著最初收集到的資料左右分析結果，而分析出的結果又會影響后續資料的收集，引導研究者的努力方向。

2.資料分析過程。扎根理論研究中，資料分析是通過對資料的編碼和歸類來實現的，資料的逐級編碼是最重要的一環。編碼過程既是思考資料意義的過程，又是不斷追問問題、指導后續資料收集及形成理論類屬的過程。根據抽象程度可把編碼分為三個不同層次：一級編碼即開放式編碼、二級編碼即主軸式編碼、三級編碼即核心式編碼。開放式編碼是經由密集地檢測資料來對現象加以命名與類屬化的過程，其不僅要將收集的資料打散，賦予概念，還要以新的方式重新組合并予以操作化。開放式編碼主要包括若干步驟：賦予現象標簽—發現類屬—命名類屬—概念化類屬。這要求研究者以一種開放的心態，盡量懸置個人偏見和研究界定見，將所有資料按其本身所呈現的狀態進行編碼。主軸式編碼目的在于發現和建立概念類屬之間的各種聯系，以充分體現資料中各組成部分之間的有機關聯。研究者每次只能對一個類屬進行深度分析，并圍繞著這一類屬尋找相關關系，隨著分析的不斷深入，有關不同類屬之間的各種聯系變得越來越具體、明晰。每一組概念類屬之間的關系建立起來之后，研究者還需要繼續分辨主要類屬與次要類屬。所有的主從類屬均建立起來以后，研究者還可以使用新的方式對原始資料進行重新組合。因此，軸心式編碼是把零散的資料以類屬和關系的形式組織起來。核心式編碼是在所有已分析的概念類屬中選擇一個核心類屬，將分析集中到那些與此核心類屬有關的碼號上面。核心式編碼的具體步驟：明確資料的故事線，對主類屬、次類屬及其屬性和緯度進行描述，檢驗已經建立的初步假設，填充需要補充或發展的概念類屬，挑選出核心類屬概念，在核心類屬與其他類屬之間建立起系統的聯系。

3.撰寫備忘錄。撰寫備忘錄是編碼與初步分析完成的中間環節。備忘錄是對資料分析過程的反思性記錄，它包含先前的資料收集、整理過程中反復出現、使用的碼號以及對這些碼號的分析、提煉過程。記錄下哪些觀點有資料支撐、哪些只是推測，然后對所推測的觀點加以檢驗。備忘錄可以幫助研究者捕捉到資料的觀點，提煉出類屬，確定不同類屬之間的關系，增強分析資料的信心與能力。

4.理論抽樣與理論飽和。“理論的扎根”有待于運用更多的資料來驗證類屬與關系。理論扎根的過程是“保持資料與理論間來來回回的互動性，不斷將來自現實世界的資料轉化成較高的抽象層次的類屬、維度與概念，并建構概念之間的關系，直到理論性飽和為止”。研究者在不斷提煉和發展類屬并把它們逐步形成理論的過程中，總是不斷地反省現存資料是否缺乏、理論上是否存在漏洞，然后重新收集資料以彌補這些概念上的漏洞以及所缺乏的資料。理論抽樣有利于研究者進一步確定類屬的特征，確定它們存在合理性的相關背景，說明其形成、繼續存在以及變化的條件，了解其發展方向。當發現搜集的新鮮資料不再能產生新的理論見解，也不再能揭示核心理論類屬新的屬性時，類屬就“飽和”了。此時，研究者在完善初始理論的基礎上即可著手建構一個有說服力的理論。

三、扎根理論的共識與分歧

迄今為止，扎根理論已經形成了三個既有聯系又不盡相同的流派：Glaser最初提出的扎根理論原始版本，即經典扎根理論；Strauss的程序化扎根理論；Charmaz的建構型扎根理論。由于三大流派之間的長期爭論，扎根理論方法論也被稱為社會科學中使用最廣泛卻誤解最深的研究方法論之一。三大流派的共識在于，扎根理論是歸納性的質化研究方法，其宗旨是從經驗資料的基礎上建立理論。三大流派之間最大差異在于編碼的過程。如經典扎根理論的編碼過程分為實質性編碼和理論性編碼兩個步驟，而程序化扎根理論則分為開放性編碼、主軸編碼和選擇性編碼三個步驟。后者的三級編碼過于程序化，反而不利于發現更為豐富的理論形態。建構主義扎根理論在研究過程中，則強化研究者對資料提問的能力，并與被研究者發生互動關系，對其行為意義進行解釋。在資料和初稿之間來回反復多次，逐步深化已經建構起來的初步理論。

扎根理論在得到廣泛的運用的同時，也存在著自我局限性，受到了來自各方的質疑與批評。主要表現在以下幾個方面：第一，扎根理論方法過于關注理論建構，忽視對所研究現象的深刻揭示。扎根理論方法雖然注重參與者經驗，但這些資料均作為建立理論的證據，其真正的目的并不在于對參與者真實經驗的揭示。第二，扎根理論方法強調理論必須建立在資料的基礎上，然而大量的資料分析處理費時費力，其過分依賴研究者概念上的技能。由于需要采用大量的抽樣，而能使用的樣本較少，因而也存在一定的難度。第三，扎根理論方法的主要目的是“填平理論研究與經驗研究之間的鴻溝”，將實證主義與符號互動理論相結合，其試圖調和實證主義與建構主義之間的矛盾，然而，這兩者在認識論、價值論等方面均存在差異，也導致了扎根理論方法本身在某些方面存在諸多爭議。第四，利用扎根理論研究法建構出的理論，其普適性受到一定的限制。扎根理論法建構出的理論是由實際經驗一層層概括提升而來，這充其量是一種“中層理論”，不可能具有較強的普適性。由此可見，理論工作者的所思所想必須具有超越性，而不能僅僅停留在對現實世界的經驗式的描述上，而是要提出批判性的意見。

四、扎根理論的應用范圍

扎根理論最初的目的是幫助發展社會學理論，特別適合對微觀、以行動為導向的社會互動過程的研究。該方法基于后實證主義的范式，通過資料和假設之間的輪回比較產生理論洞見，在許多學科領域得到廣泛應用：健康科學、教育學、心理學、社會學、管理學以及性別研究等等（Glaser，1995 ; Glaser

Holton，2007）。如20 世紀80 年代后期，心理學家開始運用扎根理論方法研究心理學相關問題，該方法在健康心理學、心理治療和臨床心理學、社會心理學、女性心理學以及環境心理學中得到廣泛運用；管理學者們在組織（Turner，1981）、營銷（Goulding，2002）、戰略（Browning etal.，1995）、創業（李志剛、王迎軍，2007）等領域發表了一系列研究成果；此外，學者運用該理論研究大學生學習拖延現象（樓連娣、龐偉國，2006）、商業模式（陳文基、申志偉，2011）、產業集群風險（王偉毅、李乾文，2005）、企業戰略定位（韓煒，2008）、金融國企高管薪酬影響因素（李燕萍、賀歡、張海雯，2010）、當代女大學生價值觀（曹愛華，2008）等等。

目前，創業已成為社會經濟發展的重要推動力量，新的創業活動和創業模式不斷涌現，大學生創業同樣屢見不鮮。李志剛、劉銀龍（2006）曾運用扎根研究方法分析連次創業現象，研究表明，裂變創業動機、戰略資源轉移、產業經驗積累等要素在創業行為發生發展、多次轉換和績效獲取中發揮關鍵作用。扎根理論在質性研究中吸收了量化研究的優點，以嚴謹、系統的研究程序，運用演繹歸納法解決了質性研究存在的缺乏推廣性、復制性、準確性、嚴謹性與可驗證性問題，在質性研究中實現研究的“科學性”，將扎根理論研究方法運用于研究大學生創業現象，在方法論以及研究對象上都是一個全新和深入的探索，作者將會另外著文分析。

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[責任編輯 王曉燕]