合作關系、吸收能力對合作風險的作用

摘要：本文以競爭企業間RD合作為研究栽體，探討合作關系、吸收能力與合作風險的關系，揭示了競爭企業間RD合作風險的形成機理。通過問卷調查和多因素回歸分析對研究假設進行了驗證。研究結果表明：在競爭企業問RD合作中，對合作伙伴的信任、承諾和滿意對競爭企業的投入風險和侵占風險存在顯著影響：吸收能力不僅影響競爭企業的投入風險和侵占風險，同時還調節著合作關系對合作風險的影響程度。因此，從合作關系和企業吸收能力出發，探討競爭企業間RD合作風險管理和控制具有一定理論和現實意義。

關鍵詞：競爭企業間RD合作；合作關系；吸收能力；合作風險

中圖分類號：F270 文獻標識碼：A 文章編號：1003-5192（2013）02-0036-06

1 引言

通過與外部組織合作，突破資源約束，進行資源整合，實現資源、能力的協同和互補，是企業實現競爭優勢的重要途徑。合作是存在風險的，合作伙伴關系的風險直接影響著企業的合作行為，進而影響著合作的成敗。因此，合作風險是合作管理研究中的主要問題之一。目前，部分學者聚焦于合作關系對合作風險的影響研究，較有代表性的研究有：劉益等研究了基于關系發展階段與控制機制調節作用的供應商專項投資與感知的合作風險的關系；張延鋒研究了戰略聯盟中合作風險與信任、控制間的關系；劉益等研究了零售商與供應商的供應關系穩定性、信任與關系風險的關系；陳菲瓊等以娃哈哈為研究對象，研究了信任關系對聯盟關系風險的影響；李嘉玲以天津市擔保機構為研究對象，研究了社會資本對關系風險管理的作用特征并進行了實證檢驗。

通過對相關文獻的梳理和分析，目前關于合作關系對合作風險的研究在以下方面有待拓展：（1）目前鮮見以競爭企業間RD合作作為研究載體來研究合作關系對合作風險的影響。（2）以往的研究主要將信任作為影響因素，有待全面分析合作關系對合作風險的影響。（3）尚未將吸收能力引入合作關系對合作風險影響的研究。

綜合以上分析，本文以競爭企業問RD合作為研究載體，考察合作關系對合作風險、吸收能力對合作風險的影響以及吸收能力對合作關系與合作風險間關系的調節作用。通過對競爭企業問RD合作的調研數據，運用因子分析和多因素回歸分析的方法進行假設檢驗。

2 理論背景與研究假設

2.1 理論背景

（1）競爭企業間RD合作

Dinneen將研發聯盟界定為由兩個或兩個以上的企業組成，共同參與研發過程并共同分享研發成果的研發模式。Hagedoorn和Narula認為，研發聯盟包括兩個以上的競爭企業，將他們的資源進行整合，產生一個新的合法個體從事研發。李東紅認為，研發聯盟是企業通過與其他組織或個人建立的契約關系，在保持各自相對獨立的同時，共同參與技術產品的研究與開發，實現各自目的的研發模式。借鑒學者們的觀點，本文將競爭企業間RD合作定義為：生產相同或相似產品（或服務）的企業間在契約的基礎上，以差異化、互補性和相關性為基礎，共同參與RD過程，共同承擔RD成本、分擔RD風險，共同分享RD成果的動態過程。其內在動力是企業存在共同的利益，外在動力是市場的需求。

（2）合作關系

由于資源的限制和市場環境的壓力，企業間往往通過建立合作關系來實現競爭優勢。合作關系是企業間為特定的目標而建立的協調關系，合作關系包括信息共享、分擔風險和分享利益。陳長彬認為，良好的合作伙伴關系包括信任、文化、領導者態度及愿景、合作伙伴兼容性、沖突的解決等。本文將合作關系定義為：競爭企業間在正式和非正式契約的基礎上，為實現共同目標而結成的協調互助關系，包括企業間的信任、承諾和滿意度。

（3）吸收能力

Cohen和Levinthal、Zahra和George分別從功能角度認為吸收能力是企業處理外部知識以適應企業自身需要的功能；Kim從“能力”的實質角度將吸收能力概括為消化外部知識的能力和創造新知識的能力；Dyer和Singh、Lane和Lubatkin從關系角度認為吸收能力是企業從關系伙伴那里所發展出的對知識的識別和消化的能力。本文將吸收能力定義為：競爭企業與合作伙伴聯結中有效利用合作伙伴知識的嵌人性動態過程，是由知識和技能構成的一系列慣例和流程。

（4）合作風險

風險是不確定性給主體帶來損失的可能性，與主體的價值目標密切相關。主體的行為存在多種可能結果，存在未達到主體目標的結果時風險就產生了。Das和Teng認為良好意圖降低風險的感知水平，聯盟的管理中存在績效風險和合作風險。本文借鑒張延鋒關于合作風險的觀點，將合作風險劃分為侵占風險和投入風險：侵占風險是指合作伙伴竊取、占用和使用競爭企業資源而威脅該競爭企業利益的可能性；投入風險是指合作伙伴合作投入的資源數量和質量達不到契約要求而使競爭企業利益受損的可能性。

2.2 假設提出

（1）合作關系與合作風險

信任是企業對合作伙伴的信心程度，是一種對合作伙伴正向的預期和良好期待，表明企業相信合作伙伴在無需特別監督和約束的條件下能夠勝任或完成某一特定活動。合作雙方只有建立了良好的信任關系，合作才能順利開展。競爭企業在根本利益上是對立的，因此雙方在RD合作過程中的信任更難建立。競爭企業在選擇合作RD伙伴時，既要充分考慮潛在合作伙伴是否具備合作所需的資源和能力，也要關注對方履約的“聲譽”。競爭企業對合作伙伴的信任，往往意味著對方具有合作的能力，同時相信其能夠履行合作協議，投入相應的顯性資源和隱性知識。因此，競爭企業對合作伙伴越信任，在RD合作中競爭企業的投入風險越小。

同時，競爭企業對合作伙伴的信任程度也反映了合作伙伴的機會主義傾向。競爭企業越信任合作伙伴，表明合作伙伴的機會主義傾向越低，合作伙伴往往不會專注于竊取和學習本方企業的核心資源，而是專注于合作本身，進而使競爭企業的侵占風險降低。因此，提出以下假設：

H1a競爭企業對合作伙伴的信任程度與本企業在合作中的侵占風險存在負相關關系。

H1b競爭企業對合作伙伴的信任程度與本企業在合作中的投入風險存在負相關關系。

承諾既包括企業對合作過程及合作關系維持的積極態度，也包括為維護合作關系而進行的必要投入。良好的承諾是合作順利進行的前提和保證。在RD合作中，競爭企業會根據合作伙伴的合作表現來選擇自己的合作行為，因此，競爭企業會密切跟蹤和實時評價合作伙伴的合作承諾。當競爭企業表現出良好的承諾，一方面表明其對RD合作有較高的積極性，努力維護合作伙伴關系；另一方面，該競爭企業會進行RD合作所需的顯性資源和隱性資源的必要投入。此時，合作伙伴往往會因競爭企業的積極態度而對合作具有較高的信心，同時，競爭企業的合作投入對合作伙伴也具有“示范”作用，使合作伙伴能夠履行協議所要求的合作投入。因此，競爭企業對合作伙伴的承諾會降低本方的投入風險。而良好的承諾使競爭企業“率先”投人一定的知識和技能，這就不可避免地存在被合作伙伴學習和竊取的風險。因此，提出以下假設：

H2a競爭企業對合作伙伴的承諾程度與本企業在合作中的侵占風險存在正相關關系。

H2b競爭企業對合作伙伴的承諾程度與本企業在合作中的投入風險存在負相關關系。

合作滿意度是企業對合作伙伴本身、合作伙伴的合作行為以及合作過程的滿足程度，在一定程度上反映了企業合作目標的實現程度和合作給企業帶來的利益。競爭企業間RD合作過程中，合作滿意度和企業承擔的風險是密切相關的。競爭企業的合作滿意程度越高，表明合作伙伴在合作中的表現一定程度上符合或超出競爭企業的合作預期，進而使得競爭企業對合作伙伴以及合作本身有較好的期望。一般來說，合作伙伴達到契約要求的合作行為，競爭企業往往有較高的滿意度。同時，合作伙伴是否表現出道德風險和逆向選擇傾向也影響競爭企業的滿意程度。較高的合作滿意度意味著競爭企業對合作、合作伙伴及合作伙伴合作行為的肯定，表明合作伙伴不會表現出較大的竊取本方知識和技能的期望。因此，提出以下假設：

H3a競爭企業對合作伙伴的滿意程度與本企業在合作中的侵占風險存在負相關關系。

H3b競爭企業對合作伙伴的滿意程度與本企業在合作中的投入風險存在負相關關系。

（2）吸收能力與合作風險

學習和吸收難以模仿的隱性知識和技能是競爭企業間RD合作的重要動機之一。吸收能力是企業獲取和轉化外部知識的能力。在RD合作過程中，競爭企業的吸收能力越強，其所獲得合作伙伴的隱性知識和技能的可能性越大，使合作伙伴有較大的侵占風險；同時，競爭企業的吸收能力越強，其越有能力保護自身的異質性資源不被合作伙伴竊取。

在RD合作過程中，合作伙伴的吸收能力越高，競爭企業的異質性資源存在被模仿的可能性，進而面臨競爭優勢喪失的風險。因此，競爭企業傾向于防范核心知識和技能流入合作伙伴。當合作伙伴認為競爭企業吸收能力較高時，會存在自身知識和技能被竊取而使其競爭優勢下降的擔憂，進而在合作投入時往往有所保留，使競爭企業承擔較高的投入風險。因此，提出以下假設：

H4a競爭企業的吸收能力水平與本企業在合作中的侵占風險存在負相關關系。

H4b競爭企業的吸收能力水平與本企業在合作中的投入風險存在正相關關系。

（3）吸收能力對合作關系與合作風險間關系的調節作用

在競爭企業問RD合作中，吸收能力既影響著企業的合作風險，也調節著合作關系對合作風險的影響程度。競爭企業合作各方都是理性的，能夠對合作伙伴的合作行為做出合理的評判，并采取相應的行動，當合作伙伴意識到競爭企業吸收能力較強時，其RD合作的投入往往比較謹慎，不可能毫無保留地將核心資源都投入到合作中來。結合假設H1a可知，競爭企業對合作伙伴即使非常信任，如果合作伙伴認為競爭企業吸收能力較強時，它對RD合作的投入會有所顧忌，而使競爭企業有一定的投入風險。

同時，因為競爭企業對合作伙伴的信任是建立在理性基礎上的，這從主觀上降低了本企業的侵占風險。而吸收能力不僅是企業學習吸收外部知識的能力，也是企業防范其核心知識和技能被竊取的重要能力。當競爭企業的吸收能力較強時，合作伙伴竊取其知識和技能的可能性往往較低，進而使競爭企業的侵占風險處于較低水平。因此，提出以下假設：

H5a競爭企業的吸收能力會加強對合作伙伴的信任程度與本企業的侵占風險間的負相關關系。

H5b競爭企業的吸收能力會弱化對合作伙伴的信任程度與本企業的投入風險間的負相關關系。

根據假設H2a，競爭企業的承諾對合作伙伴具有“示范”作用，競爭企業的先行行為會帶動合作伙伴的合作投入。但是，合作伙伴對競爭企業的機會主義傾向極為敏感，十分關注競爭企業的吸收能力。當合作伙伴意識到競爭企業的吸收能力較強時，即使競爭企業有較高的合作承諾，合作伙伴也會在合作投入方面保持謹慎，而使競爭企業承擔一定的投入風險。

如前所述，吸收能力能夠反映競爭企業對本企業知識和技能的保護程度，也就是說競爭企業的吸收能力越強，合作伙伴學習和竊取競爭企業的知識和技能的風險越低。當競爭企業有較高的吸收能力時，即使對合作伙伴有較高的承諾，它也能較好地保護自身的核心知識，而使本企業的侵占風險較低。因此，提出以下假設：

H6a競爭企業的吸收能力會弱化對合作伙伴的承諾程度與本企業的侵占風險間的正相關關系。

H6b競爭企業的吸收能力會弱化對合作伙伴的承諾程度與本企業的投入風險間的負相關關系。

合作伙伴在合作中的行為表現決定著競爭企業的合作滿意程度。競爭企業對RD合作的滿意程度越高，意味著合作伙伴的合作投入符合競爭企業的預期，達到雙方合作協議的投入要求。但當合作伙伴認為競爭企業的吸收能力較高時，其擔心異質性資源被競爭企業竊取而失去競爭優勢，進而在合作中降低其對RD合作投入的資源數量和質量，使競爭企業有一定的投入風險。同時，競爭企業的合作滿意度越高，表明合作伙伴道德風險和逆向選擇的傾向較低，競爭企業的侵占風險越低。當競爭企業的吸收能力較高時，合作伙伴學習和竊取競爭企業知識和技能的可能性進一步降低。因此，競爭企業對合作伙伴滿意程度較高時，其吸收能力越強，競爭企業的侵占風險越小。綜上分析，提出以下假設：

H7a競爭企業的吸收能力會加強對合作伙伴的滿意程度與本企業的侵占風險間的負相關關系。

H7b競爭企業的吸收能力會弱化對合作伙伴的滿意程度與本企業的投入風險間的負相關關系。

3 研究方法

3.1 量表設計

為使研究更具有效性和可信性，文中量表的指標盡量采用學者們使用過的，同時結合競爭企業間RD合作的特殊性，通過對專家、企業的訪談對量表指標進行針對性的修改。根據陳長彬對合作關系的認識，本文將合作關系劃分為信任、承諾和滿意度三大維度。其中，競爭企業間RD合作的信任借鑒Zaheer等設計的題項，同時結合葉飛等所設計的信任指標量表，設計含4項的Likert 7分制量表；承諾參考Anderson和Weitz及Morgan等的認識，結合胡恩華等所設計的承諾量表，設計含2項的Liken 7分制量表；根據Harter的認識設計滿意度含2項的Liken 7分制量表；吸收能力根據Jansen在《Academy of Management Journal》的成果，設計含5項的Likert 7分制量表；同時，根據Ring等和Das等對合作風險研究，分別設計侵占風險和投入風險含3項的Likert 5分制量表。

3.2 樣本與數據

本文以競爭企業間RD合作為研究對象，探討合作關系、吸收能力與合作風險的關系。本文的調研對象確定為和競爭對手進行過RD合作或正在進行RD合作的企業。作者從2009年5月至2012年3月對調研對象進行問卷調查，在問卷發放過程中，嚴格控制被調查企業的所屬行業，主要集中于制造行業。從被調查企業的企業性質來看，包括國有獨資或國有控股企業、民營、外資或控股企業。從被調查者情況來看，主要針對企業的高層技術人員、高層管理人員、中層技術人員和中層管理人員。

調查問卷主要采取紙質問卷和網絡問卷兩種形式，共發放問卷300份，收回有效問卷215份，有效問卷回收率為72%，可以總體上把握被調查企業和調查者的特征。通過分析，發現有效問卷中存在RD合作關系且滿足“競爭”特征的配對企業共60對，因此，將60對參與RD合作的競爭企業的調查問卷（共計120份）作為假設檢驗的分析樣本。

4 數據分析

4.1 信度與效度檢驗

本研究采用Likert量表中常用的Cronbach’s α系數，并且以Cronbach’s α系數大于0.7為高信度值。通過SSPS對數據進行內部一致性計算，各因素的Cronbach’s α系數值都大于0.7，均在可接受的范圍內，表明指標信度較高。

通過確定性因子分析，在絕對擬合優度方面，測量模型的X²/df值小于3，GFI值接近于1，而RMSEA值小于0.1，表明測量模型絕對擬合較好；在相對擬合優度方面，IFI、TLI和CFI值接近于1。表明測量模型相對擬合較好；同時，測量模型的簡約性擬合優度指標值數值較小，表明測量模型簡約性擬合較好。

在實證研究中，效度檢驗主要包括內容效度和構建效度。本文問卷調查量表大多來自相關文獻已有的量表，都經過了相關測試，同時借鑒相關專家和企業專業人士的建議，結合競爭企業間RD合作的特殊性對量表進行修改，被調查者對修改后調查表比較認可。因此指標量表具有良好的內容效度。然后，本文對問卷的構建效度進行了KMO和Bartlett檢驗，檢驗結果表明KMO大于0.6，Bartlett小于0.05，證明量表具有良好的構建效度。另外，對量表進行判別效度檢驗，通過求得的信任、承諾、滿意度、吸收能力和合作風險之間的相關系數和誤差，從結果來看，各潛在變量間的相關系數在0.104-0.545之間，這表明變量間不存在多重共線性、序列相關和異方差等問題。

4.2 假設檢驗及分析

本文運用SPSS分析假設模型，見表1。

模型1與模型6是信任、承諾和滿意度對侵占風險、投入風險的影響回歸模型，然后分別加入吸收能力因素建立模型2與模型7驗證吸收能力的影響，根據模型2與模型7加入了信任與吸收能力交互項、承諾與吸收能力交互項和滿意度與吸收能力交互項，建立了模型3、模型4、模型5和模型8、模型9、模型10進行吸收能力的調節作用假設驗證。

模型1與模型6的回歸結果表明，△R²分別為0.621和0.558，p值均<0.01，模型解釋力顯著提高：競爭企業對合作伙伴的信任程度與本企業在合作中的投入風險存在負相關關系（β=-0.347，p<0.01），Hlb得到支持；競爭企業對合作伙伴的信任程度與本企業在合作中的侵占風險存在負相關關系（β=-0.426，p<0.01），H1a得到支持；競爭企業對合作伙伴的承諾程度與本企業在合作中的投入風險存在負相關關系（β=-0.489，p<0.01），H2b得到支持；競爭企業對合作伙伴的承諾程度與本企業在合作中的侵占風險存在正相關關系（β=0.568，P<0.01），H2a得到支持；競爭企業對合作伙伴的滿意程度與本企業在合作中的投入風險存在負相關關系（β=-0.377，p<0.01），H3b得到支持；競爭企業對合作伙伴的滿意程度與本企業在合作中的侵占風險存在負相關關系（β=-0.409，p<0.01），H3a得到支持。

模型2與模型7的回歸結果表明，加入了吸收能力因素后，△R²分別為0.311和0.276，p值均<0.01，模型解釋力顯著提高：競爭企業的吸收能力水平與本企業在合作中的投入風險存在正相關關系（β=0.481，p<0.01），H4b得到支持；競爭企業的吸收能力水平與本企業在合作中的侵占風險存在負相關關系（β=-0.521，p<0.01），H4a得到支持。

模型3結果表明，在增加了信任與吸收能力的交互項，△R²=0.016，p<0.01，模型解釋力顯著提高：競爭企業的吸收能力會加強對合作伙伴的信任程度與本企業的侵占風險間的負相關關系（β=0.107，p<0.01），從而支持了H5a。同理，模型8結果表明，增加了信任與吸收能力的交互項，△R²=0.082，p<0.01，模型解釋力顯著提高：競爭企業的吸收能力會弱化對合作伙伴的信任程度與本企業的投入風險間的負相關關系（β=0.120，p<0.01），從而支持了H5b。

模型4結果表明，在增加了承諾與吸收能力的交互項，△R²=0.022，p<0.01，模型解釋力顯著提高：競爭企業的吸收能力會弱化對合作伙伴的承諾程度與本企業的侵占風險間的正相關關系（β=-0.238，p<0.01），從而支持了H6a。同理，模型9結果表明，增加了承諾與吸收能力的交互項，△R²=0.132，p<0.01，模型解釋力顯著提高：競爭企業的吸收能力會弱化對合作伙伴的承諾程度與本企業的投入風險間的負相關關系（β=-0.204，p<0.01），從而支持了H6b。

模型5與模型10的回歸結果表明，在模型2和模型7的基礎上分別加入了滿意度與吸收能力交互項，△R²=0.001，且不滿足p<0.01或p<0.05，模型解釋能力不顯著，表明吸收能力對滿意度與侵占風險、滿意度與投入風險的調節作用不顯著，從而否定H7a和H7b。

5 結論

本文以競爭企業間RD合作為研究載體，研究了合作關系、吸收能力與合作風險的關系，并對研究假設進行了驗證。實證結果表明：（1）在競爭企業間RD合作中，信任、承諾和滿意度均對合作風險具有顯著影響，這一結論豐富了合作風險管理相關理論。通過實證檢驗發現，對合作伙伴的信任程度與本企業在合作中的投入風險、侵占風險存在負相關關系；對合作伙伴的承諾程度與其在合作中的投入風險存在負相關關系，與其在合作中的侵占風險存在正相關關系；對合作伙伴的滿意程度與其在合作中的投入風險、侵占風險存在負相關關系。（2）吸收能力對侵占風險和投入風險也存在顯著影響：吸收能力水平與本企業在合作中的投入風險存在正相關關系，與本企業在合作中的侵占風險存在負相關關系。（3）吸收能力在合作關系與合作風險的關系中具有顯著的調節作用。

根據理論分析和實證結論，本文對競爭企業間RD合作關系管理和風險管理提出以下建議：（1）競爭企業間要建立良好的溝通機制，通過正式和非正式溝通方式保持信息的暢通，使競爭企業間能夠及時了解合作伙伴的合作態度、合作期望等重要事項。只有這樣，競爭企業間才能準確地了解合作伙伴的信任程度、承諾表現以及合作滿意程度，既有利于維持良好的合作關系，也有利于降低RD合作風險。（2）建立科學的、統一的企業吸收能力評價機制，在吸收能力指標的選取上，既要兼顧競爭企業的經濟利益指標，又要考慮非經濟性指標。這樣，競爭企業就能對合作伙伴的吸收能力做出科學評價，進而決定自身的合作行為，這對于防范和管理競爭企業的合作風險至關重要。（3）競爭企業要建立基于合作關系和吸收能力的合作風險管理機制和風險控制機制，競爭企業既要及時準確地分析合作伙伴的合作關系，又要注意宣傳本企業的合作態度和合作表現，使得合作伙伴對本方企業有全面的認識，進而加強雙方的合作關系；競爭企業也要根據其對合作伙伴吸收能力的評價，調整合作態度，使其合作風險得到有效的管理和控制。

本研究還存在以下不足：第一，本研究的樣本數據主要集中于制造業，因此研究結論是否適用于其他產業有待進一步研究；第二，本文采用橫截面數據驗證變量間關系，有待于進行序時數據驗證。