政府投資項目市場化代建模式選擇的影響因素研究

摘要：本文在歸納總結現有市場化代建模式的相關文獻的基礎上，進行了實地調研和深度訪談，歸納出市場化代建模式選擇的影響因素集，通過對預試數據的因子分析生成外部環境、利益相關者以及代建項目特點三個因子。進而構建出市場化代建模式選擇的影響因素研究模型并提出研究假設。結果表明：外部環境是對選擇市場化代建模式影響最重要的方面，其中，代建市場的成熟性對選擇市場化代建模式的影響最為顯著；在利益相關者方面，激勵與約束機制對選擇市場化代建模式的影響最為顯著；在代建項目特點方面，項目的復雜程度是主要的影響因素。

關鍵詞：代建制；市場化代建；模式選擇；影響因素

中圖分類號：F407.9 文獻標識碼：A 文章編號：1003-5192（2013）01-0031-05

1 引言

項目“代建制”最早起源于美國建筑工程管理模式（CM），是一種由項目出資人委托有相應資質的項目代建人對項目的可行性研究、勘察、設計、監理、施工等全過程進行管理，并按照建設項目工期和設計要求完成建設任務，直至項目竣工驗收后交付使用人的項目建設管理模式。

2004年7月，《國務院關于投資體制改革的決定》中明確提出“對非經營性政府投資項目加快推行代建制，建立政府投資責任追究制度”。在此背景下，我國各代建制試點地區在政府投資項目建設上開始推廣代建制模式。2008年7月，國家發改委對各試點地區項目代建情況的調查結果顯示，在被調查的47個副省級以上地區中，有45個已經開展了代建制工作，29個省市先后出臺了適合本地情況的項目代建制管理規范文件，部分試點城市已經取得了初步經驗，并提出了市場化代建、政府集中代建等不同的運作模式。

然而，作為一項制度創新，代建制在全國范圍內仍處于“邊試點、邊總結、邊完善”的階段。由于各試點地區在選擇代建模式時存在一定的盲目性，導致代建制項目在實施過程中出現了許多問題，如何選擇合適的代建模式就成為了當前亟待解決的關鍵問題。總體來看，市場化代建模式是我國代建制的發展趨勢，但目前對市場化代建模式選擇的影響因素研究十分薄弱，尤其缺乏深入項目實踐、有價值的研究成果。為此，本研究對我國試點地區的典型代建項目進行了系統的調研與總結，運用實證研究方法對市場化代建模式選擇的影響因素加以剖析，以期為政府部門和代建公司提供決策參考。

2 文獻綜述

2.1 市場化代建模式的特點

市場化代建模式是由若干具有良好建設管理業績的代建公司參與項目代建的競爭，由政府按照市場競爭的原則公開招標選擇代建人的模式。在市場化代建模式中，代建人收取代建管理費和項目績效獎勵，屬于盈利性企業；而政府作為投資主體對代建項目進行間接管理，不直接參與具體實施工程，也不需要政府成立專門的代建機構，從而降低了組織成本。此外，采用市場化模式運作代建項目有利于引入競爭，控制項目投資、提高項目質量和專業化管理水平。

本文對市場化代建模式的特征進行了總結、歸納，如表1所示。

2.2 市場化代建模式的實施條件

目前，已有多位學者對實施市場化代建的條件進行了分析。政策法規是成功實施市場化代建制的基礎，科學、完善的政策法規能夠吸引眾多合法的代建公司通過公平競爭的方式參與工程代建。為了促進市場化代建的良性發展，還需要建立起激勵約束機制，形成法律責任和經濟利益硬約束，促使各方全面履約，并促進代建人不斷提高管理水平，降低成本。

在市場化代建模式下，代建項目需要有較強經濟技術實力、良好建設管理業績，并能承擔投資風險的代建公司參與競爭，并且政府部門應具有較強的專業能力和談判能力，以避免代建項目管理失控。因此，代建市場的培育是代建制推行中的重要問題，隨著眾多代建公司的產生和發展，符合市場經濟規律的市場化代建模式更易于實施。但是，與政府集中代建模式相比，市場化代建模式不具備項目集中采購的經濟優勢，因而，在代建項目來源不穩定的情況下適宜選擇市場化代建模式。

通過對已有研究成果的整理分析，提煉出市場化代建模式選擇的影響因素，包括政策法規的完善性、激勵與約束機制、政府部門和代建人的能力、代建市場的成熟性、代建項目來源的穩定性5個維度，如表2所示。

3 研究設計

3.1 量表開發

首先，編制開放式問卷。在對市場化代建模式的特點及各試點地區的實施情況進行分析的基礎上，開展個別訪談和焦點小組座談，確定用于收集影響市場化代建模式選擇因素的題項，形成初始開放式問卷；運用初始開放式問卷，在29位從事建設領域工作的大連理工大學EMBA和項目管理工程碩士中間，按照問卷要求寫出反映市場化代建制影響因素的條目，并對問卷中題項的可讀性和概括性發表評論，然后根據其意見對問卷進行修訂，形成正式的開放式問卷。

其次，開發原始量表。利用開放式問卷在北京、上海、深圳、寧夏、陜西及大連6個典型試點地區共11個政府部門和19個代建公司進行了深度訪談調研。訪談結束后，組織四名研究人員（代建制研究方向的博士生和碩士生各兩名）分成兩組將訪談記錄和錄音整理形成Word文檔。之后，根據扎根理論（Grounded Theory Approach）由其中兩名研究人員進行編碼。兩名研究人員的編碼一致性在90%以上，并通過反復討論最終完全達成一致。根據編碼分析結果，將所得的共455項描述內容，依據其類似性進行了歸納。結果顯示，通過文獻提煉出的5個維度同樣是受訪者所反復提及的因素。

同時發現，受訪者普遍認為，由于代建項目各參與方對不同代建制模式的認識存在差異，對代建模式的選擇也有其意愿及偏好，他們的意愿對代建模式的選擇具有重要影響。此外，超過70%的受訪者提到項目的復雜程度越高，越應該在公開競爭條件下，選擇更有能力和資質的代建人對復雜的項目進行管理。經過討論，本研究將其歸納為“參與方的意愿”和“項目的復雜程度”2個因素。因此，在文獻整理和訪談調研的基礎上，識別到7個維度的影響因素，據此形成原始量表。

最后，確定初始量表。在生成了原始的量表之后，首先邀請了2位發改委專家、3位代建制研究方向的教師、2位代建公司負責人進行了量表的校正與核對，并由2位代建制研究方向的教師對量表進行了修正，最終形成初始量表。市場化代建模式選擇的初始問卷包含上述7個自變量維度（政策法規的完善性、激勵與約束機制、政府部門和代建人的能力、代建市場的成熟性、代建項目來源的穩定性、參與方的意愿和項目的復雜程度），共27個題項；1個因變量維度（市場化代建模式特征），7個題項均來源于表l中的7個特征描述。問卷采用Likert 5級量表，共開發34個題項。整個量表的開發過程很好地確保了量表的內容有效性。

在形成正式量表之前，使用初始量表以部分代建公司、發改委的部門負責人，以及代建制研究方向的教師和研究生作為樣本進行預試。預試總共發放了80份問卷，回收問卷68份，剔除信息缺失和無效問卷3份，剩余的有效問卷為65份，有效回收率為81.25%，預試數據能夠達到研究的要求。方差分析的結果表明，各類填答者對問卷問題的回答不存在顯著差異。

3.2 初始量表檢驗

3.2.1 探索性因子分析

應用主成分分析法及正交旋轉法分別對自變量和因變量題項的預試數據進行了探索性因子分析。

樣本中自變量題項的適當性檢驗KMO值是0.643，高于Hair等學者建議的0.5；Bartlett球形檢驗的值是270.988，其顯著性水平小于0.001，充分說明該量表中的自變量題項適合進行因子分析。通過Virmax正交旋轉法，提取3個因子。由于“當地代建單位數量多”和“代建單位的信用機制合理、健全”兩個題項在兩個因子上負載值比較接近，說明這兩個題項區別兩個因子的能力不強，故將其刪除。量表中自變量題項由27個變為25個。

結果顯示，在對自變量題項進行探索性因子分析生成的3個因子中，因子1所包括的題項很好地歸結于“政策法規的完善性”和“代建市場的成熟性”兩個維度，主要與代建項目所處的環境有關，因此，將因子1命名為“外部環境”。因子2所包括的題項歸結于“參與方的意愿”、“政府和代建人的能力”和“激勵與約束機制”3個維度，將因子2命名為“利益相關者”。因子3包含的題項來自于“項目來源的穩定性”和“項目的復雜程度”，這兩個維度均與代建項目自身的特點相關，故將因子3命名為“代建項目特點”。這3個因子共解釋了67.868%的變差。

樣本中因變量題項的適當性檢驗KMO值是0.731，Bardett球形檢驗的值是205.790，其顯著性水平小于0.001，充分說明該量表因變量題項適合進行因子分析。通過Virmax正交旋轉法，提取了1個因子。結果表明，7個因變量題項歸入1個因子中，題項的歸屬與量表設計一致。

3.2.2 信度和效度檢驗

本研究采用Cronhach α系數來檢驗市場化代建模式選擇量表的內在一致性。根據Hensont和吳明隆等學者的觀點，初始量表的信度系數只要在0.50～0.60之間即可接受，在0.70以上最好。信度分析結果顯示，自變量3個因子的Cronbach α系數分別為0.615、0.776、0.679，因變量1個因子的Cronbach α系數為0.797，均大于0.60，總量表的Cronbach α系數為0.817，說明量表具有很好的可靠性。

前述探索性因子分析的結果顯示，量表能夠很好地區分各個維度。除了刪除的題項外，其余題項在各自的因子上都有比較高的負載，并在其他因子上負載均較低。因此，可以說明該量表具有區別有效性和收斂有效性。另外，本研究的量表開發過程經多位政府部門、代建公司以及科研人員的校核，可以保證量表內容的有效性。

3.3 研究模型與假設

根據預試的結果，將市場化代建模式選擇影響因素歸納為外部環境、利益相關者和代建項目特點3個因子。同時，將表1中對市場化代建模式特征的描述分別概括為：代建人由私人資本設立、代建人為贏利性機構、公開招標選擇代建人、政府間接參與、組織成本低、代建人積極性高和項目投資效益好7個特征。

基于以上分析，構建研究模型并提出研究假設，如圖1所示（模型中用“+”表示正相關關系的假設；考慮到市場化代建模式適用于代建項目來源不穩定的情況，故用“-”表示負相關關系的假設）。

4 數據收集與分析

以修正后的預試問卷為基礎，經過代建制研究領域學者、政府部門和代建公司專家的多次校核，本研究的正式問卷共設計了32個題項，包括25個自變量題項和7個因變量題項。

4.1 實測數據概況

正式問卷共發放245份，問卷發放對象為政府投資/建設/財政主管部門的負責人、代建公司項目負責人以及研究代建制方向的學者。回收問卷218份，剔除信息缺失和無效問卷14份，有效問卷共204份，有效回收率為83.27%。在有效問卷的樣本中，90.20%的受調查者年齡在26～55歲之間，受調查者中具有本科以上學歷的占82.84%，152名受調查者從事代建制的工作時間在2年以上，占樣本總數的74.51%。

4.2 正式問卷的檢驗

根據正式問卷的信度檢驗結果，外部環境、利益相關者、代建項目特點3個自變量因子，以及市場化代建模式特點1個因變量因子的Cronbach α系數分別為0.724、0.831、0.743和0.712，均大于0.7，總體Cronbach α系數為0.860，大于0.8，說明具有很好的內在一致性。

利用實測數據計算問卷的題項與其所在的維度之間的項目一總體相關系數（CITC）值，結果顯示各個題項在其所在的維度上的相關系數均大于0.3，可以認為問卷的結構效度較好。

進一步地，取自變量和因變量各維度所含題項的均值代表該維度的測量值，據此計算各變量之間的相關系數。將相關系數的計算結果與問卷的信度檢驗結果進行對比，發現各變量的Cronbach α系數均大于變量間的相關系數，說明該量表很好地滿足了區別有效性的要求。

4.3 結果分析

考察相關系數的計算結果發現，大部分影響因素對選擇市場化代建模式具有重要的影響，而且各個因素的作用存在差異。

在外部環境方面，“政策法規的完善性”和“代建市場的成熟性”與選擇市場化代建模式存在顯著的正相關關系（相關系數分別為0.580、0.616，P<0.01）；在利益相關者方面，“參與方的意愿”、“激勵與約束機制”與選擇市場化代建模式存在顯著正相關關系（相關系數分別為0.474、0.545，P<0.01），而“政府部門和代建人的能力”與選擇市場化代建模式不存在顯著相關關系；在代建項目特點方面，“項目的復雜程度”與選擇市場化代建模式之間具有顯著的正相關關系（相關系數為0.378，P<0.01），而“項目來源的穩定性”與選擇市場化代建模式不存在顯著相關關系。除了假設H2b和H3b之外，其余假設均得到了驗證。

其次，為了深入分析各類影響因素對市場化代建模式選擇的影響差異，構建了市場化代建模式選擇的三個回歸模型。模型一以外部環境因子為自變量，模型二以利益相關者因子為自變量，模型三以代建項目特點因子為自變量，并均以“市場化代建模式特征”因子作為因變量。在三個回歸模型中，均以自變量和因變量各維度所含題項的均值代表該維度的測量值。采用分步多元回歸（stepwise Regression）方法對樣本數據進行了分析。進入回歸模型的判別條件為：如果F值對應的概率小于或等于0.05，那么該變量就進入模型；如果F值對應的概率大于或等于0.1，就從模型中剔除該變量。

對三個回歸模型的輸出結果加以比較發現，模型一的解釋力最強（解釋力為0.507），模型二次之（解釋力為0.440），模型三最弱（解釋力為0.143）。這說明在三個因子中，外部環境對選擇市場化代建模式最重要，其次分別為利益相關者和代建項目特點。

5 結論與啟不

市場化代建是我國政府投資體制改革的一個主要方向。本文對市場化代建模式選擇的影響因素展開研究，在綜述已有文獻和訪談調研的基礎上，歸納出市場化代建模式選擇的影響因素集，通過對問卷調查數據的分步多元回歸分析，證實了各類影響因素與市場化代建模式選擇的相關關系以及差異化影響，為我國各地區選擇市場化代建模式提供了有價值的參考依據。

本研究得到的啟示如下：

（1）在外部環境方面，“代建市場的成熟性”對選擇市場化代建模式的影響最顯著（模型一中Beta=0.454；P<0.01）。我國實施代建制仍處于摸索階段，對代建市場的培育是許多試點地區面臨的緊迫問題。因此，當前應當重視培養懂工程技術和管理知識的專業代建管理人員，鼓勵扶持形成一批具有技術實力和管理水平的代建公司，包括綜合性代建公司和具有專業技術特長的代建公司等。

此外，“政策法規的完善性”也具有非常顯著的影響（模型一中Beta=0.392；P<0.01）。發展代建市場的前提是要建立權責分明、科學有效、規范統一的代建市場管理體制和運行機制，包括代建管理辦法、市場準入和退出制度、招投標管理辦法等。目前亟需從國家角度出臺推進和規范代建制工作的政策法規，解決各試點地區在選擇及運行代建制各種模式中所遇到的問題，規范代建市場的健康發展，為代建制的順利推進創造良好的外部環境。

（2）在利益相關者方面，“激勵與約束機制”對選擇市場化代建模式的影響最顯著（模型二中Beta=0.423；P<0.01）。科學的代建項目激勵約束機制和治理結構是解決政府投資項目“三超”、防止工程腐敗、提高代建公司積極性的有效保障。目前，許多地區的代建取費都參考了財政部《基本建設財務管理規定》中建設單位管理費的取費標準，由于取費標準偏低，代建公司的積極性普遍不高；還有個別地區設有代建項目的投資節余獎，但也出現了代建公司為了追逐投資節余獎而盲目降低項目投資的情況。因此，建立完善、有效的激勵與約束機制，包括合理的權責分配、代建取費標準、獎懲措施、信用機制和監督機制等，對選擇市場化代建模式也具有顯著的影響。

“參與方的意愿”對市場化代建模式的選擇也具有顯著的影響（模型二中Beta=0.397；P<0.01）。本研究在訪談和調研中發現，政府主要領導特別是一把手的意愿對采用何種代建制模式的影響最大，寧夏、陜西等地的項目代建方式選擇都與政府領導的意愿緊密相關。在部分地區的代建項目中，還出現了使用單位變更項目設計、增加項目功能、追加投資，進而和代建公司發生利益沖突的情況。由于參與方眾多，選擇何種代建模式也是各方反復論證商討、意愿最終平衡的結果。

（3）在代建項目特點方面，“項目的復雜程度”是選擇市場化代建模式的影響變量（模型三中Beta=0.378；P<0.01）。比較而言，對于簡單、技術難度小的代建項目，各種代建模式均可采用，但是在代建項目規模大、工程復雜、技術難度高的情況下，單憑政府部門的力量難以完成，對專業化工程中介服務的需求較強，則更適合采用市場化代建模式。

此外，由于在市場化代建模式下，政府不用成立專門的代建機構，只需少量專業人員從事代建項目的談判、審批與監督工作。同時，根據我國的中長期發展規劃可以預見，各地政府投資項目仍將保持一定的建設規模，采用代建制的項目也會越來越多。在這種情況下，既可以采用政府集中代建模式，對代建項目進行統一管理，獲得規模效益，也可以采用市場化代建模式，選擇社會化的代建公司，提高項目的專業化管理水平和運作效率。因此，實證結果未支持假設H2b和H3b。

由于我國不同地區代建制發展十分不均衡，各個試點地區代建項目的實施情況無法代表國內代建制發展的基本水平。為了消除由于區域經濟和代建制發展水平的差異而導致的系統性偏差，研究過程中曾在北京、上海、深圳、寧夏、陜西等多個區域地市進行調查訪談，并選取了當地政府部門、代建企業和科研單位中的相關人員為調查對象。但是，考慮到所調查地區在實施代建項目時采用的代建模式不盡相同，這對在全國范圍內推廣市場化代建模式選擇影響因素的研究結論造成了一定程度的削弱。因此，下一步需要進一步擴大樣本范圍，開展更廣泛的研究，并對因素進行深入分析，同時要針對不同地區進行針對性的研究，為我國市場化代建模式選擇提供更具操作性和實用性的建議。