分工演進(jìn)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化趨向

摘 要：運(yùn)用新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的間接定價(jià)理論和超邊際比較靜態(tài)全局均衡分析方法，建立新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，結(jié)果顯示，隨著交易效率的提高和分工組織的不斷演進(jìn)，從組織形態(tài)角度來(lái)看，二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為專(zhuān)業(yè)化的過(guò)程；從內(nèi)在形態(tài)角度來(lái)看，二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為服務(wù)化的過(guò)程；從空間形態(tài)角度來(lái)看，二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為集聚化的過(guò)程。由此可在組織、內(nèi)涵和空間三個(gè)維度邏輯一致地詮釋了二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)的鮮明特征和轉(zhuǎn)化趨向。進(jìn)一步地證明了交易效率是驅(qū)動(dòng)分工演進(jìn)和組織更替的核心動(dòng)力，而交易效率的提高又取決于分工收益和交易費(fèi)用。

關(guān)鍵詞：二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)；轉(zhuǎn)化趨向；交易效率 ；分工演進(jìn)

文章編號(hào)：1003-6636（2013）02-0098-08；中圖分類(lèi)號(hào)：F112.1；文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、引言

鑒于理論與實(shí)踐上的重要性，國(guó)際上關(guān)于二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)的研究文獻(xiàn)較多，主要集中在二元貿(mào)易的內(nèi)涵、比重、競(jìng)爭(zhēng)力、貿(mào)易條件以及貿(mào)易模式對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響等方面。在本質(zhì)上，貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化是低商業(yè)化程度的傳統(tǒng)部門(mén)向高商業(yè)化程度的現(xiàn)代部門(mén)的轉(zhuǎn)換過(guò)程（Lewis，1955）。[1]Liu（1999）[2]建立了一個(gè)具有內(nèi)生和外生比較優(yōu)勢(shì)的李嘉圖模型，進(jìn)行瓦爾拉斯全局均衡分析和超邊際比較靜態(tài)分析，對(duì)其從自給自足到高水平分工的轉(zhuǎn)型階段國(guó)際貿(mào)易和國(guó)內(nèi)貿(mào)易的關(guān)系及二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)進(jìn)行了研究。RevellBrian J.at el（2006）[3]通過(guò)比較優(yōu)勢(shì)比較了中國(guó)在1998年到2003年間初級(jí)農(nóng)業(yè)原料和工業(yè)制成品的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力。North（1959）[4]利用初級(jí)產(chǎn)品發(fā)展理論分析美國(guó)的“一國(guó)三方”的經(jīng)濟(jì)模式認(rèn)為，在1815年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)是由北部（服裝、鞋靴和工業(yè)制成品等）、南部（棉花原料等）和西部（糧食、農(nóng)產(chǎn)品和皮革等）三部分組成，彼此之間相互依賴(lài)，相互提供產(chǎn)品。Robert E. Lipsey（1994）認(rèn)為從長(zhǎng)期趨勢(shì)來(lái)看，世界工業(yè)制成品出口價(jià)格和初級(jí)產(chǎn)品與工業(yè)制成品之間的貿(mào)易條款的措施，對(duì)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展重心、選擇基期和改善質(zhì)量的變化是十分敏感的。對(duì)工業(yè)制成品的出口價(jià)格最常用的指標(biāo)——聯(lián)合國(guó)工業(yè)制成品出口單位價(jià)值指數(shù)保守估計(jì)的偏差告訴我們，這種方法措施可能會(huì)夸大工業(yè)制成品出口價(jià)格的長(zhǎng)期上升趨勢(shì)，導(dǎo)致每年這種指數(shù)超過(guò)0.5%，或者1%，還有可能更多。如果是這樣，就不會(huì)有對(duì)初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)相對(duì)價(jià)格上漲的長(zhǎng)期趨勢(shì)。但是，可以想象，在20世紀(jì)80年代，估計(jì)沒(méi)有偏見(jiàn)的制成品價(jià)格的措施將扭轉(zhuǎn)相對(duì)初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格下降的情景。

Sachs、YangZhang（1999）通過(guò)一個(gè)具有內(nèi)生和外生比較優(yōu)勢(shì)的斯密模型（Smithian Models）證明，伴隨著交易效率的不斷提高，兩種類(lèi)型的二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)可能出現(xiàn)。第一類(lèi)是具有很低交易效率、保持自給自足狀態(tài)的國(guó)家與另一個(gè)具有有較高交易效率、生產(chǎn)率水平以及人均實(shí)際收入的二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)。第二類(lèi)是具有較高交易效率的國(guó)家完全專(zhuān)業(yè)化并得到所有貿(mào)易好處，而另一個(gè)國(guó)家具有國(guó)內(nèi)商業(yè)部門(mén)和自給自足部門(mén)之間的二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)。克魯格曼維納波斯（KrugmanVenables，1995）的研究證實(shí)了這一點(diǎn)。Dieter Senghaas（1985）以丹麥和芬蘭為例，運(yùn)用初級(jí)產(chǎn)品發(fā)展理論解釋第二次世界大戰(zhàn)前那些地多人少的農(nóng)業(yè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程。Hirschman（1958）認(rèn)為初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)的前向、后向和旁側(cè)聯(lián)系不高，最終需求效應(yīng)不高，不過(guò)可以利用已有的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，逐步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，促使一國(guó)經(jīng)濟(jì)從不平衡、不協(xié)調(diào)和不可持續(xù)走向平衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。C. B. Schedvin（1990）認(rèn)為，如果一個(gè)國(guó)家逐步走向成熟，基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善，體制機(jī)制越來(lái)越健全，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)越來(lái)越合理，對(duì)外部需求的依賴(lài)性不斷降低，初級(jí)產(chǎn)品出口發(fā)展模式就能夠促進(jìn)這個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也就會(huì)逐步超越初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)和出口這個(gè)階段，走向更高、更豐富的發(fā)展層次（Watkins，1963）。

部分學(xué)者從初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件對(duì)貨物貿(mào)易條件的影響（GrilliYang，1988；BleaneyGreenaway，1993；BidarkotaCrucini，2000；Kaplinsky，2006）等。BalassaBela（1986）對(duì)二十年后就業(yè)率與工業(yè)制成品貿(mào)易的預(yù)期擴(kuò)大之間的可能變化進(jìn)行了預(yù)測(cè)。結(jié)果表明，發(fā)達(dá)國(guó)家因?yàn)楣I(yè)制成品貿(mào)易將會(huì)得到更多的就業(yè)崗位，在進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)方面僅有相對(duì)少量的就業(yè)率下降。相反地，發(fā)展中國(guó)家通過(guò)增加對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有利的出口戰(zhàn)略獲得一定增額的就業(yè)率。H. J . Habakkuk（1962）考察了19世紀(jì)美國(guó)工業(yè)制成品貿(mào)易發(fā)展歷程后認(rèn)為，當(dāng)時(shí)美國(guó)工業(yè)制成品技術(shù)落后，競(jìng)爭(zhēng)力較弱，后來(lái)建立較高的關(guān)稅貿(mào)易屏障，發(fā)展專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)，擴(kuò)大生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新力度，不斷降低生產(chǎn)成本，減小工業(yè)制成品的競(jìng)爭(zhēng)力差距，進(jìn)一步印證了幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的科學(xué)性。相對(duì)應(yīng)地，在20世紀(jì)大危機(jī)后，澳大利亞和新西蘭也采用了與美國(guó)相同的做法，如實(shí)施非常高的關(guān)稅，但工業(yè)制成品貿(mào)易卻沒(méi)有出現(xiàn)與美國(guó)一樣從幼稚產(chǎn)業(yè)走向成熟，而是每年需要政府大量的財(cái)政補(bǔ)貼（Lewis Evans et al，1996）。后來(lái)，兩國(guó)大幅消減關(guān)稅，繼續(xù)實(shí)施初級(jí)產(chǎn)品出口導(dǎo)向發(fā)展模式，經(jīng)濟(jì)發(fā)展獲得快于OECD國(guó)家平均水平的速度。Dalia Hakura Ehsan U. Choudhri（2011）利用1970—1990年9個(gè)工業(yè)制成品的系列數(shù)據(jù)，依據(jù)融合了Ricardian和Heckscher-Ohlin理論和壟斷性競(jìng)爭(zhēng)的工業(yè)制成品模型來(lái)估計(jì)大多數(shù)國(guó)家的工業(yè)制成品出口量對(duì)世界主要市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性。Melitz（2003）、Bernard et al（2003）根據(jù)企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易模型，認(rèn)為一國(guó)出口總量增長(zhǎng)存在集約的貿(mào)易邊際與擴(kuò)展的貿(mào)易邊際的二元邊際，前者可導(dǎo)致出口收入波動(dòng)和貿(mào)易條件惡化，而貿(mào)易成本的波動(dòng)對(duì)中國(guó)出口總量增長(zhǎng)的影響主要是通過(guò)后者實(shí)現(xiàn)的（錢(qián)學(xué)峰，2008）。對(duì)于拉美國(guó)家采取初級(jí)產(chǎn)品出口發(fā)展模式，Victor Bulmer—Thomas et al（2006）持贊成態(tài)度，認(rèn)為初級(jí)產(chǎn)品出口可以產(chǎn)生較強(qiáng)的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，促進(jìn)相應(yīng)產(chǎn)業(yè)和部門(mén)共同發(fā)展。不過(guò)，更多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家持否定態(tài)度，Engerman et al（2002）認(rèn)為原因在于產(chǎn)權(quán)不健全、分配不合理、社會(huì)不平等。

在國(guó)內(nèi)，學(xué)者主要從效應(yīng)（范愛(ài)軍、劉馨遙，2011）、誘因、調(diào)整成本（莫莎、劉朝霞，2010）、條件變動(dòng)（汪素芹、史俊超，2008）、影響因素（包群、陽(yáng)佳余，2008）、競(jìng)爭(zhēng)力、影響因素等方面對(duì)二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究。袁永友（2008）提出，二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)是貨物貿(mào)易發(fā)展與服務(wù)貿(mào)易發(fā)展在匹配程度、競(jìng)爭(zhēng)力、世界地位、理論政策等方面失衡的現(xiàn)象，也是第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展差距在貿(mào)易結(jié)構(gòu)上的表現(xiàn)。他認(rèn)為，二元貿(mào)易現(xiàn)象由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外貿(mào)增長(zhǎng)方式、外貿(mào)體制、法律制度、人力資本和社會(huì)文化等因素引起的。劉向麗（2010）認(rèn)為，在二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，處于被邊緣化位置的初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易由于對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、各國(guó)物價(jià)穩(wěn)定、國(guó)際生產(chǎn)投資和多邊貿(mào)易談判的重要性，出現(xiàn)了回歸的趨勢(shì)，二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)化呈現(xiàn)反復(fù)態(tài)勢(shì)。

那么，二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)未來(lái)的轉(zhuǎn)化趨向是什么？決定這種變動(dòng)關(guān)系的主要誘因是什么？這個(gè)過(guò)程中，市場(chǎng)一體化程度、貿(mào)易依存度、商業(yè)化程度、市場(chǎng)容量、內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的程度、生產(chǎn)集中程度、結(jié)構(gòu)多樣化程度是如何變化的？這些問(wèn)題至今在學(xué)界鮮有研究。本文沿用Simth（1776）、Young（1928）和YangNg，Y-K（1998）的思路，運(yùn)用新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，建立一個(gè)新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，用計(jì)量回歸和灰色關(guān)聯(lián)兩種方法進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，努力回答二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)化趨向及主要誘因，以期為我國(guó)加快轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式，推動(dòng)外貿(mào)發(fā)展從規(guī)模擴(kuò)張向質(zhì)量效益提高轉(zhuǎn)變、從成本優(yōu)勢(shì)向綜合競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變提供決策依據(jù)。

二、構(gòu)建模型與提出命題

（一）專(zhuān)業(yè)化趨向

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論假定生產(chǎn)系統(tǒng)對(duì)于所有人都是相同的，生產(chǎn)函數(shù)對(duì)所有產(chǎn)品都是等同的，個(gè)人之間不存在稟賦約束或技術(shù)上的差異，任何人決不進(jìn)口和出口同一種貿(mào)易產(chǎn)品，決不進(jìn)口和自給同一產(chǎn)品，至多出售一種產(chǎn)品，同時(shí)，所有參與者在瓦爾拉制度環(huán)境下進(jìn)行決策。該理論認(rèn)為，任何市場(chǎng)參與主體是需求者與供給者的統(tǒng)一體：作為需求者，他有多樣化消費(fèi)偏好，可以在三種產(chǎn)品x、y、z之間進(jìn)行選擇，其中x是初級(jí)產(chǎn)品，y、z是工業(yè)制成品；作為供給者，他可以生產(chǎn)三種產(chǎn)品之間的任何組合。這樣，該經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的決策問(wèn)題可以表示為[5]：

Max U=[x+kxd]α·[y+kyd]β·[z+kzd]γ （1）

s.t. xp=x+xs=lax （2）

yp=y+ys=lay （3）

zp=z+zs=laz （4）

lx+ly+lz=1 （5）

pxxs+pyys+pzzs=pxxd+pyyd+pzzd （6）

其中，式（1）表示該經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的效用函數(shù)，x、y、z分別是三種產(chǎn)品的自給量，xd、yd、zd分別代表三種產(chǎn)品的需求量，需求者—供給者在購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品時(shí)一般都會(huì)遭受一定程度的損失，表現(xiàn)為交易產(chǎn)品的交易費(fèi)用，用1-k表示用在產(chǎn)品交易的交易費(fèi)用系數(shù)，k就稱(chēng)為交易產(chǎn)品的交易效率。因此，三種產(chǎn)品的買(mǎi)方實(shí)際收到的交易產(chǎn)品為x+kxd、y+kyd、z+kzd。式（1）是科布—道格拉斯效用函數(shù)，確保了個(gè)人的多樣化消費(fèi)偏好。為了簡(jiǎn)化計(jì)算而不失一般性，本文假定，在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，每個(gè)市場(chǎng)參與者具有相同的消費(fèi)偏好，因此假定，α=β=γ=1/3。式（2）是初級(jí)產(chǎn)品x的生產(chǎn)函數(shù)，xs是初級(jí)產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)量，lx是生產(chǎn)初級(jí)產(chǎn)品所付出的勞動(dòng)，α是生產(chǎn)初級(jí)產(chǎn)品的專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度參數(shù)，α>1。式（3）、（4）是工業(yè)制成品y、z的生產(chǎn)函數(shù)，字母代表與式（2）相似。式（5）表示初級(jí)產(chǎn)品x、工業(yè)制成品y、z的勞動(dòng)投入之和為1。式（6）中，px、py和pz分別代表三種產(chǎn)品x、y、z的市場(chǎng)價(jià)格，表示三種產(chǎn)品的供給價(jià)值和需求價(jià)值。該經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)具有三種結(jié)構(gòu)：自給自足結(jié)構(gòu)、部分分工結(jié)構(gòu)和完全分工結(jié)構(gòu)。

分別建立三種結(jié)構(gòu)的個(gè)人效用函數(shù)。對(duì)這三個(gè)角點(diǎn)結(jié)構(gòu)進(jìn)行超邊際比較靜態(tài)分析，我們可以得到該經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的全局均衡結(jié)構(gòu)。

其中，k3=24（a+1）/3·55a/6/3（2+a）/2，

k4=310（1-a）/4·55（9-5a）/12·63/210（a+1）/3，0 上述結(jié)果表示，伴隨著交易效率的不斷提高，二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)從自給自足結(jié)構(gòu)演進(jìn)到生產(chǎn)和交易部分分工結(jié)構(gòu)，最后實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)和交易完全分工結(jié)構(gòu)，其中，當(dāng)交易效率滿(mǎn)足0 由此，可得到第二個(gè)命題：

命題二：伴隨著交易效率不斷提高和分工組織的不斷演進(jìn)，二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化又表現(xiàn)為服務(wù)化的過(guò)程。

命題二從內(nèi)生形態(tài)角度分析了二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)化趨向。KuznetsSimon（1966）認(rèn)為，交易服務(wù)的興起、發(fā)展及專(zhuān)業(yè)化，得益于貨物貿(mào)易的繁榮，印證了本文的命題二。這一結(jié)論可以解釋一個(gè)古老的經(jīng)濟(jì)學(xué)命題——經(jīng)濟(jì)越發(fā)展，以服務(wù)為載體的經(jīng)濟(jì)成分在其中占得比例越來(lái)越大。這也是斯密非常感興趣的結(jié)構(gòu)變化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。與Kuzentz（1966）、Chenery（1979）、Krugman（1982）、Helpman Krugman（1987）、Krugman（1992）、Krugman Smith（1994）所分析的結(jié)構(gòu)變化相比，本文運(yùn)用超邊際分析方法，建立的二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)服務(wù)化轉(zhuǎn)化模型展示了更多的結(jié)構(gòu)變化，比如市場(chǎng)一體化程度、商業(yè)化程度、市場(chǎng)容量、內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的程度、生產(chǎn)集中程度、結(jié)構(gòu)多樣化程度、信息不對(duì)稱(chēng)程度，而且證明了“市場(chǎng)容量和分工水平只不過(guò)是同一枚硬幣的兩個(gè)側(cè)面（Young，1928）”，并將其模型化。更為重要的是，本文模型不僅預(yù)測(cè)了二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)的服務(wù)化趨勢(shì)，而且預(yù)測(cè)了二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化與人均真實(shí)收入的增加、生產(chǎn)力水平的提高相伴而生，共同發(fā)展，意味著所有的內(nèi)生變量均可在全局均衡機(jī)制下同時(shí)確定并同時(shí)發(fā)生，并不需要這些變量間相互解釋。因此，從中我們可得這樣的啟示：二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化所產(chǎn)生的各種現(xiàn)象間是一種相關(guān)而非因果關(guān)系。

（三）集聚化趨向

命題二的模型沒(méi)有表現(xiàn)出空間集聚在這個(gè)自發(fā)演進(jìn)過(guò)程中所起的作用。為了進(jìn)一步研究，本文引用楊小凱等（1999）的做法，假定貿(mào)易產(chǎn)品種數(shù)為n，那么貿(mào)易伙伴數(shù)目為N=n-1。假定交易費(fèi)用與成對(duì)的貿(mào)易伙伴之間的距離有關(guān)，且所有人都均勻分布，某個(gè)人的所有貿(mào)易伙伴都位于以他的所有地為圓心，以R為半徑的圓內(nèi)，則可得到此人與其貿(mào)易伙伴間的平均距離與R成正比，且其貿(mào)易伙伴數(shù)目N正比于R2。因此，此人與其貿(mào)易伙伴間的平均距離正比于N。假設(shè)交易費(fèi)用系數(shù)k代表與一對(duì)貿(mào)易伙伴平均距離有關(guān)的交易效率，則（r+rd）xd、（r+rd）yd的（1-k）部分消耗在從賣(mài)方到買(mǎi)方的路上。由此，我們根據(jù)楊小凱（1999），得到交易效率k與貿(mào)易產(chǎn)品種數(shù)n、之間的函數(shù)關(guān)系：

k=1-sn-1 （11）

式（19）中，s是與一對(duì)鄰人間距離以及π有關(guān)的常數(shù)。如果實(shí)證結(jié)果表明交易效率k與貿(mào)易產(chǎn)品種數(shù)n兩者沒(méi)有任何關(guān)系，那么就說(shuō)明貿(mào)易結(jié)果可能是自給自足，可能是極度分工，否則二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)化趨向就無(wú)從談起。這樣，該經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的決策模型可以表示為[6]：

Max U=[x+kr+rdxd]α·[y+kr+rdyd]β·[z+kr+rdzd]γ （12）

s.t. xp=x+xs=lx-a （2）

yp=y+ys=lay （3）

zp=z+zs=laz （4）

rp=r+rs=lar （13）

k=1-sn-1 （14）

pxxs+pyys++pzzs+prrs=pxxd+pyyd+pzzd+prrd （10）

決策模型中各個(gè)字母及公式與前文相同，不再贅述。此時(shí)，該經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)具有自給自足結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)部分分工結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)完全分工結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)和交易部分分工結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)和交易完全分工結(jié)構(gòu)等五種結(jié)構(gòu)。

分別建立五種結(jié)構(gòu)的決策模型，并對(duì)這些非線性規(guī)劃問(wèn)題進(jìn)行求解和超邊際比較靜態(tài)分析，可以得到不同參數(shù)條件的全面均衡：當(dāng)a>1時(shí)，UA恒大于UP、UC。由于假定該生產(chǎn)系統(tǒng)顯示出專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)，因此a>1。因此，可能的均衡結(jié)構(gòu)出現(xiàn)在A、PT、CT中。表5、表6匯總這五種結(jié)構(gòu)的人均真是收入和全面均衡比較靜態(tài)分析結(jié)果[6][7]：

上述結(jié)果表示，伴隨著交易效率的不斷提高，二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)從自給自足結(jié)構(gòu)演進(jìn)到生產(chǎn)和交易部分分工結(jié)構(gòu)，最后實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)和交易完全分工結(jié)構(gòu)，其中，當(dāng)空間距離滿(mǎn)足00.71時(shí)，全局均衡是自給自足結(jié)構(gòu)；當(dāng)空間距離滿(mǎn)足0.584.2，全局均衡是生產(chǎn)和交易部分分工結(jié)構(gòu)；當(dāng)空間距離滿(mǎn)足02.77，全局均衡是生產(chǎn)和交易完全分工結(jié)構(gòu)。

上述結(jié)果還描述了這樣一種現(xiàn)象：對(duì)于一個(gè)非常大的空間距離，無(wú)論專(zhuān)業(yè)化水平如何變化，均衡結(jié)構(gòu)都是自給自足；對(duì)于空間距離的某一個(gè)中間值，伴隨著專(zhuān)業(yè)化水平的不斷提高，均衡結(jié)構(gòu)開(kāi)始從自給自足向生產(chǎn)和交易部分分工演進(jìn)；對(duì)于一個(gè)較小的空間距離，專(zhuān)業(yè)化水平的不斷提高促使均衡結(jié)構(gòu)更快地從自給自足向生產(chǎn)和交易完全分工演進(jìn)。經(jīng)過(guò)論證，我們發(fā)現(xiàn)，隨著交易對(duì)象間空間距離的不斷降低和專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度的不斷提升，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的自給自足程度不斷降低，經(jīng)濟(jì)多樣性程度逐漸提高，生產(chǎn)集中程度持續(xù)上升，服務(wù)貿(mào)易的價(jià)值與貨物貿(mào)易的價(jià)值比率不斷提高，經(jīng)濟(jì)一體化程度繼續(xù)發(fā)展。

由此，可以得到第三個(gè)命題：

命題三：伴隨著交易效率不斷提高和分工組織的不斷演進(jìn)，二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化表現(xiàn)為專(zhuān)業(yè)化和服務(wù)化的同時(shí)，還表現(xiàn)為集聚化的過(guò)程。

命題三從空間形態(tài)角度分析了二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)化趨向，具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。Smith D FF lorida R（1994）認(rèn)為，F(xiàn)DI通過(guò)向投資國(guó)輸入資本、先進(jìn)機(jī)器設(shè)備、先進(jìn)技術(shù)以及高素質(zhì)的人才隊(duì)伍等方式，引導(dǎo)技術(shù)擴(kuò)散，優(yōu)化投資國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)，但他無(wú)法解釋這樣的問(wèn)題：相同的投資方式為何在不同的國(guó)家產(chǎn)生差異較大的貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化效果？江小娟（2007）認(rèn)為，決定一國(guó)貿(mào)易增長(zhǎng)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的主要因素是比較優(yōu)勢(shì)、國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、參與全球分工程度。魏浩（2010）測(cè)量了1978—2007年中國(guó)30個(gè)省市（區(qū)）對(duì)外貿(mào)易的空間集聚效應(yīng)和空間輻射效應(yīng)，但沒(méi)有解答對(duì)外貿(mào)易為何表現(xiàn)出這些效應(yīng)的問(wèn)題。本文所建立的二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)集聚化轉(zhuǎn)向模型，可以解釋這些問(wèn)題。交易效率不斷提高的過(guò)程，就是分工收益與交易成本相互權(quán)衡的過(guò)程，也是分工收益相對(duì)于交易成本逐漸增加的過(guò)程。集聚是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)最具普遍性的地理特征，是分工的空間組織表現(xiàn)形態(tài)，是報(bào)酬遞增得以實(shí)現(xiàn)的空間組織形式。“經(jīng)濟(jì)活動(dòng)最突出的地理特征是什么？一個(gè)簡(jiǎn)短的回答肯定是集中。……這無(wú)疑表明，這種生產(chǎn)在地理上的集中正是某種報(bào)酬遞增的普遍影響的明證（krugman，2000）。”二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)不斷趨向集聚化，有利于擴(kuò)大市場(chǎng)廣度，不斷拓展交易者的數(shù)量、本地市場(chǎng)的需求和交易市場(chǎng)的范圍（krugman，1991），也有利于增加市場(chǎng)深度，大幅度降低運(yùn)輸費(fèi)用和交易費(fèi)用，獲得交易外部性（Scott，1981；Schumpeter，1934）。

三、實(shí)證分析

前文用超邊際比較靜態(tài)分析方法，研究了二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)化趨向，提出來(lái)三個(gè)命題。這些命題只有通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)，才可能是正確的理論。這一部分我們通過(guò)計(jì)量回歸和灰色關(guān)聯(lián)兩種方法進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

（一）計(jì)量回歸檢驗(yàn)

首先，以我國(guó)1979—2010年32年的數(shù)據(jù)資料為樣本，用ANI代表人均國(guó)民生產(chǎn)總值，PSI代表初級(jí)產(chǎn)品專(zhuān)業(yè)化程度，ISI代表工業(yè)制成品專(zhuān)業(yè)化程度，SSI代表二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化的服務(wù)化趨向，PAI代表初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易集聚化程度，IAI工業(yè)制成品貿(mào)易集聚化程度。用人均國(guó)民生產(chǎn)總值來(lái)表示交易效率，用初級(jí)產(chǎn)品與工業(yè)制成品的貿(mào)易專(zhuān)業(yè)化指數(shù)來(lái)代替PSI、ISI，用服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易之和的比值來(lái)代替SSI，用初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易集中系數(shù)、工業(yè)制成品貿(mào)易集中系數(shù)依次代替PAI、IAI。以上數(shù)據(jù)來(lái)源來(lái)自《新中國(guó)六十年統(tǒng)計(jì)資料》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》歷年、《中國(guó)貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計(jì)年鑒》歷年、WTO國(guó)際貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)（International Trade Statistics Database）和中國(guó)商務(wù)部服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)資料。

下面以ANI為解釋變量，以PSI、ISI、SSI、PAI、IAI為被解釋變量，用Eviews3.0統(tǒng)計(jì)軟件來(lái)測(cè)算，回歸方程是：PSI（ISI、SSI、PAI、IAI）=C+aANI。

表7顯示，隨著人均國(guó)民生產(chǎn)總值的提高，初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品貿(mào)易的專(zhuān)業(yè)化程度PSI、ISI將不斷上升，其a為3.87E-05、1.64E-05，說(shuō)明隨著交易效率的不斷提高，二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)會(huì)不斷趨向于專(zhuān)業(yè)化，即第一個(gè)命題得到驗(yàn)證。同時(shí)，服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易之和的比值SSI的系數(shù)為8.93E-07，說(shuō)明隨著交易效率的提高，二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化又表現(xiàn)為服務(wù)化的過(guò)程，即第二個(gè)命題得到驗(yàn)證。最后，初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品貿(mào)易集聚化程度PAI、IAI的系數(shù)為5.03E-06、1.94E-06，表示隨著交易效率的提高，二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)在表現(xiàn)為專(zhuān)業(yè)化、服務(wù)化的過(guò)程中，還表現(xiàn)出集聚化。這意味著，在計(jì)量回歸檢驗(yàn)層面，隨著交易效率的改進(jìn)，二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為專(zhuān)業(yè)化、服務(wù)化和集聚化。

（二）灰色關(guān)聯(lián)檢驗(yàn)

系統(tǒng)論顯示，一個(gè)系統(tǒng)包含很多種不同類(lèi)型的因素，而正是這些因素之間的交互作用影響著系統(tǒng)的正常運(yùn)行。為了分析不同因素對(duì)系統(tǒng)的影響程度，不可避免地需要運(yùn)用系統(tǒng)分析。一般地，系統(tǒng)分析方法包括回歸分析、方差分析、主成份分析等，這些方法都是數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法的重要組成部分，但其不足之處比較明顯，制約了這些方法的廣泛推廣和使用。例如，數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法要求樣本數(shù)量多，服從某種典型的分布，各因素?cái)?shù)據(jù)與統(tǒng)計(jì)特征之間呈線性關(guān)系且各因素之間彼此無(wú)線性關(guān)系，計(jì)算量非常大，統(tǒng)計(jì)結(jié)果容易導(dǎo)致系統(tǒng)的關(guān)系遭到歪曲和顛倒（劉思峰，2010）。同時(shí)，“經(jīng)濟(jì)混沌的普遍存在意味著經(jīng)濟(jì)動(dòng)力學(xué)是復(fù)雜的不可積系統(tǒng)，目前廣泛使用的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的回歸方法缺乏可靠的理論基礎(chǔ)，必須發(fā)展非穩(wěn)態(tài)非參數(shù)的分析方法和復(fù)雜經(jīng)濟(jì)科學(xué)（陳平，2004）。”因此，本文接受（陳平，2004）的觀點(diǎn)，嘗試運(yùn)用復(fù)雜經(jīng)濟(jì)科學(xué)——灰色關(guān)聯(lián)分析來(lái)檢驗(yàn)二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化趨向。

灰色關(guān)聯(lián)分析是運(yùn)用灰色系統(tǒng)理論的思想，根據(jù)序列曲線的形狀、走勢(shì)和相似度等來(lái)研判不同序列間的關(guān)系。不同序列曲線間形狀、走勢(shì)和相似度越高，關(guān)聯(lián)度就越大，反之就越小。灰色關(guān)聯(lián)分析不需要滿(mǎn)足一般數(shù)理統(tǒng)計(jì)分析所要求的前提條件，且計(jì)算量小，準(zhǔn)確性高，因此，成為目前分析和衡量序列間影響程度和相關(guān)程度的重要方法。

本文使用軟件為灰色系統(tǒng)理論建模系統(tǒng)3.0。灰色關(guān)聯(lián)結(jié)果如表8所示，其中R1為灰色鄧氏關(guān)聯(lián)相關(guān)系數(shù)，R2為灰色相對(duì)關(guān)聯(lián)系數(shù)，R3為灰色綜合關(guān)聯(lián)系數(shù)，第二列（ANI and PSI）衡量人均國(guó)民生產(chǎn)總值與初級(jí)產(chǎn)品專(zhuān)業(yè)化程度之間的關(guān)系，第三列（ANI and ISI）衡量人均國(guó)民生產(chǎn)總值與工業(yè)制成品專(zhuān)業(yè)化程度之間的關(guān)系，第四列（ANI and SSI）衡量人均國(guó)民生產(chǎn)總值與服務(wù)貿(mào)易比重之間的關(guān)系，第五列（ANI and PAI）衡量人均國(guó)民生產(chǎn)總值與初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易集聚化程度的關(guān)系，第六列（ANI and IAI）衡量人均國(guó)民生產(chǎn)總值與工業(yè)制成品貿(mào)易集聚化程度的關(guān)系。

表8顯示，無(wú)論是鄧氏關(guān)聯(lián)相關(guān)系數(shù)、灰色相對(duì)關(guān)聯(lián)系數(shù)還是灰色綜合關(guān)聯(lián)系數(shù)，人均國(guó)民收入都與初級(jí)產(chǎn)品專(zhuān)業(yè)化程度、工業(yè)制成品專(zhuān)業(yè)化程度、服務(wù)貿(mào)易比重、初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易集聚化程度、工業(yè)制成品貿(mào)易集聚化程度之間的灰色關(guān)聯(lián)性較高。這意味著，在灰色關(guān)聯(lián)檢驗(yàn)層面，隨著交易效率的改進(jìn)，二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為專(zhuān)業(yè)化、服務(wù)化和集聚化。

總之，二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)化趨向是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，與此相對(duì)應(yīng)的是專(zhuān)業(yè)化、集聚化程度的不斷加強(qiáng)和服務(wù)貿(mào)易的興起、發(fā)展和繁榮，證實(shí)了前文通過(guò)理論假設(shè)、建立模型和超邊際—新興古典比較靜態(tài)全局均衡分析所得到的三個(gè)命題。二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化在本質(zhì)上是一個(gè)分工演進(jìn)和分工深化的問(wèn)題，在這個(gè)過(guò)程中，交易效率逐步提高，生產(chǎn)可能性邊界不斷拓寬，貿(mào)易多樣性程度逐漸提高，分工組織不斷出現(xiàn)，人與人之間貿(mào)易聯(lián)系越來(lái)越緊密，整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的勞動(dòng)生產(chǎn)率和人均收入水平不斷提高，從而二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)在組織、內(nèi)涵和空間層面表現(xiàn)出專(zhuān)業(yè)化、服務(wù)化和集聚化的轉(zhuǎn)化趨向。

四、結(jié)論與拓展

對(duì)于二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)化趨向，傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論進(jìn)行了一定的研究，然而這些成果不能邏輯一致地回答二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化趨向的原因和結(jié)果是什么的問(wèn)題。由于二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)的形成源于不同貿(mào)易構(gòu)成間交易效率的差異，因此，只有從交易效率的變化、分工演進(jìn)的過(guò)程及分工組織的更替等層面來(lái)分析這個(gè)問(wèn)題，才可能得到科學(xué)合理地解釋。本文運(yùn)用新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的間接定價(jià)理論和超邊際比較靜態(tài)全局均衡分析方法，建立了一個(gè)新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，并根據(jù)研究需要不斷建立假設(shè)條件，結(jié)果顯示：伴隨著交易效率不斷提高和分工組織的不斷演進(jìn)，從組織形態(tài)角度，二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為專(zhuān)業(yè)化的過(guò)程；從內(nèi)在形態(tài)角度，二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為服務(wù)化的過(guò)程；從空間形態(tài)角度，二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為集聚化的過(guò)程，這樣就內(nèi)在一致地詮釋了二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)在組織、內(nèi)涵和空間等維度的鮮明特征和轉(zhuǎn)化趨向。進(jìn)一步地，本文證明了交易效率是驅(qū)動(dòng)分工演進(jìn)和組織更替的核心動(dòng)力，交易效率的提高又取決于分工收益和交易費(fèi)用。

這些結(jié)論也表明，促進(jìn)二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)向?qū)I(yè)化、服務(wù)化和集聚化轉(zhuǎn)變是優(yōu)化二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)、促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易平衡發(fā)展，增強(qiáng)貿(mào)易國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和風(fēng)險(xiǎn)抵抗能力的關(guān)鍵。如果本文的思路、方法和結(jié)論是正確的，那么，對(duì)于加快轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式，推動(dòng)外貿(mào)發(fā)展從規(guī)模擴(kuò)張向質(zhì)量效益提高轉(zhuǎn)變、從成本優(yōu)勢(shì)向綜合競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變而言，本文的結(jié)論就有一定的啟發(fā)作用：

首先，二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)化趨向回應(yīng)了分工演進(jìn)和組織更替的主題。我國(guó)二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化遲緩，導(dǎo)致在資源配置、增長(zhǎng)方式、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等方面表現(xiàn)出消極效應(yīng)。下一步我國(guó)二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)化轉(zhuǎn)向需要不斷擴(kuò)大分工收益，完善中介服務(wù)，降低交易成本，主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是不斷擴(kuò)大貿(mào)易分工收益。加大貿(mào)易批發(fā)市場(chǎng)投入，配套完整的貿(mào)易產(chǎn)品進(jìn)出口產(chǎn)后加工、運(yùn)輸、貯藏等基礎(chǔ)設(shè)施和金融、信息服務(wù)等專(zhuān)業(yè)化社會(huì)化服務(wù)體系；二是引進(jìn)、培育和發(fā)展大量貿(mào)易中間商。貿(mào)易中間商是專(zhuān)業(yè)化和分工深化發(fā)展的市場(chǎng)產(chǎn)物，是貿(mào)易總交易效率不斷改進(jìn)的體現(xiàn)。大量貿(mào)易中間商市場(chǎng)的形成和發(fā)展，有利于推動(dòng)國(guó)際產(chǎn)品購(gòu)銷(xiāo)項(xiàng)目的組織化和規(guī)模化。三是降低或取消貿(mào)易行政干預(yù)，減少交易成本。不斷降低保稅區(qū)或通關(guān)設(shè)施的設(shè)立門(mén)檻，加強(qiáng)不同貿(mào)易交易市場(chǎng)的交流和溝通，形成較為穩(wěn)定的貿(mào)易合作平臺(tái)。

其次，二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)的服務(wù)化趨向體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的層次特征。研究證明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)之間是“原像”和“映像”的耦合關(guān)系。未來(lái)需要充分學(xué)習(xí)和運(yùn)用現(xiàn)代管理方式和先進(jìn)技術(shù)，不斷促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，逐步放寬一些傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入。逐步減少產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和制度設(shè)計(jì)，讓企業(yè)自由利用價(jià)格信息試驗(yàn)不同的組織結(jié)構(gòu)，政府需要保護(hù)私人企業(yè)家剩余權(quán)及自由競(jìng)爭(zhēng)、自由創(chuàng)業(yè)的法律制度。

最后，二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)的集聚化趨向展現(xiàn)資源配置的空間特征。命題三顯示，隨著交易效率的不斷提高，二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)在表現(xiàn)專(zhuān)業(yè)化、服務(wù)化的同時(shí)，也表現(xiàn)出集聚化的趨向。集聚是國(guó)際貿(mào)易分工的空間組織形態(tài)，是貿(mào)易分工利益的空間實(shí)現(xiàn)形式。政府部門(mén)應(yīng)界定貿(mào)易集聚區(qū)的空間布局、規(guī)劃范圍、具體功能、產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向，加強(qiáng)稅收優(yōu)惠和財(cái)政支持力度，不斷優(yōu)化貿(mào)易交易環(huán)境，增強(qiáng)貿(mào)易集聚區(qū)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

由于篇幅原因，本文沒(méi)有考慮以下系列問(wèn)題：在二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)的不斷轉(zhuǎn)化過(guò)程中，價(jià)格體系怎樣協(xié)調(diào)各種分工結(jié)構(gòu)的社會(huì)試驗(yàn)以利于組織信息的獲取？不同二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)的社會(huì)試驗(yàn)與一個(gè)決策者尋找最優(yōu)決策的過(guò)程有什么異同？二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)的社會(huì)試驗(yàn)的信息好處與試驗(yàn)成本之間的兩難沖突是如何決定分工演進(jìn)的模式？為什么在有限理性的條件下，適應(yīng)性決策規(guī)則比確定性決策更加有效？社會(huì)活動(dòng)二元貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化的組織信息的能力決定社會(huì)獲得關(guān)于生產(chǎn)技術(shù)信息的能力的途徑是什么？?jī)r(jià)格搜索過(guò)程或一個(gè)組織實(shí)驗(yàn)的動(dòng)態(tài)決策如何影響組織信息的演進(jìn)？這些組織信息的演進(jìn)又怎樣影響市場(chǎng)參與者的動(dòng)態(tài)決策？這也是本文下一步努力的方向。

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[7]Xiaokai Yang Wai-Man Liu，2009，“Inframarginal Economics”，Increasing Returns and Inframarginal Economics—Vol. 4，Published by World Scientific Publishing Co. Pte. Ltd，pp.112—127.

Research on Labor Division and the Formation of Dual Trade Structure

WANG Zhixin1， 2，LIANG Cui2，ZHAO Jingfeng

（1.College of Economics and Management of Northwest University，Shanxi， xian， 710127；

2.The Central Institute For Correctional Police，Baoding，Hebei， 071000）

Abstract：The existing research results often assume that labor productivity difference between traditional trade department and modern trade departments is exogenous given， and have a passive influence to understand formation and the transform tendency of dual trade structure deeply. The new classical economics theory fully consider the interior point solutions， and is able to display the whole topological process from nonexistence to pass into existence， become the theoretical cornerstone of the formation of dual trade structure analysis. This paper studies show that， the formation of dual trade structure mainly comes from the division level difference of dual trade department， namely including the difference of personal professional degree、professional diversification degree and production circuitous degree of dual trade department. These conclusions obtain the support of empirical data， which provides a theoretical support to formulate the corresponding trade policy.

Key words：Labor Division； Dual Trade Structure； Transaction Efficiency； Evolution of Labor Division

責(zé)任編輯：蕭敏娜