環保產業技術進步評價體系初探

高 明，陳 艷

（福州大學公共管理學院，福州 350108）

環保產業作為21世紀國際經濟的朝陽產業，是后金融危機時期各國尋求經濟增長助力的關鍵產業，是推動區域經濟跨越發展的潛力產業和優勢產業，是實現區域經濟可持續發展的重要途徑，對國民經濟的進一步發展具有重大影響力[1]。環保技術作為環保產業良性發展的重要支撐，是環保產業形成和發展的直接驅動力[2]。對環保技術狀況進行系統的評價，有助于梳理產業現狀，了解外部環境形勢的變化，并針對關鍵問題制定相應舉措?；诖耍疚牧⒆阌绊懎h保產業技術發展要素的視角，試圖建立一套環保產業技術進步評價指標體系，為環保產業技術的健康持續發展提供借鑒。

1 環保技術的內涵與外延

由于環保技術的廣泛性、延伸性與演變性，環保技術在國內外并沒有統一的、標準的定義。對于環保技術的內涵與外延，不同學者有著不同的界定。

蔣洪強等學者[1]系統地闡述了環保技術的內涵，包括以下三個要點：1）環保技術是由多學科技術集成滲透而成，對環境技術先進性的衡量具有一定的復雜性；2）經過多年發展，環境技術由末端治理技術、無廢工藝技術、清潔生產技術和污染預防技術逐漸向更加深入和精細的技術發展；3）環保技術通過技術創新、技術交易和技術實施三個環節對環保產業產生影響。

丁堃[3]則從廣義的層面定義了環保技術：那些能夠減少或消除生態環境負面效應，有利于生態平衡的技術的總稱，它通常包括生產技術、工藝及物化產品。一項技術是否為環保技術，隨特定的時間、地點的變化而變化。各個領域的活動都和環境有密切的聯系，從而形成各種活動與環境的關系效應，環保技術廣泛地分布在人類活動的各個領域。

武普照等學者[4]認為研究環保技術不應該只研究技術層面的東西，還應研究管理層面的東西。環保技術不僅包括硬技術，還包括軟技術、廢物管理和那些旨在保護環境的工作與活動等；不僅設計了一系列技術、技巧，也設計了一系列管理活動。

本文所研究的環保技術，特指環保產業內企業所擁有的環保技術，是以綠色環保、節能減排的環保理念為指導，符合市場綠色需求并以降低原材料和能源消耗為目標，是環保產業相關企業提供給污染企業用于污染治理、清潔生產、生態保護、資源循環利用等方面的產品、服務、技巧、知識和工具等的總稱。

2 環保產業技術進步體系構建的基本原則與思路

2.1 環保產業技術評價指標體系構建的基本原則

環保產業技術進步評價指標體系的構建，不僅要反映環保技術內涵與外延，還要遵循一定的原則，才能使最終建立的環保產業技術進步評價指標體系具有可比性并能應用于指導促進環保產業技術發展的實踐中。

OECD在開發和應用環境指標體系時，強調指標要簡潔、易于理解，具有動態特征，在評價的過程中能客觀公正，同時要定性與定量相結合。因此，其設計原則可概括為：簡潔性原則；客觀性原則；定性與定量結合原則；動態性原則等[5]。

張于心等學者[6]認為，用綜合評價體系進行的評價工作，雖然隨著具體評價模型的不同而不同，但是一般都遵循下述基本原則：1）保證評價的客觀性；2）保證各個評價方案之可比性；3）評價指標體系的全面性；4）評價目標必須與國家的方針、政策及法令要求相一致。

劉中文等學者[7]在對我國區域技術創新能力進行評價時提出，要使指標體系這種測評工具有效且可信，測評結果能夠全面、客觀和科學地反映區域技術創新能力的實際水平與發展趨勢，構建區域技術創新能力評價指標體系應遵循以下幾個原則：1）科學性原則；2）系統性原則；3）可操作性原則；4）成長性原則；5）可比性原則；6）動態評價和靜態評價相結合的原則。

綜合各方在建立指標體系上所遵循的原則方面的研究和實踐，可以看出，為確保評價體系具有所期待的功能并具有客觀性和可比較性，需要充分重視和遵循相應的原則，選擇合適的指標。我們吸取各方觀點，提出建立環保產業技術進步評價指標體系宜遵循的幾個原則如下：

（1）科學性原則

環保產業技術進步評價指標的內容和涵義都應建立在科學的產業經濟學和技術經濟學相關理論的基礎之上，盡可能地客觀反映和描述環保產業技術發展的全過程及活動規律，揭示環保產業技術的實際發展水平。

（2）系統性原則

環保產業技術進步評價指標系統是由多個子系統綜合集成的，各個子系統必須具有相應的指標才能反映出來。子系統所包含的指標信息量既必要又充分，從理論角度考慮，指標太多會造成信息重疊和浪費，指標太少又會造成信息的不充分。因此，在設計測度指標時，盡量做到用較少的指標較精確地反映情況，還要注意將反映環保產業技術水平的主要要素都考慮在內。

（3）定性指標與定量指標相結合原則

環保產業技術的發展涉及到資金運作、技術開發，技術營銷等企業活動的方方面面，同時環保技術又是由多學科的技術相互滲透、相互融合而產生的，對環保產業技術的評價有一定的復雜性。單純地采用定性指標衡量環保技術比較容易，但缺乏說服力；建立定量指標更具說服力，也更直觀清晰，但面臨的難度和問題較多。將定性與定量指標結合起來，可以避免采用單一類型的指標所帶來的缺陷。

（4）動態連續性原則

環保產業的技術狀況是不斷發展變化的。因此指標體系必須能夠反映環保產業技術現狀和潛力，設計測度指標體系時，既要有反映環保產業技術水平的現實指標，又要有反映環保產業技術水平的發展狀態指標，盡量將靜態指標和動態指標相結合。

2.2 環保產業體系構建的思路

在構建環保產業技術進步指標體系時，要突出指標體系內部各類指標之間的內在聯系，設立的指標體系不是隨意堆砌得來的，而是根據一定的關聯性組合而成的。

過去，國內外在技術評價方面，以投入為主體的指標體系得到廣泛的應用。然而它難以描述科技活動的產出、知識的傳播與擴散以及技術創新系統的行為，對產業政策制定所起的作用也十分有限[8]。因此，《中國科技發展研究報告》（2000年）提出了以“投入-產出”為主體的中國地區科技競爭力指標體系框架，包括科技投入水平、科技產出水平、科技與經濟和社會協調發展程度、科技潛力等指標，豐富了技術評價的體系[9]。

目前，“投入-產出”模式為國內外學者所認同，并大量應用于技術創新能力評價指標體系的設計中。從產業角度考慮，環保技術進步評價與技術競爭力評價以及技術創新的評價有一定的共同點：技術發展也經歷了“投入-產出”的過程，科技投入水平、科技產出水平、科技潛力水平和科技效益水平指標在環保產業技術進步評價中同樣不可或缺。但是，對環保產業技術水平的評價也有其特殊之處：技術發展水平是技術生命歷程的體現，是從技術投入到技術產出最后到技術積累的過程。技術積累水平反映了過去技術的投入和產出的積累效果，體現了環保技術發展水平，清晰地展示了環保產業現有技術的優勢和劣勢。將技術積累水平指標加入到環保產業技術進步評價指標體系中，能夠使評價體系更具科學性、系統性和動態性。

另外，由于不同地區的技術發展環境存在差異，在構建環保產業技術指標體系時，不僅要對一般性的技術體系框架進行調整，還需要結合不同區域的生產力水平、經濟規模、產業技術結構、統計制度和法規等方面的特性，以及環保產業技術特點，對具體的指標進行認定與劃分。

本文借鑒《中國科技發展研究報告》（2000年）的思想，將指標體系分為技術裝備支撐能力指標、技術開發潛力指標、技術效益水平指標四類，并根據技術進步評價的特殊性在建立的環保產業技術進步水平評價體系中增加了技術積累水平指標，指標體系的構建思路如下圖所示：

環保產業技術進步評價體系構思圖

3 環保產業技術進步評價指標體系建立

技術進步水平評價是一個復雜的系統工程，涉及到技術發展的方方面面，要求單項指標與綜合指標相結合、定性指標與定量指標相結合、投入指標與產出指標相結合、靜態評價與動態評價相結合。本文在大量文獻調研的基礎上，根據產業技術進步評價指標體系的設計原則和思路，結合對環保產業技術內涵的把握，以福建省環保產業為研究對象，從技術積累水平，技術裝備支撐、技術開發投入、技術開發產出、技術經濟效益和技術環境效益6個領域中選擇了28個指標，構成了福建省環保產業技術進步評價體系，該指標體系包括目標層、準則層和指標層三個層面的指標（見下表）。

環保產業評價指標體系一覽表

評價指標體系需要適當的評價方法來支撐才能為相關部門的決策提供科學的依據，才能保證評價指標體系的實用價值和可行性。技術進步的評價方法包括定性評價、定量評價、綜合評價。典型的定性評價是專家賦權法；而定量評價法則主要是將量化的數學方法引入評價中，從而更精確地測量技術進步指標；綜合評價則是定性評價和定量評價綜合運用的評價方法。本文建立的指標體系中既包含定性指標也包含定量指標，在具體應用指標體系進行評價時，采用綜合評價方法較為恰當，如灰色系統理論中的灰關聯度法、模糊數學方法等。

4 結語

環保產業技術進步評價指標體系的構建是進行環保產業發展評價的基礎工作之一。立足于前人的研究成果，闡述了環保技術的內涵與外延，并初步構建了以技術積累水平、技術裝備水平、技術開發潛力、技術效益水平四大類評價指標為主體的環保產業技術進步評價指標體系。本文主要從理論角度構建了較為理想的環保產業技術進步評價指標，利用了盡可能全面的指標來測度。但在實際中，由于獨立的環保產業統計系統尚未建立，有些采樣數據無法獲取或是獲取數據的成本較大，加之未能對評價指標進行后期模型構建與量化分析，因而研究成果有待在未來的工作中進行驗證和完善。

[1]馬林.內蒙古綠色產業體系構建的基本思路[J].生態經濟，2003，14（06）：33-37.

[2]蔣洪強，張靜.環境技術創新與環保產業發展[J].環境保護，2012，15：31-34.

[3]丁堃.環保技術及其市場細分的依據、原則及意義[J].科技進步與對策，2000，17（12）：15-16.

[4]武普照，劉萍.環保技術自主創新研究[J].山東社會科學，2008（05）：127-131.

[5]呂學都，王艷，孫佶，馬秀琴.低碳經濟評價指標體系研究[J].低碳世界，2013，02 ：36-38.

[6]張于心，智明光.綜合評價指標體系和評價方法[J].北方交通大學學報，1995，19（03）：393-399.

[7]劉中文，姜小冉，張序萍.我國區域技術創新能力評價指標體系及模型構建[J].技術經濟與管理研究，2009，01：32-35.

[8]范柏乃，徐偉紅.中國地區科技競爭力的評價體系與實際測度研究[J].自然辯證法通訊，2005，06：56-67.

[9]中國科技發展研究報告（2000）[M].北京：社會科學文獻出版社，2000.