淺析思想政治教育質性研究

李 紅

（天津師范大學馬克思主義學院，天津 300387）

一、思想政治教育質性研究的源起與可能

作為理論性、應用性、綜合性和政治性很強的思想政治教育學科，經過20多年的建設和發展，雖然已經形成初步完善的理論系統和學科結構，但是，在思想政治教育的理論形態轉化為微觀操作性較強的實踐形態的路徑問題上還需探索，思想政治教育質性研究為解決這個問題提供了新的理論視域和規范而行之有效的方法。

1.思想政治教育質性研究是在馬克思主義理論指導下，吸收質性研究（Qualitative Research）的主要成果而形成的。質性研究（Qualitative Research）經歷了100多年的發展，經過了相互重疊的七個歷史時期[1]，被引進中國是最近十幾年的事情。質性研究的理論基礎不斷超越，由實證主義范式直到后實證主義理論，吸納諸多理論的精華，形成各種各樣新的解釋性、質性的視角[2]，是具有包容性、開放性、客觀性、解釋性、反思性、過程性、質疑性和批判性等多視角的研究方法。

有關質性研究的內涵有多種界定:“質性研究方法本身就是一種探究活動，它橫跨學科、領域和題材，有一組復雜而互動聯系的術語、概念和假設。質性研究方法主要通過對面談、文件和參與式觀察等資料的理解和解釋來認識社會現象，質性研究用于多種方面的不同目的、方法和技術”[3]。目前中國學界提到比較多的是陳向明提出的定義:質性研究是以研究者本人作為研究工具，在自然情景下采用多種資料收集方法對社會現象進行整體性探究，使用歸納法分析資料和形成理論，通過與研究對象互動對其行為和意義建構獲得解釋性理解的一種活動[4]。該定義提出了研究者的中立立場，為了保證客觀性，研究者把自己置于研究工具的角色；收集資料的環境要求在研究對象的自然狀態下進行；研究者與研究對象之間是雙向互動的關系；分析資料采納歸納方法，以便生成理論。

質性研究明顯優于傳統實證研究之處在于:它不預先設定假設，最后驗證假設；而是在收集資料和研究資料的過程中，逐漸發現研究的主題和焦點，通過編碼，抽象出概念以及概念之間的關系，從中建構理論模型，生成理論，最后用理論解釋現象和回答問題。這種研究理念和方法越來越被各學科所認同，被廣泛地運用在社會科學和自然科學中的各個領域，解決各種特定的問題。可以說質性研究為思想政治教育提供了寬闊的視野和理論參照。可見，質性研究在研究者的立場、收集資料環境、分析資料的程序與方法、生成理論等方面都有較好的理念與操作方法。

2.質性研究引進思想政治教育領域何以可能？（1）質性研究本身是國外比較成熟的理論和方法系統，特別是上世紀90年代后在國外被廣泛地應用到幾乎所有的社會科學領域，甚至包括軍事、醫學等應用科學領域也都在應用，特別是教育領域的應用更為廣泛，經驗比較豐富。質性研究引進國內的時間比較短，應用的領域也比較少。盡管如此，就質性研究的特點而言，較適合應用于教育領域，因此，質性研究完全有條件應用于思想政治教育領域。（2）思想政治教育學科的發展性特征又為質性研究的融入與存在提供了廣闊的應用空間，即思想政治教育內涵發展的核心是教育質量的提高；外延發展，是思想政治教育在領域上的拓展……是教育面向現代化、面向世界、面向未來的客觀要求[5]。思想政治教育質性研究本身正是學科發展的重要內容，它開拓了思想政治教育研究新的微觀方法領域。因此，思想政治教育的學科特點說明質性研究適應并能滿足思想政治教育學科的需要。（3）質性研究引進思想政治教育領域可以解決理論指導實踐過程中如何規范操作的瓶頸問題。雖然思想政治教育在談話、調查等微觀工作方法方面積累了豐富的經驗，但是，如何使這些經驗上升到科學的規范操作和理論層面，則是一個理論實踐化和實踐理論化的問題，也是使一個理論如何具體指導微觀層面上的思想政治教育實踐活動和理論創新的問題，思想政治教育質性研究為此提供了一個新視域。（4）思想政治教育學科是一個育人的學科，教育是思想政治教育活動的基本方式，它旨在通過個體的素質內化而塑造積極的態度和行為[6]。素質內化既要以馬克思主義為指導思想，也要以馬克思主義理論為教育內容，這既是中國共產黨的思想政治教育的優良傳統，也是思想政治教育學科的本質特性[7]。個體素質內化正是以微觀思想政治教育為主渠道之一而實現的，即在教育者與受教育者的互動中實現的。思想政治教育質性研究在教育者與教育對象之間的互動、以科學方法實現教育目標、理論與實踐的轉換等微觀層面上，都發揮著不可替代的作用。特別是在了解和解釋教育對象的思想現狀、從思想資料分析中產生理論模型、為解決思想問題提出對策等方面都有其理論和方法價值。

二、思想政治教育質性研究的本質特征

1.質性研究是舶來品，也是思想政治教育主要吸納的理論與方法，但是，思想政治教育質性研究既不等于質性研究，也不是有名無實的質性研究的翻版，它有其自身的本質特征，它與質性研究有著顯著的區別，思想政治教育質性研究與質性研究的主要區別如下:

（1）二者的理論基礎不同。前者在馬克思主義理論指導下，以扎根理論為主的中觀理論為基礎，具有宏觀理論與中觀理論結合的特征；后者以現象學、解釋學、扎根理論、符號互動理論、女權主義、后結構主義等多種理論為基礎，具有中觀理論特征。（2）二者的目標不同。前者具有鮮明的黨性和政治性特征，按照一定社會統治集團的目標，為進行馬克思主義意識形態教育和培養適合社會發展需要的社會成員提供操作方法的支撐；后者沒有黨性和社會目標，只是一系列的操作方法系統。（3）二者的功能不同。前者除了客觀揭示和解釋人的思想現狀之外，主要是為思想育人的目的服務，具有教育功能，具體表現在:一是教育者在與受教育者的對話中進行思想引導；二是對思想資料的調查與分析結果，是為后續的教育活動作準備或作參考，是后面思想教育干預活動的前奏，也是思想政治教育的必要環節之一。后者不具有教育功能，只是對客觀事實進行描述和解釋，不進行干預和實質性教育活動。（4）二者的應用學科領域不同。前者屬于思想政治教育學科的一部分，只應用于具有鮮明黨性和政治性的思想政治教育領域；后者是獨立的學科，可應用于多個學科領域。

由上述可見，思想政治教育質性研究不是單一的具體操作方法，而是為具有鮮明政治性、政黨性特征的思想政治教育達成目標而提供方法依托，這是與質性研究的最大區別所在。然而，這一區別也提出一個難題，即質性研究是一套成熟的方法系統，主張中立立場，而思想政治教育主張要有鮮明的政治立場，中立與政治立場是一對矛盾，如何使其統一在思想政治教育質性研究之中呢？立場是確定目標方向與任務，中立是手段與途徑，二者缺一不可。沒有立場，中立的方法無所適從；沒有中立的方法與手段，立場難以實現目標和完成任務。因此，中立與立場是辯證統一的關系，思想政治教育質性研究是由有著鮮明黨性的育人目標和科學中立的方法系統構成的。

2.思想政治教育質性研究吸納了質性研究理論與方法的最新成果，是以馬克思主義理論為指導，以質性研究的中觀理論為操作方法基礎，通過教育者與受教育者的平等互動，進行思想教育、資料收集、分析歸納、發現問題、提出對策等一系列思想政治教育的微觀方法系統。

（1）思想政治教育的質性研究的主要微觀方法內容包括:通過訪談，收集和歸納思想文本資料，并將其提升為微觀理論模型，用以解釋思想現狀；提出解決問題的對策等一系列思想政治教育操作方法。（2）思想政治教育的質性研究的具體過程是:教育者與受教育者在自然狀態下的平等互動中，收集受教育者思想品德形成的資料和思想意識的文本資料；從中歸納出資料間的概念和關系，構建理論模型并用于解釋受教育者的思想現狀，發現和分析其中的思想問題及其背后隱含的根源；提出相應的對策，為后續的思想政治教育活動提供依據與建議。該育人過程的關鍵點在于:一是在教育對象的自然生活情景中，教育者在受教育者合作互動下，影響受教育者產生新的認知，改變思想；二是對于思想資料的分析結果作為教育活動的依據，使思想政治教育活動更具有針對性，以提高思想政治教育的科學性和實效性，實現思想政治教育的目標。因此，思想政治教育質性研究的本質特征是在馬克思主義理論指導下，實現思想政治教育的目標和發揮育人功能的重要的微觀操作程序和方法系統。

三、思想政治教育質性研究的理論基礎

1.思想政治教育學科是在馬克思主義理論指導下，由概念、范疇和基本原理構成的理論系統，一方面，思想政治教育理論具有較強的抽象性和宏觀性，延續宏大敘事的傳統；另一方面，中國共產黨成立90多年以來，有著豐富的思想政治工作經驗，創造了生動活潑的、操作性強的思想政治工作方法。然而，宏觀理論起著指導作用，不能提供指導具體操作的方法，這些寶貴經驗只有被建構到規范化和科學化的具體理論模型層面之后，理論模型才能具體指導實際操作，也就是說在思想政治教育宏觀理論形態和具體實際操作形態之間，需要一個中觀理論環節，中觀理論是宏觀理論與實際活動之間的中間環節，中觀理論提供從現實資料上升到理論的具體路徑，起著具體指導實踐操作的作用。

思想政治教育質性研究是一個思想政治教育的方法系統，其理論基礎是在馬克思主義理論指導下的以中觀理論為操作基礎的理論構架。以中觀理論為基礎有其必要性和可能性:第一，“科學性與價值性的統一，理論性與應用性的統一，綜合性與創造性的統一”[8]是思想政治教育學科的特點，而中觀理論也具有上述特征，這說明中觀理論在思想政治教育學科中是天然的學科理論基礎；第二，中觀理論可以彌補宏大抽象理論與實際生活之間的差距；第三，思想政治教育理論又是發展的理論，在觀念、體制、內容和方法等方面都趨向現代化的發展，而思想政治教育方法的現代化就是要改變傳統思想政治教育單一、單向和經驗式的方法[9]，中觀理論可以提供多樣化、多向度、科學靈活的操作方法和廣泛的操作性空間。

如果上述論證是合理的話，則中觀理論是思想政治教育質性研究中不可或缺的操作性理論基礎這一判斷是成立的，那么，宏觀理論、中觀理論和教育實踐活動構成了完整的思想政治教育質性研究的結構。馬克思主義理論具有宏觀理論特征，對于中觀理論而言，起著指導、定向的作用；中觀理論對于宏觀理論而言，起著操作方法的作用。中觀理論對于指導思想政治教育的微觀實踐活動的操作過程具有獨到的價值，是實現教育目標的有效途徑。由于中觀理論源自于人類所面臨的任務和生活現實，是有關從現實資料中生成的一套互相關聯的命題，為事件的發生方式提供說明，而最平常的日常事務是生產理論的沃土[10]，因此，中觀理論最貼近人們的思想實際，如果缺失中觀理論，思想政治教育只憑經驗，而沒有中觀理論的具體指導的話，難以收集到真實的思想資料，容易陷入主觀臆斷、先入為主等誤區，也難以從現實生活資料中產生新的理論，宏觀理論也難以豐富和發展。

2.思想政治教育質性研究的中觀理論主要是指扎根理論，扎根理論是質性研究的理論基礎之一，是一種研究的方法，也是一種研究“風格”，其主要宗旨是在研究資料的基礎上建立理論。該理論最早源于格拉斯和施特勞斯（1965，1968），其特點十分注重經驗和對經驗的解釋，但是，注重經驗的目的不是固守經驗本身，而是在經驗的基礎上，有新的發現，抽象出新的概念、思想和理論，這些概念和理論就是對經驗的解釋，每個研究者都可以發現新的理論，“每個人都是他自己的理論的建筑師。”[11]這也是質性研究的目的和發展性所在。

扎根理論提出了理論何以從資料中產生的路徑，它與以往的實證研究不同之處在于:不追求以研究者設計的研究假設作為研究的前提和驗證假設真偽為目的；而是把假設變為研究的結果和發現的結果；它不是為了檢驗某個或某幾個因果關系或相關關系的假設，盡可能減少無關變量的干擾，其結果只是在特定試驗環境下的結果，遠離人的現實生活，而是增加變量，歸復原有人的豐富的生活場景和關系，在已有的文本中通過一定的程序，實現從概念到理論的構建，“一個扎根理論是從構建類別開始的。但除了類別之外，一個理論還包括其他兩個因素:特性和假設。”[12]特性是描述一個概念的向度，假設是類別和特性之間嘗試性的聯結[13]。通過不斷比較的方法發展類別、特性和嘗試性假設是一個把數據逐漸納入正在出現的理論核心的過程。這個核心是一個指導進一步收集數據的理論框架。從數據中生發理論，需要對類別、特性和假設進行合并和精細化[14]。從扎根理論的操作程序上可以看到概念到理論是如何建構的:從資料中產生概念，對資料和概念進行比較；發展理論性概念，建立概念與概念之間的聯系；理論性抽樣，系統地對資料進行編碼；構建理論，獲得力求概念的密度、變異度和高度的整合。例如:在二次編碼中，研究者要對各種概念進行種屬關系、類屬關系內的主次關系的分析以及概念背后所代表的被研究者的意圖和動機意義[15]。因此，理論的價值表現在:第一，理論為資料解釋提供了模型；第二，理論把研究彼此關聯起來；第三，理論為概念和變量配備了框架，從而使之獲得實質意義。理論使我們能向自己和他人解釋我們的發現的深遠意義[16]。

3.思想政治教育質性研究不是簡單地吸納扎根理論，而是遵循“實踐性、全面性、開發性和創新性原則”[17]以及本學科的開放性、兼容性特質，有創造性地吸納扎根理論的精華，形成馬克思主義理論與扎根理論結合的理論架構特色。前者具有內容、方向價值，后者具有途徑、操作價值。具體而言，扎根理論是在馬克思主義理論指導下的操作理論工具，它以思想政治教育的目標和任務為服務方向，在進行了解、收集和分析人的思想道德、政治意識等思想資料的基礎上，構建理論、解釋人的思想狀況、提出教育對策，為當下和后續思想政治教育提供實施依據和策略。因此，思想政治教育質性研究是在馬克思主義理論指導下，以扎根理論為操作理論工具的綜合理論架構，是目標與方法的有機統一。

馬克思主義理論屬于宏觀理論，也是形式理論，扎根理論屬于中觀理論，也是實質理論。形式理論、實質理論和人的思想意識現狀構成了思想政治教育質性研究的結構要素，其運行路徑是不斷從現存的思想意識、思想形式的事實到實質理論，再上升到形式理論的演化過程，推進形式理論的發展。實質理論主要是從經驗的基礎上建立理論，不排除建立有普世性特征的形式理論，形式理論需建立在實質理論基礎上[18]，實質理論是形式理論的基礎，實質理論來源于實踐，是從實踐中升華的理論，是理論的原生過程。形式理論有宏觀理論之特征，實質理論有中觀理論特征，中觀理論是宏觀理論與微觀現實生活的過度。將扎根理論作為思想政治教育質性研究的中觀理論依據，是思想政治教育質性研究理論與方法現代化的具體實現，也是深度認識人的思想和改變人的思想的重要途徑。

四、思想政治教育質性研究的方法論和方法系統

1.任何一門學科都有自己的知識系統，而學科知識的生產方式就是一定的方法論，方法論所關注的是如何進行理論與分析的研究，其關鍵點是如何在特定的學科下運用理論，把理論運用到具體情景的分析之中。方法論是以認識論為基礎的，認識論又與世界觀相聯系，方法論的不同取決于認識論的差異，不同的世界觀和認識論形成不同的方法論系統結構；不同的方法論運用不同的方法，方法要受一定方法論的支配。馬克思主義的方法論是以馬克思主義的世界觀、認識論和方法論為指導的，是馬克思主義的思想系統和思想路線的有機組成部分。馬克思主義方法論就是思想政治教育的方法論，也是關于思想政治教育質性研究方法的理論，指導著思想政治教育質性研究的理論認識和實踐活動，“一切從實際出發”、“具體情況具體分析”、“歷史和邏輯相一致”、“理論與實踐相結合”是馬克思主義方法論的四個基本命題[19]。這四大命題也是支配思想政治教育質性研究方法系統的方法論依據。

任何研究都離不開方法，不同的研究目的和研究課題運用不同的研究方法，方法是一種研究過程的方式，用來收集論據的技術，通常的方法有訪談、觀察行為、檢測和記錄歷史蹤跡方式等。以往思想政治教育的方法重點是關注哲學方法、通用方法在思想政治教育中的運用[20]，而思想政治教育質性研究在科學地收集資料和分析資料的操作方法上有其獨特性。

2.思想政治教育質性研究方法系統遵循思想政治教育的運行過程和發展規律，以“認識、實踐、再認識、再實踐”這一認識規律、活動規律為基礎，探求在思想政治教育的互動過程、探究過程和調節過程中的具體操作方法系統，這些方法系統指導教育者用何種方法在與教育對象互動中，深度認識和收集教育對象的真實思想資料；用何種方法對教育對象的思想產生影響；如何用扎根理論的方法從復雜到簡單，從簡單到復雜地分析、探尋教育對象思想資料中存在的問題及其背后的深層原因；如何從思想資料中生成微觀理論和驗證資料，提出解決思想問題的對策。

思想政治教育質性研究有三個過程:收集資料過程、探究過程和調節過程，三個過程相互交織、相互影響，是有著內在聯系的有機整體。與三個過程相對應的是三大方法系統即互動調查法、生成理論解釋法和互動教育法。運用三大方法系統的原則是:平等原則，尊重原則，參與原則，共生原則，鼓勵原則。這些原則滲透在具體的方法體系操作之中，或者說方法體系體現著這些原則。

（1）互動調查法。互動調查法是指通過教育者在與教育對象直面互動的過程，收集教育對象的思想資料的方法，該方法是在教育者與教育對象初次互動中應用的方法。主要內容是指教育者在教育對象熟悉的自然環境下，對教育對象采取中立立場，運用觀察和談話的技巧收集教育對象的思想資料的方法。其功能是增進彼此的了解與信任，為進一步的思想教育奠定基礎。其目的是了解和收集受教育者的欲望、需求、人生態度、價值判斷等思想狀況的資料。要求教育者在與受教育者的直面互動中，要有平等的理念，無條件地尊重教育對象，不斷反思自己是否始終保持中立的立場。具體要求如下:

①互動環境:教育者要在受教育者生活的自然環境下，與受教育者之間直面互動。②教育者的中立態度:教育者要保持中立的態度即教育者在與教育對象互動了解中，要把自己當成沒有任何價值判斷的研究工具，無條件地面對教育對象的反應與發出的信息，并加以記錄，以達到全面準確地了解教育對象的目的。③教育者與教育對象之間的互動技巧:教育者的形象，錄音技巧，聽、問、重復、體語、觀察、通感等了解教育對象思想狀況的操作技巧。④發現問題、追尋線索、嘗試判斷、驗證判斷的技巧。

（2）生成理論解釋法。生成理論解釋法應用在收集資料過程中和收集資料之后的歸納資料過程之中。在收集資料的過程中，教育者會對資料有初步的感受和關注點，這是對資料進行歸納的初級階段；收集資料后，對資料進行歸納分析的過程主要是指教育者根據扎根理論，按照一定的程序，對教育對象的思想文本資料進行歸納分析，從中發現教育對象存在的思想問題，并提出解決問題的對策建議。其功能是按照一定程序和邏輯關系，對資料進行分析，建立概念和理論模型；用模型解釋思想資料，發現其中存在的思想問題，提出解決問題的對策建議。目的是將思想資料分析的結果作為策劃思想政治教育活動的主題或依據，為后續或其他思想政治教育活動奠定前期基礎。具體要求如下:

①在訪談前做好充分準備，在訪談中關注對象突出的情景、事件、關系、沉默點等信息，為結束訪談寫備忘錄做準備。②對已收集的思想文本資料進行初級編碼，按照編碼系統將相同或相近的資料合在一起，將相異的資料區別開來，形成種屬關系，根據種屬關系，找到資料之間的聯系，歸納生成概念；根據種屬關系梳理概念，建立概念群。③對生成的概念群進行比較，分析概念間的相互關系，建構理論模型即微觀理論，即進行模式編碼，構成一個網狀圖，此時即出現主旨、原因或解釋以及人際關系更理論化的結構。④用理論模型解釋思想文本資料，同時，這也是驗證理論的過程。⑤發現存在的思想問題，分析思想問題產生的原因，提出相應的對策。

（3）互動教育法。互動教育法是指教育者在與教育對象互動過程中，以思想資料分析的結果作為互動要解決的主題或問題，運用一定的技巧引導教育對象對以往思想認識進行自我反思，獲得新的思想認識的方法。其功能是幫助和啟發教育對象對自我思想認識進行反思，從而自我提高思想認識。目的是通過教育者與教育對象的直面互動，達到改變教育對象的思想，實現教育對象自我教育的目的。具體要求如下:

①教育者在中立與立場之間轉換。具體是把在思想資料中發現的問題，有針對性地作為與教育對象互動中的主題，或者是要解決的問題，引導教育對象對問題有新的認識，提高其思想認識。②采用啟發、引導、支持教育對象的對話技巧，使教育對象發現自己的問題；不斷采用問題式對話技巧促進教育對象對問題進一步思考，產生新的思想認識，起到教育的作用。

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