企業(yè)對外直接投資中技術(shù)創(chuàng)新的途徑分析

陳 江

（安徽經(jīng)濟管理干部學院，安徽 合肥 230051）

在經(jīng)濟全球化迅速發(fā)展的今天,中國企業(yè)應(yīng)該積極地參與國際競爭,這樣才能在更大范圍內(nèi)配置資源，獲得更大的市場，變潛在的后發(fā)優(yōu)勢為現(xiàn)實的比較優(yōu)勢，而在對外直接投資過程中就要進行技術(shù)創(chuàng)新,這樣才能增強參與國際競爭的能力,企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的途徑一般有四種:兼并和收購；建立研發(fā)中心；緊密結(jié)合型的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟和技術(shù)聯(lián)盟型的技術(shù)創(chuàng)新機制。

一、跨國兼并與收購

近年來,許多跨國公司進行的兼并與收購都是以獲得技術(shù)為目的的，例如美國著名的電腦公司思科系統(tǒng)公司，它擴張的主要方式就是收購和兼并其他公司,該公司認為增強技術(shù)創(chuàng)新能力的捷徑就是兼并與收購,這樣可以把競爭對手變成為合作伙伴,將其研究成果據(jù)為己有。跨國公司通過兼并和收購,就能夠掌握該企業(yè)原有的技術(shù)研究和開發(fā)機構(gòu),原有的科研人才,這為跨國公司進行研究和開發(fā)提供了有利的條件,從而推動跨國公司技術(shù)創(chuàng)新能力的不斷提高,所以兼并和收購是跨國公司進行技術(shù)創(chuàng)新最為直接和重要的手段。

二、建立海外技術(shù)研發(fā)機構(gòu)

近年來，許多跨國公司改變了把技術(shù)研究和開發(fā)中心放在母國的的傳統(tǒng)布局,紛紛在其進行對外直接投資的國家建立研究和開發(fā)中心,在全球范圍內(nèi)進行新產(chǎn)品的研究和開發(fā)工作。跨國公司一般通過兩種方式在海外建立研發(fā)機構(gòu):

1.附屬于原國外公司的科研機構(gòu)，如手機巨頭諾基亞，它在12個國家，先后建立了44個海外技術(shù)研發(fā)機構(gòu),這些研發(fā)中心附屬于原先的公司，但幫助諾基亞進行技術(shù)和產(chǎn)品的研發(fā)；

2.以跟蹤東道國高新技術(shù)為目標的科研機構(gòu),例如韓國，為更好的為國內(nèi)大型企業(yè)像大宇、現(xiàn)代、三星服務(wù)，15家韓國企業(yè)一起聯(lián)合在美國建立了32家研發(fā)機構(gòu)。

三、緊密結(jié)合型技術(shù)創(chuàng)新

緊密結(jié)合型技術(shù)創(chuàng)新就是企業(yè)選擇一定的科研機構(gòu)，根據(jù)自已的主導(dǎo)產(chǎn)品,以東道國的科技市場為依托,進行產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新的機制。主要有四種形式:

1.契約式：跨國公司就某個具體的項目與東道國的科研機構(gòu)簽定長期的合作協(xié)議，按照協(xié)議承擔風險，享用利益；

2.建設(shè)科學研究園：跨國公司在著名高校和科研機構(gòu)的附近,建立研發(fā)中心以盡快把高校或科研機構(gòu)的最新研究成果轉(zhuǎn)化為商品，進而獲得高額的利潤；

3.與其他跨國公司攜手在高等院校或科研機構(gòu)共同創(chuàng)辦聯(lián)合研究中心；

4.為高等院校或科研機構(gòu)提供科研經(jīng)費,這樣可以首先獲得這些機構(gòu)研究開發(fā)的高新技術(shù)，使企業(yè)站在技術(shù)的最前沿。

四、技術(shù)聯(lián)盟型技術(shù)創(chuàng)新

我國的一些企業(yè)利用自身的優(yōu)勢，在國內(nèi)競爭中迅速成長，并且由于他們在國際競爭中大多具有價格優(yōu)勢，所以都開始進行嘗試性的對外直接投資，在這個過程中它們更需要開展技術(shù)和新商品的研究開發(fā)，提高自己的技術(shù)含量，這樣才能搶占國際市場的制高點。什么樣的技術(shù)創(chuàng)新的路徑適合他們呢？這些企業(yè)不能完全效仿發(fā)達國家跨國公司的模式，他們應(yīng)該結(jié)合自身的特點,在對外直接投資的過程中，依托東道國的技術(shù),以項目合作為基礎(chǔ),采用技術(shù)聯(lián)盟的形式,進行技術(shù)創(chuàng)新。具體來說就是以重點項目合作為切入口,與其他跨國公司,東道國的企業(yè)、科研機構(gòu)和高等院校實行合作。企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟型技術(shù)創(chuàng)新就是要借助聯(lián)盟內(nèi)各家企業(yè)和科研機構(gòu)各自核心的技術(shù)優(yōu)勢,實現(xiàn)技術(shù)優(yōu)勢的互補,企業(yè)與企業(yè)之間既競爭又合作,從而推動聯(lián)盟內(nèi)部企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的不斷提升,達到雙贏或多贏的結(jié)果。

技術(shù)聯(lián)盟型技術(shù)創(chuàng)新主要有兩種具體的方式：股權(quán)技術(shù)聯(lián)盟和非股權(quán)技術(shù)聯(lián)盟兩種模式：

1.股權(quán)技術(shù)聯(lián)盟是指兩個或兩個以上的企業(yè)共同出資,建立某種共享產(chǎn)權(quán)的技術(shù)合作關(guān)系，包括:技術(shù)并購，建立研發(fā)合資企業(yè),進行少數(shù)股權(quán)投資等產(chǎn)權(quán)合作協(xié)議，它是一種緊密聯(lián)系的企業(yè)之間的技術(shù)合作方式，它在企業(yè)間建立起的一種資產(chǎn)紐帶，而這種資產(chǎn)紐帶增強了企業(yè)間的相互依賴，企業(yè)之間的利益變得息息相關(guān),所以在遇到矛盾和沖突的時候，聯(lián)盟內(nèi)部的 企業(yè)更愿意通過調(diào)來解決。

2.非股權(quán)技術(shù)聯(lián)盟是指兩個或兩個以上的企業(yè)主要通過協(xié)議而不是籌措股本的方法建立技術(shù)合作關(guān)系，可以通過簽訂研究開發(fā)合約,技術(shù)交換協(xié)議,許可證協(xié)議等來實現(xiàn)。相比股權(quán)技術(shù)聯(lián)盟，非股權(quán)技術(shù)聯(lián)盟是一種相對松散的合作形式，大部分技術(shù)和新產(chǎn)品的研究和開發(fā)活動仍存在于合作成員內(nèi)部。但它的優(yōu)勢在于需要投入的啟動費用比較低，成員只需要按照合作協(xié)議執(zhí)行自己的義務(wù),這種形式可以節(jié)省一些管理成本,而且這種合作的模式具有更大的靈活性,它增強了企業(yè)對外部環(huán)境的適應(yīng)能力。

我國的企業(yè)在對外直接投資的過程中，往往缺乏資金、人才、信息、技術(shù)，所以建立技術(shù)聯(lián)盟對這些企業(yè)來說具有非常明顯的現(xiàn)實意義。它的優(yōu)勢就在于聯(lián)盟內(nèi)部的企業(yè)可以相互利用對方的技術(shù)力量、資金和設(shè)備,從而將技術(shù)創(chuàng)新的高風險進行了分攤,既降低了單個企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的風險,還提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成功率。所以技術(shù)聯(lián)盟是中國企業(yè)增強核心競爭力的快捷之路，中國企業(yè)要實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的跨越式突破和長足的發(fā)展,建立技術(shù)聯(lián)盟無疑是進行技術(shù)創(chuàng)新的最佳選擇。同時中國企業(yè)在締結(jié)或參與技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟時,應(yīng)當注意一下幾點:

（1）在不同時期，根據(jù)企業(yè)自身不同的目標，選擇不同的技術(shù)聯(lián)盟形式。例如,為提高行業(yè)整體競爭能力,可由幾家大型企業(yè)和相關(guān)中小型企業(yè)建立長期的穩(wěn)定的聯(lián)合體進行研究和開發(fā)；為突破關(guān)鍵技術(shù),可與大型企業(yè)組成短期的戰(zhàn)略聯(lián)合；為贏得戰(zhàn)略優(yōu)勢,可以建立技術(shù)標準聯(lián)盟,制定行業(yè)標準。

（2）聯(lián)盟應(yīng)保持高度的開放性。聯(lián)盟內(nèi)部的成員一般需要包括企業(yè)、科研機構(gòu)、高等院校，企業(yè)可以根據(jù)自己業(yè)務(wù)的需要與多家企業(yè)締結(jié)技術(shù)研發(fā)聯(lián)盟。

（3）盡量選擇規(guī)模小的企業(yè)進行聯(lián)盟。因為一般企業(yè)的規(guī)模小,組織機構(gòu)就簡單一些,這樣減少了一些中間層次,使得指令下達得更快,信息傳遞更快,才能保證決策與管理的有效執(zhí)行。

（4）聯(lián)盟成員應(yīng)有自己的核心競爭力。現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營的成敗取決于企業(yè)的核心競爭力,而以自主知識產(chǎn)權(quán)為核心的核心競爭力更為關(guān)鍵，企業(yè)應(yīng)在核心技術(shù)、核心產(chǎn)品、品牌等方面培育并建立一整套核心競爭能力,比如自主知識產(chǎn)權(quán),同時合作并不意味著徹底放棄了競爭,參加聯(lián)盟的中國企業(yè)應(yīng)當明確聯(lián)盟合作的界限,防范核心能力被模仿甚至竊取而淪為空心企業(yè)。

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