學術期刊體制改革背景下的 《辦法》熱議述要

□木 星

(山西廣播電視大學，山西 太原 030027)

2012年7月30日，國家新聞出版總署(以下簡稱“總署”)公布了《關于報刊編輯部體制改革的實施辦法》［1］(以下簡稱《辦法》)?！掇k法》甫一出臺，旋即引發了期刊界、學術界沸沸揚揚的熱議，特別是學報①界，不同看法蜂起，其中不乏言辭激烈的非理性解讀。筆者圍繞熱議中的《辦法》存在的紕漏，實施后可能產生的影響和可能出現的問題②，對諸多觀點進行梳理解析，以期為進一步的研究提供參考。

一、《辦法》存在的紕漏

從政策法規的層面來講，《辦法》理應依照黨和國家前期出臺的一系列有關政策法規③來制定，然而事實并非如此。學者們認為《辦法》存在的紕漏主要表現在以下七個方面。

(一)不合法理，與前期政策法規抵觸

《辦法》不合法理，涉嫌違法。華陽樵夫［2］、“山那邊的巒”［3］認為，國務院2001年12月25日頒布的《出版管理條例》(國務院令343號)和國務院2011年3月19日頒布的《關于修改＜出版管理條例＞的決定》(國務院令第594號)，是迄今為止最高級別的出版法規。在其并未被廢止的情況下，又出臺與其相抵觸的《辦法》。當初，總署按《出版管理條例》批準成立的報刊編輯部，《辦法》竟然要求“原則上不再保留報刊編輯部體制”，全部轉企或撤銷，這種做法出爾反爾，不僅是不合法理，簡直是對法律法規的踐踏!黨的十七屆六中全會通過的《決定》，要求大力推動“文化大發展大繁榮”，而《辦法》真正落實后展現在人們面前的可能是“大萎縮大蕭條”的局面?！掇k法》在隊伍建設、體制機制等方面，都是脫離《決定》另搞一套，涉嫌違法，按其辦事等于犯法。其實，“《辦法》只能算作部門的行政規定，或者是一項行政命令，它既不具有法律性質，也不能納入法律法規的范疇，因而也就不具備法律效力，不可強制執行?！保?］

除了與前期政策抵觸外，“山那邊的巒”認為《辦法》存在的紕漏還有四:一是名不正?！掇k法》應由中辦、國辦或者“非時政類報刊改革工作聯席會議領導小組”，或者科技部、教育部、中宣部、中科院聯合發布。二是沒有時間進程，沒有政策保障措施，容易形成政策“亂尾樓”。三是自相矛盾，邏輯混亂?！掇k法》要求“原則上不再保留報刊編輯部體制”，又說“重點科技期刊和學術期刊編輯部，可暫時保留”。《辦法》沒有界定“重點”的標準，總署也從未進行過“核心”“重點”“國家級”的評價分類?！掇k法》對期刊的分類辦法，令人啼笑皆非。四是粗暴簡單。《辦法》使很多人受到了不同程度的傷害，到處是“報刊編輯部，一律隨隸屬單位進行轉企改制”，“一律改為內部資料性出版物”，“并、轉”“撤銷、停辦”，“改為內部”?！耙宦伞钡牟划斒褂猛癸@了其粗野性。《辦法》制定者“用簡單思維去設計制度、制定政策和辦法，將使問題更趨復雜化?！保?］因為，“期刊編輯部體制改革將是一場極富挑戰性的艱難的改革，它需要各方避免簡單性思維，必須應用復雜性思維去迎接挑戰?！保?］

(二)與文化強國的基本精神背道而馳，是對學術的戕害

藐視學術，無視精神傳承的主陣地——高校學報，實乃草率之舉。陳穎［5］指出，《辦法》冠冕堂皇的改革目的是“解放和發展報刊生產力，破解報刊業‘小、散、濫’的結構性弊端，實現報業轉型和升級”，實則是對學術期刊的打壓。《辦法》與黨和國家文化強國的戰略目標背道而馳，是自毀中國學術研究事業的拙劣和荒唐的戰術，也是不懂學術的行政官員對學術體制的藐視與踐踏。為了提高出版產業在GDP中所占的比重，逼迫以高校(商未完全商業化)為母體的高校學報先行商業化，將不能贏利的學報推向市場，傷害的是社會和人民的共同利益，擾亂的是整個國家的學術出版機制，是對學術的戕害。

(三)逼迫學報“轉企改制”，是將手段代替了目標

瞄準手段，忽視目標，舍本逐末，此謂改革之大忌。仲偉民、朱劍［6］認為，《辦法》將“轉企改制”設定為學報改革的目標，不如說是更有針對性的手段。實際上是將本應由總署承擔的責任推給了無力承擔的學報。換言之，縱然所有學報都完成了“轉企”，學報結構性和體制性矛盾也不會從根源上解決，改革的目標仍難達到。可見，“轉企”并非通向目標的唯一合理路徑。

(四)給學報的三條出路都是死路

《辦法》的精髓是搞死一大批，留一小批。留下的那一小批重點學術期刊，不見得能在企業經營中有所作為，也難以達到《辦法》所說的“解放和發展報刊生產力”的目的。華陽樵夫認為，《辦法》給高校學報的三條出路都是自取滅亡的死路。一是組建出版企業。企業以贏利為目的，而當前我國的大多數學術期刊根本無法贏利，企業對學報的投資不可能是永遠的、持續的，學報必然自滅。二是并入本單位的出版傳媒集團。對于高校來說，出版企業大多為出版社，而慘淡經營中的高校出版社不可能拿出大量資金建設無法贏利的學報。三是并入其他新聞出版傳媒集團。即使作為企業的傳媒集團愿意接手，也必定會將學報變為賺錢工具。然而，即使收取高額的為人詬病的版面費，仍然無法支付全部出版成本。趙大良［7］也認為，《辦法》給出的學報三條出路分別是自殺、他殺和病殺，只有死法抉擇，希望不單純是學報的死亡方式。《辦法》沒有考慮學報的價值，誰需要學報，需要學報的人如何付出代價，反倒將高校投入學報的路給堵掉了，這也許正是《辦法》的目的所在。

(五)無視學報編輯的職業生涯

《辦法》將學報編輯完全置于被動處置的地位。a6908［8］認為，學報編輯沒有自主選擇的余地，《辦法》沒有考慮這些替現行學術體制和政治體制把關多年的學報編輯的職業出路以及生活出路，“轉企”、“并入”、“注銷”三種模式，都會對學報編輯造成許多不利影響，《辦法》對這些問題沒有充分考量，悖離“以人為本”原則。請問，誰來補償現任學報編輯職業生涯中斷造成的各方面損失?

(六)無法逾越部門間的行政壁壘

《辦法》實施難以為繼，熱議紛紛的一個重要表現是實施中的壁壘問題?！吧侥沁叺膸n”指出，總署既不管人又不管錢，部門間有行政壁壘，想實施《辦法》，難。假如期刊轉企成了科技“亂尾樓”，其貽害無窮。因而，不實施《辦法》才是對《辦法》最好的救贖。

(七)脫離中國實際

《辦法》試圖將期刊全面“轉企”，是脫離國情的“大躍進”。肇始于16世紀末的國外期刊，尚未完全做到學術期刊市場化，而我們卻要全面“轉企”。我國僅有200多年歷史的期刊史，卻要如此規模改制，可能嗎?趙大良疑惑，在中國，以出版單位為核心，擺脫科研單位和高校，直接通過專家辦刊現實嗎?科研部門和高校肩負著服務社會和傳承文化的責任，而偏偏要將他們與學術出版割裂開。學報全面“轉企”，其結果就如同《大家》一樣，逼迫去出賣版面。

二、《辦法》實施后可能產生的影響

總署似乎疏忽了《辦法》實施后，產生的負面效應的深刻性。王曉紅［9］認為學術期刊市場化有5大弊端:不利于學術公正，不利于學術繁榮，不利于學術人才培養，不利于期刊編輯隊伍穩定，助長學術腐敗。陳于后、a6908、陳穎、華陽樵夫等學者認為，可能至少會產生以下五種影響。

(一)讓學術期刊編輯心寒

《辦法》實屬一個“行業亂像”。陳于后指出，實施《辦法》，將使多數學術期刊直接面對“生存與死亡”，編輯人員直接面對“事業與企業”。天天為學術、為現行體制做把關人的學術編輯，要被趕出體制了。其實，學報編輯如果僅僅為了自身利益，完全可以華麗轉身，是一個轉崗的絕佳機會，并不見得是壞事。讓學報編輯心寒的是學術道德、學術責任，是學術研究成果報道的庸俗化，原本還比較純潔的學報，將會丟失了“大學精神”、“學術精神”!到那時，被紀寶成先生贊譽為“學術之光、學界之星、學人之友、學海之舟”的高校學報，真的沒有存在的必要了?！掇k法》是為淵驅魚，此之謂也。

(二)大批高校科技期刊遭受毀滅性打擊

學術出版的市場化導向是《辦法》的最大失誤。a6908認為，高校學報的生存價值在于通過提供平臺服務學術、造福人類的公共職能，而非自身的贏利能力。其發行量少、讀者面窄是全世界學術期刊的共性和天性，強迫其市場化無異于逼其溺斃。我們應該汲取高等教育產業化、醫療市場化的前車之鑒，何況學術期刊的市場生存能力根本無法與高校、醫院相比。高?？萍计诳瘜⒃诤推綍r期遭受到毀滅性的打擊，《辦法》將為中國學術營造了一個險惡的環境，也將建設“大發展、大繁榮的社會主義文化強國”成為空話。

(三)對學術事業公益基礎的摧毀

從對發展學術公益事業的角度考量，《辦法》實質上是對學術事業公益基礎的摧毀。《辦法》指出“對于科研部門主要承擔專業學術領域工作指導、情況交流任務的期刊和高等學校校報，一律改為內部資料性出版物?！边@一規定，既改變著科技和學術期刊自身，又嚴重挑釁著人們的學術觀念和學術生態環境。這種采取“休克療法”對“所有期刊編輯部體制”“商業化”轉型，徹底否定了學術的公益性，不利于創新型國家建設和學術期刊的繁榮發展。正如陳穎［10］所言，《辦法》產生的負面效應將長期嚴重影響我國學術研究事業的發展進程，也意味著一個堅執了半個多世紀的以弘揚學術精神培育學術新人為己任的學報公益學術時代的結束。

(四)學術出版壟斷化、收費化

高校學報始終將社會效益放在首位，學術成果為全社會免費共享。《辦法》實施后，會出現一個令人不愿看到的現象是，將本來以精神傳承為核心的學術出版壟斷化、收費化。版面費由隱形變為顯性，無法操控。華陽樵夫指出，學術期刊轉企改制后，導致學術出版成果由原來的免費共享變成“專利”，學術期刊要生存，就不得不向作者收取高額版面費，不得不壟斷自身的出版成果，大幅度提高刊物價格，結果是間接提高了科研人員研究成本，造成科學研究的層層阻隔。

(五)加劇學術不端行為

《辦法》實施后，學術期刊絕對量減少，學人發表論文機率降低，將引發學術界更加激烈的競爭，可能會導致學術不端行為的加劇。陳穎擔憂，這樣會使花錢刊論文普遍化，偽學術和功利學術將泛濫成災，以論文為標準的學術評價的權威性和真實性將變得更加不可捉摸，中國學術事業很可能讓銅臭腐蝕得污濁不堪。如果有一天，國家像禁毒一樣查處花錢刊論文，那么，學術期刊的滅頂之災就真降臨了。到那時，高校學報恐怕真的要變為被學者熊丙奇譏諷的“最大的垃圾產地”，“造成了極大的社會浪費，而且造成了我們國家文化產品質量非常惡劣的名聲?！保?0］

三、《辦法》實施后可能出現的問題

總署似乎沒有意識到《辦法》實施后產生問題的復雜性。陳穎、余樹華、趙大良、諾阿諾阿等學者認為，《辦法》實施后，出現的問題是十分復雜的，至少可能會出現以下七種情況。

(一)期刊質量評價機構主宰學報的生存環境

在公益學術時代，各種期刊質量評價機構對于學術期刊的影響更多是學術聲譽和學術影響力方面，而進入學術市場化時代，評價結果還直接影響到學術期刊的經濟利益。核心期刊無疑比非核心期刊在競爭中占據更加有利的地位，而核心、非核心的決定權掌握在各種期刊質量評價機構手中，商業利益可能會對市場化運作中的評價結果產生不良影響。［5］《辦法》將孕育出期刊質量評價機構主宰學報的生存環境，這是更為可怕的一種新的學術腐敗。

(二)學術期刊與網絡數據庫之間展開經濟利益博弈

網絡數據庫大大提高了學術期刊的潛在發行量，但期刊事實上是為數據庫提供原料的廉價的初級加工廠。以前由于有著穩定的辦刊經費，期刊更重視學術影響力，相對忽略應得的網絡發行報酬。轉企改制后，二者要遵循市場規則重新分配報酬。一方面，為了各自經濟利益的最大化，雙方展開激烈的博弈;另一方面，結成利益的共同體，尋找利益平衡點，取得雙贏。學術期刊為了利益最大化，必須保持與國內外各網絡數據庫之間的關系，盡可能擴大網絡發行的渠道，讓各個期刊網絡數據庫之間形成競爭的局面［5］。

(三)學報格局的改變有利于學術資源的優化配置

《辦法》的實施可能會改變現有的學報格局，有利于學術資源的優化配置。學術實力相對雄厚的老牌大學，成立學術期刊出版企業，容易得到國家社科基金和政府、企業、基金會和社團等的資助，可以通過不收版面費吸引優質稿件，即使收取也相對于非核心期刊更能夠招徠作者。而那些新升格的本科、專科、高職成高學報，如果難以合并同類項成立企業集團，那么只有停辦的命運。這樣，單純從學術資源優化配置的角度看，轉制或許能解決學術期刊量大質次問題［5］。趙大良也認為，期刊出版體制變革中蘊涵著三個機遇:刊號資源、人才資源和學術資源的再分配。

(四)版面費由潛規則成為顯規則

學報與母體斷乳轉為企業，隔斷了高校(科研部門)對學術出版的資助，新成立的一大批為生存奔波的學術出版企業，唯一可行的辦法是收取版面費，版面費必然由潛規則成為顯規則，遍地將是《大家》一樣的期刊。作者向社會公布其推動國家發展的學術成果，還要支付數額不菲的費用，還有多少人心甘情愿地鉆研學術?學術尊嚴和學術純潔何在?各種偽學術和功利學術將泛濫成災［5］。

(五)社會需要的普通期刊可能消亡

創名牌是學術期刊的永恒主題，但名牌也永遠是建立在普通的基礎之上。趙大良指出，普通期刊的使命是在我國學術交流中發揮基礎性功能，它在期刊出版的市場中難以體現出“市場價值”。因此，普通期刊有社會價值而沒有市場價值。轉企改制的結果可能使社會需要的普通期刊消亡。這與《辦法》倡導的“始終把社會效益放在首位”的精神南轅北轍。切記，我國是一個期刊大國，但還遠遠不是期刊強國。

(六)高素質的編輯出版人員流失

由于期刊出版體制的轉變，工作性質、內容與高校編輯的個人職業規劃不一致，加上對出版企業前景的不確定的擔心，高校期刊編輯出版隊伍人心不穩，目前已有編輯人員轉聘教學崗位或其他專業技術崗位的現象。人才流失，隊伍建設就缺乏可持續性，這將會極大地影響編輯出版事業的發展。對此，趙大良和大家都十分擔憂。

(七)對于處于“雞肋”地位的期刊而言也許是好事

期刊集約化經營總要優于單個編輯部經營。諾阿諾阿［12］指出，現在不少學術期刊在原單位屬于“雞肋”，得不到重視，處于邊緣化，編輯人員也得不到與教師、科研人員的同等待遇。不少編輯部已經成了安排關系人員的地方，期刊變成了單純為評職稱、考評、課題結題等發論文的工具。對于“雞肋”處境的學術期刊，改制也許是件好事。所以，編輯部改制，究竟是機遇還是危機，對不同的單位、不同的刊，不同的人而言情況各異。

四、結語

《辦法》發布一年來，包括高校學報編輯在內的學術期刊同仁，對于與自己切身相關的期刊體制改革，進行了前所未有的深層次思考，經歷了一個從理論到實踐，由感性的震動到理性的升華過程。其實，學術期刊這場大幕剛啟的體制改革已經醞釀了數年。為什么《辦法》一出臺，就立即引發了空前強烈的震動?為什么學術期刊編輯面對《辦法》茫然無措?為什么熱議中的編輯們情緒漸趨平靜，后又覺得無所謂?筆者認為，主要是因為《辦法》讓人感到的是最為無語的荒唐?！掇k法》置學術出版尚難完全市場化這個關鍵問題于不顧，強行轉企。這是政府犯錯，期刊吃藥，療效不會明顯，學術期刊即使全部“轉企”，也無力從體制性、結構性重圍中突圍出來［13］［14］。大家堅信，缺乏可操作性的、包括《辦法》在內的任何政策都是難以實施的，都會不了了之。

熱議中的學者們立足實際，正本清源，提出的各種真知灼見，盡管不見得盡善盡美，但比起《辦法》的“一刀切”更為人性化，更具有可操作性，更符合學術期刊發展規律，因而也就更容易讓方方面面接受?！掇k法》制定者需要從簡單思維中擺脫出來，正確認識和處理促進繁榮與加強管理的辯證關系［15］。事實上，文化大發展大繁榮需要體現的是期刊業的量大質優，是刊號的自由獲取，而不是靠行政命令強行注銷大批刊號。

高校學報體制改革勢在必行，學報走出困境的根本出路在于體制、機制的創新。但任何一所高校的學報(包括內部發行的)都有其存在的必要性，因為學報已經成為高校辦學、科研的一種不可或缺的客觀需要，對于支持本校的學科建設與推動教學科研水平提升，有著不可替代的功能與作用。所以，高校學報改革不可能通過《辦法》要求的急風暴雨式的簡單粗暴的改革就能徹底解決所有問題［16］，應該穩妥推進。學術期刊編輯應該積極研究《辦法》存在的紕漏、實施后可能產生的影響和出現的問題，“保持清醒冷靜，理性分析訴求，以復雜性思維去應對簡單化的《辦法》，”“自省之后仍當自強，仍存我們的文化自覺，”［4］做好職業規劃，提出合理化建議，促進決策部門制定切實可行的《辦法》實施細則。

毋容置疑，《辦法》作為中長期的報刊改革的指導性方針是可取的。我們應該堅信，總署制定《辦法》的初衷是想盡快徹底解決學術期刊存在的所有問題(只是解決問題的方式、方法過于簡單)，促進學術期刊大發展、大繁榮。事實上，總署也正在堅定不移地推動學術期刊編輯部體制改革，正在“確定階段性目標，分類指導，穩步推進”［17］，邁出了探索期刊放開搞活的第一步。國家新聞出版廣電總局黨組書記、副局長蔣建國要求繼續推進報刊出版單位體制改革，"改革的思路就是放開搞活，就是推動發展，改革的任務就是破除制約發展的體制機制障礙，充分運用市場機制配置資源，新聞出版業將在走向市場中做大做強事業和產業。"要求盡快確定"三個名單"，其中第三個名單是:明確科技期刊和學術期刊認定標準并制定分期分批名單［18］(這些期刊主要集中在科學院、科協和高校)，開始實質性落實《辦法》。懇望各級決策部門，充分調研，先行試點，虛心聽取相關部門、專家和學者的意見，遵循學術出版規律，制定出的《辦法》實施細則，必將會推動我國學術期刊事業實現轉型跨越發展。

注釋:

①學報，高校學報，期刊，高校期刊，學術期刊，科技期刊，高?？萍计诳?，在編輯部體制以及辦刊實踐中遇到的問題幾乎都是一樣的?！掇k法》針對這些刊物的改革措施，也幾乎一樣。為了論述方便，筆者交叉使用了這幾個概念，至于概念需要厘清的問題，將是另一話題，本文不再贅述。

②拙作《報刊編輯部體制改革中高校學報出路探析》(《廣東廣播電視大學學報》2013年第4期)，已對《辦法》的出臺背景及高校學報界的熱議、熱議中引發的思考、《辦法》背景下的高校學報改革路徑探索等問題，進行了述評，本文不再贅述。

③主要有國辦發〔2005〕10號(《國務院關于非公有資本進入文化產業的若干決定》);國辦發〔2008〕114號(《關于印發文化體制改革中經營性文化事業單位轉制為企業和支持文化企業發展兩個規定的通知》);中辦發［2011］19號(《中共中央辦公廳、國務院辦公廳關于深化非時政類報刊出版單位體制改革的意見》);中共中央、國務院2011年3月23日頒布的《關于分類推進事業單位改革的指導意見》;中國共產黨第十七屆六中全會公報、決議《中共中央關于深化文化體制改革推動社會主義文化大發展大繁榮若干重大問題的決定》;國務院2001年12月25日頒布的《出版管理條例》(國務院令343號);國務院2011年3月19日頒布的《關于修改＜出版管理條例＞的決定》(國務院令第594號);教育部、國家新聞出版總署關于印發《高等學校出版體制改革工作實施方案》的通知(教社科［2007］5號)等。

［1］國家新聞出版總署．關于報刊編輯部體制改革的實施辦法［EB/OL］．http：//www．gapp．gov．cn/cms/html/21/508/201208/761738．html，2012，7，30．

［2］所引華陽樵夫、陳于后、張老師、Yuannx、何靜、萬東升、張凌之等學者博文，可登陸http：/www．cujs．com了解詳細內容．

［3］所引“山那邊的巒”博文，可登陸 http：//blog．sina．com．cn/u/2798385322了解詳細內容．

［4］劉明壽，言?。诳庉嫴矿w制改革需要復雜性思維［J］．編輯學報，2012，(5)．

［5］陳穎．編輯部體制的終結與后學報時代的來臨［J］．清華大學學報(哲學社會科學版)，2012，(5)．

［6］仲偉民，朱劍．中國高校學報傳統析論——兼論社科期刊改制的目標和路徑［J］．清華大學學報(哲學社會科學版)，2012，(5)．

［7］所引趙大良博文，可登陸 http：//zhaodal．blog．163．com 了解詳細內容。

［8］所引 a6908 博文，可登陸 http：//a6908．blog．163．com/blog/static/1678333912012781099922了解詳細內容。

［9］王曉紅．學術期刊能市場化運作嗎?［EB/OL］．(2012－08－29)［2012 － 08 － 30］．http：//www．editorhome．cn/Networking/14921/f38f2c77－91c6－49b0－be30c4zdflbedobb．aspx．

［10］陳穎．戰術與戰略的錯位 手段與目標的悖離［EB/OL］．http：//www．cusjs．com，2012 －11 －26．

［11］夏文．學術期刊編輯部體制改革“實施辦法”之理性解讀［J］．清華大學學報(哲學社會科學版)，2012，(5)．

［12］諾阿諾阿．關于編輯部改制，好? 壞? ［EB/OL］．http：//blog．sina．com．cn/yersin2727 ，2012 －08 －28．

［13］仲偉民．緣于體制——社科期刊十個被顛倒的關系［J］．南京大學學報(哲學·人文科學·社會科學)，2013，(2)．

［14］鄭照魁．學術期刊改革，應給予區別對待［EB/OL］．南方日報，http：//news．hexun．com/2013 －03 －10/151903384．html

［15］翁貞林、陳浩元．學術期刊辦刊體制商業化改革的若干思考［J］．編輯學報，2012，(5)．

［16］楊榮星．試論高校學報的困境與出路——光明日報“高校學報出路何在”系列報道述評［J］．山西師大學報，2012，(6)．

［17］國家新聞出版總署．2013年新聞出版改革發展12項工作要點確定［EB/OL］．http：//www．gapp．gov．cn/news/1656/141090．shtml，2013/2/21．

［18］張賀．報刊出版單位體制改革繼續推進 確定改革“三個名單”［N］．人民日報，2013－06－08(4)．

(注：山西臨汾廣播電視大學蘇金剛副教授對本文給予了大力幫助，特此致謝)