河北省資本市場運行情況

河北省資本市場運行情況

2012年，在中國證監會的正確領導下，在河北省政府和相關部門的大力支持下，河北證監局以科學發展為主題，以促進經濟發展方式轉變為主線，以解決河北轄區經濟社會發展與資本市場發展“一大一小”的主要矛盾為抓手，切實履行監管職責與服務義務，積極推動資本市場健康穩定發展。截至2012年末，河北共有48家在境內上市的公司（年內新增上市公司2家），其中主板上市公司33家（滬市18家、深市15家），中小板上市公司10家，創業板上市公司5家；有49只股票在滬深兩市進行掛牌交易，其中A股47只，B股2只。河北共有1家法人證券公司，3家證券分公司（年內新增證券分公司1家），164家證券營業部（其中，外埠證券營業部71家），1家證券投資咨詢機構。河北共有1家法人期貨公司，年內新增1家期貨營業部，期貨營業部達32家（其中，外埠期貨營業部26家）。資本市場在實現“經濟強省、和諧河北”中發揮著越來越重要的作用。

一、強化服務意識，強力提升資本市場服務國民經濟發展的功能

一是深挖后備資源，強化培訓輔導，加快多層次資本市場建設。開展擬上市后備企業培育和調研工作，走訪重點擬上市企業，舉辦上市后備資源企業培訓會、擬上市公司規范發展培訓會，積極推進河北多層次資本市場建設。截至目前，轄區已報備輔導擬上市企業26家，為歷年來之最。轄區上市資源儲備日益豐富，上市公司梯隊建設日趨完善。

二是拓寬融資渠道，提高直接融資比重，有效服務實體經濟。在市場持續低迷的情況下，轄區上市公司直接融資保持了連續五年穩定增長。2012年，河北滬深兩市上市公司融資額達164.26億元，創歷史第二高峰，占全國境內上市公司直接融資額5 599.51億元的2.93%。其中，7家境內上市公司通過滬深股股市進行股權融資，融資額91.46億元（IPO融資3.7億元、定向增發融資87.76億元），占全國股權融資的2.92%；4家境內上市公司通過滬深股股市發行公司債券，融資額72.8億元，占全國公司債券融資的1.77%。

三是推進并購重組，強化風險防范，不斷發揮資本市場優化資源配置功能。積極推動優質公司利用重組提高質量，密切跟進河北鋼鐵重組后續工作，督促公司履行資產注入承諾；積極支持同方國芯發行股份收購深圳國微電子股份有限公司；持續關注威遠生化、建投能源及時修改重組方案。推動績差公司利用重組化解風險。目前，渤海物流重大資產重組已經完成，寶石電子、ST南江B已進入實質性重組階段。

四是搭建溝通平臺，提升服務能力，深化期貨市場功。2012年河北證監局舉辦省屬國有企業套期保值業務培訓班，召開上市公司和擬上市企業套期保值培訓會，組織轄區期貨機構開展了針對小微企業和農業產業客戶的宣傳教育活動，有效提升了期貨機構服務實體經濟的能力。

二、強化責任意識，大力促進市場主體規范發展

（一）深化公司治理監管，提高上市公司質量。積極防范上市公司退市風險。深入排查風險，一司一策制定監管方案。推動召開省長辦公會議專題研究防范化解上市公司退市風險問題，協調地方政府加快風險化解措施落實進程，做到了風險清晰、防控及時、處置有效。全面提高公司治理水平。著力推動轄區上市公司實施企業內控基本規范，解決同業競爭，減少關聯交易，推動上市公司及其關聯方切實履行承諾，不斷提高規范運作水平。同時，堅持“關口”前移，全面開展并完成了12家擬上市公司的專項治理活動，把好資本市場入門關。深入開展信息審核及現場檢查。從信息審核著眼，現場檢查入手，不斷加強上市公司監管。2012年，河北證監局審核定期報告254份，臨時公告2 804份；實施現場檢查34次。通過信息披露審核和現場檢查，切實做到了“說得清，管得住”，有效促進了上市公司質量的提升。

（二）加強合規監管，推動證券機構創新發展。一方面強化合規監管，維護轄區市場環境。全面開展信息安全檢查，完成對營業部的合規檢查，對9家基金代銷機構的現場檢查，以及對實施證券經紀人營銷的營業部的現場核查，并會同河北省證券業協會完成2012年度傭金報備工作。另一方面，推動創新發展，謀求更大發展空間。支持財達證券取得融資融券、證券承銷、資產管理業務資格，指導公司設計完成擁有自主知識產權的B股轉H股的系統改造方案，協調公司順利換領經紀業務許可證，積極鼓勵證券機構開展業務創新。

（三）加強日常監管，夯實期貨市場發展基礎。一是強化居間人管理，堅決維護轄區市場秩序。持續開展居間人公示工作，實施“黑名單”制度，繼續完善轄區期貨從業人員及營銷人員（含居間人）誠信數據庫。二是加強高管人員準入監管，嚴格任前考查，嚴格執行第三方查證制度，有效杜絕了高管人員學歷、履歷造假問題。三是強化日常監管，督促恒銀期貨開展賬戶規范與清理，強化對期貨營業部、IB營業部現場檢查，不斷提升規范運作水平。

三、強化大局意識，全力維護資本市場正常秩序

（一）扎實做好維穩工作，保障轄區資本市場安全運行。為迎接黨的十八大，河北證監局下發維穩通知，組織轄區證券期貨機構簽訂維穩責任狀，分別在石家莊、保定、唐山、邯鄲等地召開了維穩會議，責成各機構認真做好風險排查與應急演練，每日“零報告”，并有針對性地開展現場檢查。針對今年河北汛情頻發的情況，為確保當地證券機構正常運行，河北證監局密切關注各地雨情水情，第一時間赴保定易縣、石家莊鹿泉等地營業部現場查看防汛準備情況，確保安全運行萬無一失。

（二）加強內幕信息管理監管，有效防控內幕交易。一是加強培訓。將上市公司組織開展信息披露相關法律法規內部學習培訓納入日常監管范圍，并多次召開防范與打擊內幕交易的專題培訓，向上市公司發放內幕交易等違法違規典型警示案例，不斷提高公司合規信息披露意識。二是加強宣傳，組織內幕交易警示教育展，受教育人數累計達2 000多人次，使社會各界加深對法律法規的理解，形成防控內幕交易共識。三是加強監管。實時關注轄區上市公司股價異動情況，針對涉及媒體質疑、信訪舉報、并購重組的上市公司，著重對其內幕信息管理情況進行了現場檢查。四是加強懲戒。采取通報批評、開展非正式調查等形式，督促上市公司加強內幕信息管理，嚴防內幕交易發生。轄區上市公司防控內幕交易工作從過去打擊內幕交易逐步向治理內幕信息源頭轉變，取得了事半功倍的效果。

（三）從早從嚴，堅決打擊證券期貨違法違規行為。2012年，河北證監局調查案件3件，非正式調查案件2件，嚴厲打擊石家莊富云投資管理有限公司涉嫌從事非法證券活動，并積極開展“12.4”法制宣傳日活動，認真組織兩個司法文件交流學習活動，扎實落實普法工作的各項要求。

（四）明晰權責，認真開展清理整頓交易場所專項工作。按照中國證監會的統一部署和要求，河北證監局積極參加全省清理整頓各類交易場所工作會議，協助省政府金融辦對擬保留“交易所”名稱的單位的交易規則進行審查，并參加清理整頓現場檢查，積極配合地方政府做好清理整頓各類交易場所相關工作。

（五）完善手段，有效開展資本市場輿情監測。2012年，河北證監局在加強對證券投資咨詢監管的同時，指導財達證券建立了“河北資本市場信息監測平臺”。目前已經完成23家紙質媒體、12家網絡媒體、7家電臺和5家電視臺的監測工作。該平臺對省內主要報刊、廣播、電視及網絡媒體刊登、發布的證券類信息進行監測分析，有效防止和打擊了非法證券咨詢活動。

四、強化宗旨意識，竭力保護投資者合法權益

一是加強上市公司現金分紅監管。2012年，轄區26家上市公司實施現金分紅，家數占比達到57%。現金分紅總額共計408 441.51萬元，占同期歸屬于上市公司股東凈利潤總額的21.57%。二是督促上市公司認真開展投資者保護。組織轄區上市公司召開2011年度業績網上集體說明會，組織投資者實地走訪常山藥業、以嶺藥業等上市公司，協調轄區上市公司、券商及投資者座談，督導轄區各上市公司建立投資者管理長效機制。三是組織開展宣傳工作。2012年，組織河北證券期貨經營機構圍繞“積極回報投資者”主題，開展廣泛宣傳活動，在媒體上發表文章14篇，研發教育產品200余份，組織媒體專訪1次，印制發放宣傳手冊3萬余冊，對2萬余名投資者提供了多種形式的服務，引導投資者逐步樹立“長期投資、價值投資、理性投資”的投資理念。

（崔征）