證券期貨機構

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財達證券有限責任公司

【概況】財達證券有限責任公司是經中國證監會審核批準，于2002年正式設立，是河北省內唯一的法人證券公司。現注冊資本14.169億元，股東單位13家；公司設有股東會、董事會、監事會，董事會下設提名、薪酬與考核委員會、審計委員會、風險控制委員會，公司實行董事會領導下的總經理負責制。公司總部共設總經理辦公室等18個部門 ，擁有106家證券營業部、一家子公司；公司董事長王義芳，總經理、法定代表人翟建強；業務經營范圍為：證券經紀、證券投資咨詢、證券自營、證券投資基金代銷、融資融券、資產管理、證券承銷與保薦，注冊地為石家莊市自強路35號。2012年，財達證券有限責任公司累計實現A股+基金交易量4 132億元，營業收入8.59億元，其中：經紀業務手續費凈收入5.39億元，實現利潤1.84億元。

【生產經營】全面推廣投資顧問服務，加快實施經紀人制度，積極拓展營銷渠道。公司投顧平臺成功上線，提供“財富達、財智達、財訊達”三大系列、15項服務產品， 35家營業部正式開展投資顧問服務；經紀人制度在52家營業部開始實施，形成客戶經理、營銷經理、經紀人三位一體的營銷隊伍體系，對拓展營銷渠道和增強客戶開發提供有力支撐。

繼續優化網點布局，江蘇沭陽、秦皇島開發區、石家莊正定及佳木斯建三江四家新設營業部全部建成開業；石家莊井陘營業部完成省內首家轉為非現場交易的改造，公司以非現場交易模式運營的營業部達到7家，公司積極進行調研摸底，為新設輕型營業部做好準備。

自主研發“B股轉H股簡易技術改造方案”，成功投入運行。 公司經過反復論證，針對軟件供應商提供的解決方案工程量大、復雜程度高、部署時間長、費用高昂、系統性風險較大等缺點，自行設計開發一套具有系統改動小、投入少、部署快捷、不改變客戶交易習慣等優勢的簡易技術改造方案，得到監管部門和交易所的充分肯定，不僅為公司節約了成本，而且鍛煉了隊伍，積累了技術系統研發的經驗，對其他券商尤其是與公司類似的中小型券商具有很強的借鑒意義及推廣應用價值。

【推進新業務】業務功能完善取得重大突破。7月成功獲批融資融券、資產管理、證券承銷三項業務資格，12月末又獲批約定購回式證券交易業務資格，為公司進一步創新發展奠定了堅實基礎。財達期貨公司經過努力，取得金融期貨經紀業務資格，進一步拓寬自身業務范圍、增強盈利能力，同時為證券公司申請期貨IB業務資格創造了條件。

固定收益業務保持了良好態勢。全年實現收入1.96億元，創造利潤1.49億元，年化收益率達12.59%，為公司盈利做出了積極貢獻，作為公司業務創新的典范，起到了良好的示范作用。同時，固定收益部還積極推動債券質押式報價式回購業務的開展，為取得債券主承銷業務資格積極參與債券分銷業務，積極聯系政府部門、金融機構、相關企業等拓展投資顧問、財務顧問等業務渠道，取得了明顯成效。

大力開發各類資產管理產品，建立項目庫、資金庫、產品庫，保障業務順利推進，與國資系統相關企業、地方中小企業進行廣泛的溝通和聯系，舉辦兩次大型研討會活動，并與冀東發展進行深入的溝通與磋商，為其量身定做了現金流管理產品，與財達期貨達成定向理財合作項目，與部分企業建立市值管理業務聯系，同時設計財達燕趙1號及財達穩盈1號兩款面向不同階層投資者的理財產品。

信用交易業務成功上線運行，進一步豐富公司的產品線。9月份獲批融資融券業務資格，短短3個月時間里，開立信用賬戶116戶，累計成交4.44億元，實現利息收入54.07萬元、凈傭金收入45.75萬元，期間最高融資余額突破6 000萬元，日均融資余額2 571萬元，累計授信額度上限達到37 484萬元，授信額度總額23 094萬元 ，為公司創造新的利潤增長點。

【企業管理】強化考核、優化管理、提高效率。公司引入市場化的績效管理理念和方法，強化總部量化考核，積極推行營業部分類考核，增強考核評價的引導和激勵作用；聘請專業咨詢公司對公司總部現行組織架構、崗位編制、部門職能、崗位職責體系進行全面優化設計，進一步完善公司的內部管理體系，明確職責、提高效率，增強市場競爭力。

加強成本控制，努力挖潛增效。繼續強化全面財務預算管理，加強預算日常監督，強化預算的引導和控制作用；充分發揮視頻會議系統功能，對工作部署、業務學習、投資報告等各類會議能不開會的堅決不開，能視頻會議的不現場開，必須現場開會的盡量合并開，并推行參會人員住快捷酒店、在公司內部食堂就餐等，嚴控會議開支；同時，公司還實行領導干部帶頭降薪、閑置物資統籌管理等多項措施，努力挖潛增效，保持公司在全行業成本控制方面的領先地位。

切實加強合規管理。公司在中國證監會2012年證券公司及期貨公司分類評價中，再次被評為A類券商，連續三年保持A類評級，為公司進一步創新發展贏得了更大的政策支持和運作空間；財達期貨評級結果也由D類上升為C類CC級，為期貨公司開展金融期貨業務和設立分支機構等進一步發展奠定了基礎。

配合河北證監局搭建 “河北資本市場信息監測平臺”，并制定細致的配套工作流程和辦法，指派專人負責平臺的運行和維護，多渠道、多角度收集信息內容，對信息種類、對象、標的和出處進行分類匯總，通過運用互聯網技術，構建囊括所有信息種類的綜合性平臺，實現信息查詢的統一標準，通過設立關鍵性指標，以關鍵詞和輿情分析指標為手段，實現對整體信息的有效監控，為合理規范媒體證券信息、營造和諧健康的投資環境和維護河北轄區證券市場健康發展奠定了基礎。

在分類評價中連續三年被評為A類A級證券公司，為公司改革創新和轉型發展奠定堅實基礎；公司再次榮獲“河北省金融貢獻獎”，被評為“河北省明星企業”、“河北省誠信企業”、“河北十大和諧企業”，社會影響力進一步擴大；公司《創新合規管理筑牢發展基石》榮獲“省級管理現代化創新成果一等獎”、《證券公司風險防范與管控調研報告》榮獲省國監管協會調研報告一等獎、《競爭選拔擇優聘用增強中層管理人才隊伍的生機與活力》被集團公司評為優秀實踐案例，管理現代化再上新臺階。

【黨建工作】加強領導、強化組織、增強黨員隊伍素質。大力加強領導班子思想政治建設，強化領導班子內部監督，增強領導班子解決自身問題的能力，不斷提高領導素質和管理水平；注重基層組織建設，切實優化組織設置、擴大基層組織覆蓋面，充分發揮調動基層黨支部的作用；繼續加強黨員教育管理，增強政治意識、大局意識、責任意識、憂患意識，在提高思想政治素質上不斷取得新的進步。

（張志欣）