中國建設銀行河北省分行金融監管統計工作報備管理實施細則（暫行）

中國建設銀行河北省分行金融監管統計工作報備管理實施細則（暫行）

第一條為規范全行金融監管統計工作管理，提升統計工作質量，滿足外部監管部門要求，依據總行《中國建設銀行金融監管統計工作報備管理暫行規定》等相關制度規定，結合我行實際情況，制定本實施細則。

第二條金融監管統計工作指中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會、河北省統計局等外部監管部門及其分支機構要求我行完成的各類統計工作。

第三條本細則的適用范圍為中國建設銀行河北省分行本部、各二級分行、省分行營業部、直屬支行。按本細則要求，以上機構均為報備單位，并按所承擔工作的不同，分為以下兩類：

（一）各二級分行、省分行營業部、直屬支行（以下簡稱各二級分行）；

（二）省分行各部門。

第四條省分行計劃財務部為金融監管統計工作的歸口管理部門，負責中國建設銀行河北省分行范圍內的金融監管統計工作業務管理，負責接受各報備單位的報備。

第五條各二級分行信息統計管理部門和省分行各部門負責按本細則要求將報備內容向省分行計劃財務部進行報備。

第六條各二級分行應報備本單位信息統計歸口管理部門的機構設置、崗位設置、人員配備情況及其變動情況。具體內容包括：各報備單位信息統計歸口管理部門的主管行領導信息，機構設置情況，全體崗位人員信息，及上述信息發生變動的情況。本項報備內容需填寫《信息統計部門機構人員情況》（附件1）。初次報備時應填寫本單位機構人員完整信息，此后當機構設置、崗位人員及聯系方式發生變化時均應及時報備更新信息。

第七條各二級分行和省分行各部門應報備金融監管統計逐項具體工作的聯系人信息及其變動情況。各報備單位需按各項金融監管統計具體工作事項設置A、B角聯系人，并將聯系人名單及人員發生變動的情況向省分行計劃財務部報備。本項報備內容需填寫《金融監管統計工作聯系人情況》（附件2）。初次報備時應填寫本單位各項工作聯系人完整信息，此后當聯系人、聯系電話、電子郵箱地址等信息發生變化時均應及時報備更新信息。

第八條各二級分行和省分行各部門應報備本單位統計管理制度和業務制度的制定及落實情況。具體內容包括：各報備單位建立的與統計工作相關的管理制度及業務制度文件，對監管機構和省分行下發的統計制度文件的轉發及落實情況等。

第九條各二級分行和省分行各部門應報備可能對金融監管統計工作或數據產生較大影響的業務特殊情況。具體內容包括：會計核算特殊處理，業務系統上線、升級、改造，分支機構設置變化，開展創新業務及其他可能引起金融監管統計工作無法正常完成或數據口徑變化、數據異常波動的情況。本項報備內容需填寫《金融監管統計工作事項報備》（附件3）。

第十條各二級分行和省分行各部門應報備引起金融監管統計數據大幅波動（關于“大幅波動”的具體認定將根據監管機構不同時期對不同指標的要求另行通知）的情況說明。本項報備內容需填寫《金融監管統計工作事項報備》（附件3）。

第十一條各二級分行應報備同級外部監管部門的年度考核及獎懲情況。各二級分行應將同級外部監管部門對本機構的金融監管統計工作的年度考核情況、被表揚或被批評情況向省分行計劃財務部報備。本項報備內容需填寫《金融監管統計工作事項報備》（附件3），并應附外部監管部門所發相關文件。

第十二條各二級分行應報備接受內外部監督檢查情況。各二級分行應將接受各外部監管部門及省分行審計、內控等部門對本機構與金融監管統計工作相關的監督檢查、內控評價等情況向省分行計劃財務部報備。本項報備內容需填寫《金融監管統計工作事項報備》（附件3），并應附檢查結果相關文件。

第十三條事前報備。

對于第九條中所述的可能對金融監管統計工作或數據產生較大影響的業務特殊情況，應盡早進行事前報備，并提交相應解決預案。

第十四條定期報備。

對第八條中的有關省分行下發的統計制度文件的轉發及落實情況，應在制度要求的落實時限之后的至少10個工作日內報備。

第十五條實時報備。

除上述第十三條中要求事前報備和第十四條中要求定期報備的事項，其他要求報備的內容均應在事項或變動發生后的5個工作日內報備。

第十六條所有報備情況均應按要求填寫附件中的相應情況表，并以電子郵件方式發送至省分行信息中心郵箱進行報備。

第十七條對于第八條中所規定的報備內容，各報備單位應在下發或轉發有關制度文件的同時抄送省分行計劃財務部。

第十八條對于機構、人員發生重大變化以及對金融監管統計工作或統計數據具有特別重大影響的事項，在進行電子報備后，如有必要，將根據省分行的要求，采用紙質材料，經報備單位負責人簽字并加蓋單位印章后寄送報備。

第十九條各報備單位應將所有報備材料留存備查。

第二十條各單位報備情況將納入省分行信息統計工作考核。對于發生未按本細則報備的情況，視為金融監管統計工作漏報，將對相應單位在考核項目中給予扣分。對于報備工作執行認真、完善的單位，將視情況在考核中給予加分。

第二十一條對因未按本細則報備而對我行金融監管統計工作造成重大事故的單位，將按行內有關制度進行處罰。對于涉及的責任人，將按《中國建設銀行工作人員輕微違規行為積分管理辦法》進行處理。

第二十二條各二級分行可參照本細則，針對本機構職責范圍內的金融監管統計工作，對本機構內各部門及所管轄的分支機構制定相應的報備管理實施細則或工作流程。

第二十三條本細則由中國建設銀行河北省分行負責解釋、修訂。

第二十四條本細則自發布之日起施行。