知識產權壁壘應對策略

摘要：近年來我國遭遇的貿易糾紛逐漸增加，其中大部分都與知識產權壁壘有關。在面對以知識產權為核心的貿易壁壘時，為了更好地維護國家經濟利益，保證對外貿易的順暢，在對外貿易時制定切實可行的知識產權壁壘應對策略是極其必要的。本文從國家、行業、企業三個層面提出應對策略。在國家層面應該實施國家知識產權戰略，在行業方面要開發建立獨立自主的知識產權戰略，在企業方面，要在落實國家戰略和行業策略基礎上，及時制定和實施自己企業的知識產權戰略。

關鍵詞：知識產權壁壘 國家戰略 行業策略 企業對策

知識產權壁壘又稱為知識產權保護壁壘，也稱為知識產權貿易壁壘。它是貿易主體以保護知識產權為名，對含有知識產權的商品（如專利產品、，貼有合法商標的商品，享有著作權的書籍、唱片、計算機軟件等）實行進口限制；或者憑借擁有的知識產權優勢，超出知識產權法所授予的獨占權或有限壟斷權的范圍，不公平或不合理地行使知識產權，實行“不公平貿易”，從而阻礙正常的國際貿易與國際投資。目前知識產權已成為歐美發達國家及其跨國公司保護本國市場和侵占他國市場的貿易大棒，知識產權壁壘已成為國際貿易有序發展的主要障礙之一，成為經濟不發達國家對外貿易的主要壁壘之一。自入世以來，特別是近幾年來我國遭遇的貿易糾紛逐漸增加，其中大部分都與知識產權壁壘有關。在面對以知識產權為核心的貿易壁壘時，為了更好地維護國家經濟利益，保證對外貿易的順暢，如何制定切實可行的應對策略是極其必要的。本文力圖針對這一課題，從國家、行業、企業三個層面提出應對策略。 1 國家戰略

從宏觀層面上看，通過國家知識產權戰略的實施，可以解決國際貿易中的全局性、制度性和政策性問題，為企業等微觀層面的國際貿易創造良好的制度和市場環境，并提供相應的服務。正是由于如此，從20世紀末開始，許多國家尤其是歐美地區經濟的發達國家都開始了從國家戰略的高度來考慮、制定和實施知識產權戰略，并將知識產權戰略與經貿政策相結合，于是在對外貿易中出現了對外貿易壁壘。作為新興經濟體，中國在日益激烈的貿易戰中也從戰略角度考慮知識產權戰略問題。2005年中國成立了國家知識產權戰略制定工作領導小組，正式啟動國家知識產權戰略制定工作，同時中國政府也不斷地加大了知識產權保護的力度。但是就實際情況來說，在對外貿易過程中，中國往往成為知識產權壁壘的受害者。為此，在知識產權戰略中加強對知識產權壁壘的研究、規劃對于我國經濟的發展實屬重要。筆者認為：

1.1 在對外貿易中，國家知識產權戰略應以增強國家整體競爭力為目標，對貿易壁壘的研究是所有行業共同的責任，而非某一兩個部門的責任。各企業尤其是外向型企業都應在國家相關部門統一規劃下協調行動，合理利用貿易規則。國家在研究制定貿易發展戰略時，要以專利戰略為龍頭，建立與發展階段相適應的保護制度，制定配套政策體系，把知識產權管理落實到技術、經濟、貿易管理等各項工作中。

1.2 同時相關部門還要大力加強知識產權戰術細則研究與運用工作，針對政治、經濟、文化背景都不盡相同的貿易主體制定相應的知識產權策略。這就需要下大力氣建設國家技術標準研究機構和相應的人才隊伍，并增加技術標準研究投入。其中重點應是關注標準化前沿的技術專題，培養全民知識產權意識，提高企業運用、管理和保護知識產權的能力。這是應對國際貿易中知識產權壁壘的治本之策。

2 行業策略

在國內，相同行業存在競爭，但在對外貿易時，行業應該“兄弟睨于墻外御其辱”，實施行業聯合行動戰略，用同一聲音來解決應對影響行業競爭能力和企業普遍關心的重大問題，以維護共同利益。在此基礎上，通過區域知識產權戰略的實施，利用一定地域內的特有資源，開發建立獨立自主的知識產權戰略，具體包括：

2.1 建立行業知識產權預警機制。在政府相關知識產權管理部門的統一指導下，各行業應建立本行業的知識產權預警聯絡點，使行業能夠對本行業重大知識產權事件及時做出反應，制定相應策略，應對知識產權壁壘。當然在這一過程中，行業內部要加強并維持聯系與溝通。

2.2 加強行業內部企業戰略協作和聯動機制。專利標準化、標準壟斷化是目前知識產權壁壘的重要手段，也是經濟全球化條件下產權壁壘發展的必然趨勢。對此，我國各行業的企業應當加強戰略協作，結成標準聯盟，確立產業標準，以降低標準化的風險。在面對國外知識產權訴訟時，可在行業聯盟帶領下聯合應訴抗爭，以降低每個企業的應訴成本和風險。

2.3 制定具有針對性的知識產權地方性法規和政策措施。各行業應充分利用新興經濟體的后發優勢，制定具有針對性的知識產權地方性法規和政策措施，以增大“自主知識產權”的“控股權”和“發言權”。例如：各地可以充分利用自己的自然地理資源，以地標形式確保特色產品的競爭優勢；發揮產業集群的科技優勢力量，積極開發自主知識產權；挖掘民族傳統知文化的商業價值等。

3 企業對策

作為最小經濟單位的企業，在面對國際貿易中的知識產權壁壘時，不僅要落實國家戰略和行業策略，而且要根據自身的特點和國際貿易環境的變化及時制定和實施自己企業的知識產權戰略，具體包括：

3.1 積極開發自主知識產權。現代社會條件下，國家比拼的是經濟、經濟比拼的是科技。從長期來看，只有增加科技投入，開發企業自主知識產權，形成獨立自主的技術創新能力，才是解決知識產權壁壘的根本之道。而這對于善于模仿和復制的企業來講，無異于一次觀念革命，需要決策者具有知識產權的前瞻。

3.2 出口前進行認真仔細的知識產權調查。企業在產品出口前，首先應當組織人力進行有關知識產權的詳細調查，如果發現具有侵犯外國公司知識產權的可能性，則應毫不猶豫地對產品進行修改，以免成為侵犯知識產權的被告方。如果存在專利侵權可能，就要通過將之更換為非專利的方法來避開侵權，當然也可以從專利權所有者那里取得使用許可，或者與進口商達成協議，由進口商承擔侵權責任。

3.3 設立專門的企業知識產權管理機構。由于國際貿易中涉及的知識產權糾紛或訴訟往往都是專業性很強的問題，企業有必要設立一個獨立的知識產權部門，由專人負責知識產權的相關工作。該部門主要負責對外貿易國家和地區知識產權情況的調查，遇到訴訟時負責評估應訴或不應訴帶來的實際損失和潛在損失，評估應訴與否帶來的利弊得失。

3.4 利用知識產權壁壘的有限性、構建自己的知識產權。由于知識產權壁壘一般會受到時間、地域和技術等的限制，具有動態變化性，企業可以利用這一有限性為我所用。如：可以將對方的核心專利通過創新設計和重新組合，改進為更適合本土市場的新的專利技術，并申請專利權；如果所取得的專利技術是對方改進其專利技術必須經歷的階段，那么雙方就形成了互為專利掣肘的關系，形成技術上的互補，因而有可能通過協商達成雙方的知識產權交叉許可，從而有效地消除雙方存在的知識產權壁壘。

4 小結

作為新型非關稅貿易壁壘，知識產權壁壘有其不同于其他貿易壁壘的特征，比如知識產權壁壘與知識產權法關系密切，知識產權壁壘具有文化和意識形態的歧視性和及時的報復性，在知識產權壁壘糾紛中資源不強的企業往往承擔主要作用，發達國家和發展中國家之間在知識產權壁壘的設置存在嚴重的不平衡性等。就目前來講，知識產權壁壘的這些特征都源自發達國家成熟的法制體系、貿易機制和產權意識。在對外貿易實踐中，大多數發達國家都會依據其技術優勢，實行形形色色的知識產權壁壘的措施，以獲取經濟利益的最大化，這不利于國際貿易的健康有序的發展，更損害了大多數發展中國家的利益。在這種情況下，身為發展中國家中的一員，無論是作為最大的經濟體，還是作為最大的對外貿易體，我國都有責任建立成熟的、行之有效的知識產權壁壘策略。只有通過研究我國遭遇的知識產權狀況，在國家、行業和企業三個層面分別建立、實施知識產權壁壘的應對策略，才能有利于維護廣大發展中國家在對外貿易中的政治權益和經濟利益，才符合我國作為世界上最主要的經濟體和貿易體的國際地位，才能有利于緩解和消除國際貿易中的知識產權壁壘，進而讓知識產權在國際貿易中發揮其促進作用，使涉及貿易的雙邊企業、行業、國家實現雙贏，以便建立并維護一健康良好的國際貿易秩序。

參考文獻：

[1]曾勉.美國“337調查”對我國出口企業的影響[J].統計與決策，2005（16）.

[2]張勤.關于國家知識產權戰略的幾點思考[J].科技成果縱橫，2005（1）.

[3]馮永晟，張一.知識產權壁壘的興起與我國的應對[J].宏觀經濟管理，2012（10）.

作者簡介：趙朝輝，女，經濟師，工作單位是河北高速公路石安管理處。