論龐德的《通過(guò)法律的社會(huì)控制》

劉漢卿

【摘要】龐德是社會(huì)法學(xué)的創(chuàng)始人，他主張將法律作為社會(huì)控制的一種手段。在《通過(guò)法律的社會(huì)控制》一書中，主要論述了對(duì)社會(huì)控制論、什么是法律、法律的任務(wù)和法律的價(jià)值幾個(gè)方面來(lái)闡述法律作為社會(huì)控制的一種手段的論斷。

【關(guān)鍵詞】法律；社會(huì)控制；利益；價(jià)值

羅斯科·龐德（Roscoe Pound，1870～1964）是20世紀(jì)美國(guó)社會(huì)法學(xué)的創(chuàng)始人和最主要的代表人物，一生著作頗豐，尤其是其代表性著作《通過(guò)法律的社會(huì)控制》最為著名，他的著名論斷是：法律是調(diào)整社會(huì)利益的社會(huì)工程和社會(huì)控制。

一、文明和社會(huì)控制

在本章中，龐德認(rèn)為不論把文明看作事實(shí)還是觀念，它都是各門科學(xué)的出發(fā)點(diǎn)。在這一章中，他系統(tǒng)的對(duì)文明與法律、法律與強(qiáng)力、社會(huì)控制與法律等幾個(gè)方面進(jìn)行了闡述。他從實(shí)用主義出發(fā)將法律看成是社會(huì)控制的一種手段，這一觀點(diǎn)是受到了社會(huì)學(xué)家沃德和德國(guó)法學(xué)家柯勒的啟發(fā)。柯勒認(rèn)為，文化的意義在于提高人對(duì)外在自然界和內(nèi)在本性的控制能力，法律的作用在于維護(hù)、促進(jìn)和傳播文明。在龐德看來(lái)，文明是人類力量不斷地更加完善的發(fā)展，是人類對(duì)外在的或物質(zhì)自然界和對(duì)人類目前能力加以控制的內(nèi)在的或人類本性的最大限度的控制。他認(rèn)為，人類本性有兩種趨勢(shì)，一是擴(kuò)張性的或自我主張的本能，容易導(dǎo)致社會(huì)沖突；二是社會(huì)本能，表現(xiàn)出人們的合作能力。因此，通過(guò)社會(huì)控制對(duì)每個(gè)人施加壓力來(lái)維護(hù)社會(huì)和促進(jìn)社會(huì)文明，就要對(duì)人性的本能最大的限制，通過(guò)確認(rèn)和保障利益的手段來(lái)達(dá)到良好的社會(huì)秩序。

在本章中，龐德認(rèn)為，社會(huì)控制的手段主要有道德、宗教和法律，而法律是社會(huì)控制手段中的核心，法律是依照一批在司法和行政過(guò)程中使用的權(quán)威性法令來(lái)實(shí)施的高度專門形式的社會(huì)控制。法律是由人類最初是與宗教、道德不分的混沌狀態(tài)中逐漸分離出來(lái)的。他認(rèn)為，法律主要是依靠政治組織社會(huì)的強(qiáng)力，通過(guò)有秩序的使用強(qiáng)力來(lái)調(diào)整關(guān)系和安排行為。如果法律具有作為社會(huì)控制的一種手段具有強(qiáng)力的全部力量，同時(shí)也具有依賴強(qiáng)力的一切弱點(diǎn)。而相反自然法理論反對(duì)把法律作為強(qiáng)力，同時(shí)，基于強(qiáng)力的弱點(diǎn)，龐德認(rèn)為法律中應(yīng)該包含理想成分，在法律適用和解釋中應(yīng)該適應(yīng)于一種權(quán)威性的理想。社會(huì)控制并不僅僅意味著強(qiáng)力，它必須建立在理性基礎(chǔ)之上，去追求人們所設(shè)想的正義目標(biāo)，而所謂的正義在龐德看來(lái)，既不是個(gè)人的德行，也不是人們之間的理想關(guān)系，而是一種制度。為了達(dá)到良好的社會(huì)秩序的理想，法律作為一種社會(huì)控制手段，也需要與宗教、道德、教育等手段緊密相連，而不能孤立分割，只有采用綜合的社會(huì)控制方式才能達(dá)到一個(gè)良好的社會(huì)秩序。

二、什么是法律

“什么是法律”這一話題是從古人到今人一直在探討的話題，不同時(shí)代、不同學(xué)派、不同學(xué)者都作過(guò)各種各樣的解釋。龐德從社會(huì)學(xué)的角度提出了三種意義上的法律概念：一是法律秩序，即通過(guò)有系統(tǒng)地、有秩序地使用政治組織社會(huì)的強(qiáng)力來(lái)調(diào)整關(guān)系和安排行為的制度；二是一批據(jù)以作出司法或行政決定的權(quán)威性資料、根據(jù)或指示；三是司法過(guò)程和行政過(guò)程，即為了維護(hù)法律秩序依照權(quán)威性的指示以決定各種案件和爭(zhēng)端的過(guò)程。在這三種意義中，人們?cè)谡f(shuō)明法律是什么時(shí)，往往集中在第二種意義上，這種意義上的法律包括各種法令、技術(shù)和理想三種成分。在他看來(lái)，一些公認(rèn)的權(quán)威性理想歸結(jié)為一定時(shí)間和地點(diǎn)的社會(huì)秩序的圖畫，歸結(jié)到有關(guān)那個(gè)社會(huì)秩序是什么、以及社會(huì)控制目的是什么的法律傳統(tǒng)。他認(rèn)為在解釋法律過(guò)程中，理想的成分是具有決定意義的。

他在區(qū)分了法律的三種含義和第二種意義上的法律的三種成分后，進(jìn)一步分析了法令這一成分的自身內(nèi)容，他認(rèn)為，法令是由各種規(guī)則、原則、說(shuō)明概念的法令和規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的法令所組成，另外，他在本書第一章中提到，組成一個(gè)法律體系的那部分法令包含兩種成分，一種是命令性成分，一種是傳統(tǒng)性成分。命令性成分是立法者的創(chuàng)作，而傳統(tǒng)性成分是經(jīng)驗(yàn)的產(chǎn)物。同時(shí)，他認(rèn)為，在我們的法律中記錄著為理性所發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)和被經(jīng)驗(yàn)所考驗(yàn)過(guò)的理性這樣一種教導(dǎo)傳統(tǒng)。他認(rèn)為，法律作為社會(huì)控制的核心手段，但是也有“有效法律的局限性”，他從道德管轄案件、利益破壞獨(dú)特方式、對(duì)案件事實(shí)的確認(rèn)、人類行為的嚴(yán)重不良行為和個(gè)人的必要性五個(gè)方面論述了法律實(shí)際實(shí)施與作用過(guò)程中的局限。

三、法律的任務(wù)

龐德在這一章中提出了他的利益學(xué)說(shuō)，這一理論受到了新功利主義法學(xué)派創(chuàng)始人耶林的影響。他認(rèn)為，社會(huì)控制是法律的目的和任務(wù)，而為了達(dá)到這個(gè)目的的關(guān)鍵在于承認(rèn)、確定、實(shí)現(xiàn)和保障利益，利益的矛盾沖突是社會(huì)控制產(chǎn)生的原因所在，而社會(huì)控制的最后目的是希望以最小的阻力和浪費(fèi)來(lái)最大限度的滿足社會(huì)中人類的利益。他將利益規(guī)定為人們個(gè)別地或通過(guò)集團(tuán)聯(lián)合或親屬關(guān)系，謀求滿足的一種需求或愿望，因而安排各種人們關(guān)系和人們行為時(shí)必須將其估計(jì)進(jìn)去的東西。同時(shí)，法律并不創(chuàng)造利益，而利益是法律的核心，法律的目的是為了確認(rèn)和保障各種利益、規(guī)定利益的范圍和限制。一項(xiàng)權(quán)利常常是一項(xiàng)法律所保護(hù)的利益。在利益的分類上，龐德認(rèn)為利益可以劃分為個(gè)人利益、公共利益和社會(huì)利益三種，又對(duì)三種利益作了進(jìn)一步的闡述和說(shuō)明。在這一章中，他著重分析了權(quán)利和利益的區(qū)別，分析了權(quán)利的六種意義。總之，他認(rèn)為，法律作為社會(huì)控制的主要手段應(yīng)該用來(lái)確認(rèn)和保障各種利益，以形成良好的社會(huì)秩序。

四、價(jià)值問(wèn)題

龐德在這一章中提到法律的價(jià)值準(zhǔn)則的三種價(jià)值尺度以及法學(xué)思想在以往五十年中發(fā)生的六種重要變化。他認(rèn)為，法學(xué)家的一個(gè)主要任務(wù)就是論證法律的價(jià)值準(zhǔn)則，擔(dān)負(fù)著社會(huì)控制使命的法律，既然要對(duì)各種互相重疊和沖突的利益加以評(píng)價(jià)、取舍，勢(shì)必要遵循一定的準(zhǔn)則，這就涉及到價(jià)值問(wèn)題。他提出了三種確定價(jià)值尺度的方法。

龐德在《通過(guò)在法律的控制》這本書給法律人一個(gè)如何認(rèn)識(shí)和看待法律的社會(huì)學(xué)視角，從文明發(fā)展的角度來(lái)看待和認(rèn)識(shí)法律，法律與一定時(shí)間和空間的文明是密不可分的。從過(guò)去看，法律是文明的產(chǎn)物；從現(xiàn)在看，法律是維護(hù)文明的手段；從將來(lái)看，法律是推進(jìn)文明的手段。法律作為當(dāng)前社會(huì)控制的重要的專門手段，但是其他的社會(huì)控制手段也是非常重要的，強(qiáng)調(diào)法律重要作用的同時(shí)而不能忽視其他重要手段諸如宗教、道德、教育等的作用。

龐德從人類具有雙重本性的角度出發(fā)提出的社會(huì)控制理論，他認(rèn)為人的本性的兩種傾向：一種是互相合作的社會(huì)本性；一種是個(gè)人主義的本性。針對(duì)個(gè)人主義的本性需要法律對(duì)因這種本性而導(dǎo)致的利益沖突進(jìn)行有效地調(diào)和，而這種調(diào)整手段在今天主要是法律，法律依靠的是政治組織社會(huì)的強(qiáng)力，而法律具有強(qiáng)力所具有的全部力量，同時(shí)也具有強(qiáng)力所具有的一切弱點(diǎn)。然而自然法理論卻是反對(duì)將強(qiáng)力作為法律的依靠，強(qiáng)力不應(yīng)該成為人們服從法律調(diào)整的最終力量。法律的適用和貫徹應(yīng)該存在傳統(tǒng)和理想的因素，應(yīng)該成為文化的一種內(nèi)涵，法律的方式應(yīng)該成為人們的一種生活方式或者生活習(xí)慣。

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