刑事和解制度在我國的適用

臧洋

【摘要】隨著對被害人權益的日益關注，刑事司法制度逐步尋求公共利益、刑事被害人利益與被告人利益的平衡保護。在黨中央提出的“構建社會主義和諧社會”理論的指導下，在寬嚴相濟的刑事政策的貫徹落實中，刑事和解制度在我國受到越來越多的關注，并被視為化解社會矛盾、實現對刑事被害人權益救濟的有效途徑。本文就刑事和解制度在我國司法實踐中具體適用的各個方面進行論述，明確刑事和解適用的案件范圍、適用條件、適用階段和適用模式，探求一個合理的和解機制。

【關鍵詞】刑事和解；適用范圍；適用條件；適用階段；和解模式

隨著社會司法制度的發展以及人類法治觀念的增強，單純的對犯罪人施加報復的刑罰思想逐漸淡出人們的視野，學者開始著眼于從多元化的角度探討懲罰犯罪與保障人權的刑罰目的問題。如何將保護公共利益、被害人利益與被告人利益置于法律的共同保護下成為近年來研究的重點，刑事和解作為新型制度之一以其獨特的內容和作用受到理論界的青睞，并在一些地區的司法實踐中得以試用。

一、刑事和解的定義

在西方，刑事和解一般被認為是在經過訓練的協調者的主持下，被害人與犯罪人之間的面對面會談，也被稱為被害人犯罪人對話（Victim-Offender Dialogue）、被害人犯罪人會議（Victim-Offender Conferencing）、被害人犯罪人和解（Victim-Offender Reconciliation）或者恢復性司法對話（Restorative Justice Dialogue）。即在刑事和解活動中，被害人和犯罪人相互討論犯罪的發生、犯罪對各自生活的影響、自身對犯罪的感受，并形成一致的方案來修復犯罪帶來的損害。[1]在我國，刑事和解是指在刑事訴訟過程中，加害人以認罪悔過、經濟賠償、賠禮道歉等方式與被害人達成諒解以后，國家專門機關不再追究加害人刑事責任或者對其從輕處罰的一種處理方式。[2]它由被害人、加害人和第三方調解機構共同參與，以化解被害人與加害人之間的矛盾，維護被害人的權益，恢復被加害人破壞的社會關系為目標。

二、刑事和解在我國的具體適用

（一）刑事和解的案件適用范圍

目前，在我國理論界與實務界對于哪些案件可以適用和解尚未達成共識。有學者主張可適用于法定刑為3年以下有期徒刑的犯罪、告訴才處理的犯罪及輕傷害犯罪等主要侵犯公民個人人身或者財產權利的輕微刑事案件。[3]也有學者認為，刑事和解不僅對輕微刑事案件具有普遍的適用能力，還可以靈活地解決未成年人和在校學生的犯罪問題。[4]另外，陳光中教授則認為刑事和解適用于除罪大惡極沒有任何和解余地或者不具備和解條件的部分案件外的一切刑事案件。但是筆者認為，第一種觀點僅從犯罪適用的法定刑角度考慮適用范圍，忽視案件的具體情況及犯罪主體的特殊身份，有片面嫌疑。第二種觀點雖對犯罪主體的身份給予了充分考慮，但忽略了犯罪人的主觀惡性程度。第三種觀點則對范圍限定過寬，很容易導致刑事和解的濫用。因而，筆者認為，刑事和解的案件適用范圍應主要包括：

1、可能判處3年以下有期徒刑的輕微刑事案件

這類案件的范圍還后果往往不是很嚴重，行為人的主觀惡性和人身危險性也不是特別大，若將其適用于普通訴訟程序，則容易導致案件久拖不決，被害人的權益無法獲得及時救濟，加害人也得不到應有的懲處和教育。如果能通過和解促使被害人與加害人達成協議，被害人就能及時獲得應有的賠償，使加害人也得到諒解。這樣既有利于節省司法資源，也有利于盡快恢復被破壞的社會關系。

2、過失犯罪案件

在過失類案件中，犯罪人沒有主觀故意，主觀惡性小，易于教育改造。通過調解，加害人一般都愿意認罪悔過、賠禮道歉、賠償被害人的損失。適用和解使被害人獲得賠償，加害人受到從輕處罰，從某種程度上也會鼓勵加害人積極向公安機關自首。

3、未成年人犯罪的案件

對未成年人發罪案件適用刑事和解是各國的通例，因為，未成年人處于心理生理的發育期，易于因一時沖動而實施犯罪行為。但是，其心智尚未成熟，可塑性還很強，主觀惡性也較小，應對其采用“教育為主，刑罰為輔”的方針。和解制度的寬緩處理，有利于教育感化未成年人，使其走出歧途，同時，又避免了監獄教育造成的“交叉感染”，防止犯罪的“標簽效應”對其以后成長的不利后果。

4、親屬間、鄰里間、同學間等的熟人犯罪

親屬、鄰里、同學等熟人間基于血緣、地緣關系，更易于相互間達成諒解，恢復以往和諧的社會關系。若適用普通的訴訟程序，使犯罪人受到嚴厲的刑事追究，反而導致矛盾更加激化，關系更加惡劣且難以恢復。

對于嚴重刑事犯罪案件是否適用刑事和解，學界還存在爭議。有學者認為嚴重犯罪案件適用和解可以使犯罪人深刻認識自己行為的社會危害性，從內心真正反思過錯，積極賠償被害人的損失。并且基于和解協議，加害人獲得從輕、減輕或者免除處罰，這符合當今世界刑罰輕刑化的趨勢和刑法的謙抑性要求。但是，筆者認為，在當前對于嚴重刑事犯罪案件適用刑事和解采取謹慎的態度為好。首先，我國社會公眾的等量報應主義觀念還很濃厚，認為“殺人償命，欠債還錢”是天經地義的。其次，事物的發展是一個循序漸進的過程，刑事和解制度在我國的適用和發展也應如此，如果貿然的允許重刑案件適用和解，則可能導致其他案件的犯罪人心里不平衡，不利于樹立司法的權威和公正形象。再次，對于嚴重犯罪行為給被害人造成重大損失的，被害人還可以提起刑事附帶民事訴訟。最高人民法院《關于貫徹執行刑事附帶民事訴訟范圍問題的規定》第4條規定，被告人已經賠償被害人物質損失的，人民法院可以作為量刑情節予以考慮。因此，不需要再引入和解制度重復規定。綜上，嚴重刑事案件目前還不適宜適用和解，但是不否認，隨著法制的發展，將來此類案件會被納入刑事和解的范圍。

（二）刑事和解適用的條件

1、加害人的行為構成犯罪是前提，如果不構成犯罪則不可能適用刑事訴訟程序。

2、被害人是自然人。對于危害國家安全、公共安全的犯罪以及公職人員的職務犯罪，由于侵害的是國家和社會的利益，適用和解，不僅會使國家和社會遭受利益損失，而且會使公民對國家的社會管理職能產生懷疑。

3、案件事實清楚，基本證據確實充分。如果案件事實不清，證據不足，一方面，加害人作有罪答辯的可能性較小，實現和解的可能性也較小；另外一方面，加害人也可能在種種壓力下，違心表達同意和解的意愿，喪失了和解制度的公正價值。

4、加害人主動認罪，作有罪供述。加害人認罪是刑事和解的前提條件，刑事和解的初衷之一就是為被害人提供疏通感情的渠道，如果沒有加害人的認罪，被害人的傷害得不到平復，也就無法對加害人形成諒解，根本無法達到預期的目的。

5、被害人與加害人自愿達成和議，意思表示真實。在這個過程中，可由相關的政府部門，司法機關及社區居委會有關工作人員組成被害人的代表團，參與協商，防止被害人因受脅迫等特殊原因違心和解以及出現“花錢買刑”“同罪異罰”的現象，并且要加強司法機關在此環節中的法律監督作用。

（三）刑事和解的適用階段及處理后果

有學者認為，刑事和解程序適用于審查起訴階段，是檢察官自由裁量權的一種體現。[5]也有學者認為，刑事和解應該貫穿刑事訴訟的整個過程。[6]如《中華人民共和國刑事訴訟法再修改專家建議稿與論證》中規定，犯罪嫌疑人與被害人及其近親屬達成和解的，人民法院、人民檢察院和公安機關應當考慮當事人的和解意愿，并根據案件情況依法不予追究犯罪嫌疑人的刑事責任，對被告人從輕、減輕或者免除處罰。[7]還有學者提出，作為一種旨在促進被害人與加害人達成和解的機制，刑事和解制度目前主要是在偵查、審查起訴和第一審程序中得到適用。[8]筆者認為，第一種主張適用階段過于狹窄，對于一些輕傷害案件、交通肇事案件等在偵查階段，犯罪嫌疑人認罪悔過，被害人諒解的，偵查機關可以撤銷案件，實現案件的第一層篩選。在審判階段，雙方達成和解的，法院可以對被告人從輕、減輕或者免除處罰。對于第二種觀點認為刑事和解適用于一審程序是不妥的，被告人對一審判決不服提起上訴的，并不意味著被告人不認罪悔過，而可能是對法院的量刑不服，此時，二審程序中，依然可以進行和解。所以，筆者認為，刑事和解主要應用于偵查階段、審查起訴階段和審判階段，下面將進行分別論述。

1、偵查階段

由于現行刑事訴訟法沒有規定公安機關對刑事案件的實體處理權，所以導致大量輕微刑事案件移交檢察院，再由檢察院退回公安機關處理。由此，導致司法資源浪費，超期羈押現象頻發。如果在偵查階段就設立輕微刑事案件的和解程序，對于和解成功的案件，公安機關尚未立案的作出不予立案的決定；對于已經立案的案件，可以做出撤銷案件的決定，并且報檢察機關備案。這樣就可以大大節省司法資源，提高案件的處理速度和司法效益。

2、審查起訴階段

對在此階段和解成功的案件，如果符合不起訴的條件，檢察機關可以做出不起訴的決定。對于雖達成和解協議，但是加害人不能立即全面履行和解協議的，檢察機關可以在不起訴基礎上設立暫緩起訴制度，作出暫緩起訴的決定。在合理期限內如果加害人無正當理由不履行和解協議或者履行和解協議不符合約定的話，檢察機關仍然可以啟動審查起訴的程序，對加害人提起公訴，以此來督促加害人積極履行協議。如果案件和解后不符合不起訴或暫緩起訴的條件的話，檢察機關可以向法院提出對該案件從輕、減輕處罰的量刑建議。

3、審判階段

在審判階段或者在審前程序中，被害人與被告人達成和解協議的，法院可以據此對被告人作出從輕、減輕或者免除處罰的判決。當然在此階段，刑事和解程序也可與刑事附帶民事訴訟案件中的調解程序結合起來。根據相關司法解釋，“人民法院在審理附帶民事訴訟案件時，除人民檢察院提起的外，可以調解。調解應當在自愿合法的基礎上進行。”[9]這里的調解同刑事和解有很強的制度相似性和后果的相當性，因而可以擇一適用。

（四）刑事和解的模式

在西方，刑事和解在具體的司法實踐中主要有三種適用模式：一是社區調停模式，即在犯罪發生后犯罪人被逮捕前由社區進行調解，特點是與刑事司法無關。二是轉處模式，即在罪犯被逮捕后起訴前，由和解中介機構進行調解，特點是很大程度上依賴刑事司法機關篩選、提供案件。三是替代模式，即由司法官員在量刑和執行中適用，替代監禁刑。[10]在我國目前的司法實務界和理論界還存在不同認識，有三模式說，即加害方-被害方自行和解模式、司法調解模式和人民調解委員會調解模式。[11]還有二模式說，即司法調解模式和人民調解委員會調解模式。[12]也存在一模式論，即只支持人民調解委員會調解模式。[13]筆者認為，加害人-被害人自行和解模式主要適用于自訴案件，且我國法律已有明確規定，則不在我們討論范圍之列。第三種觀點只推行人民調解委員會調解模式，與我國目前的國情還不相符。目前在我國，刑事訴訟活動還有很強烈的職權主義色彩，人民調解委員會這種第三方中立機構數量上不多，制度也不完善，所以僅適用人民調解委員會調解模式是很艱難的。因而，筆者從目前我國的實際情況出發，同意第二種觀點，即司法調解模式與人民調解委員會調解模式相結合。

1、司法調解模式

司法調解模式，即在偵查階段、審查起訴階段和審判階段，由辦理案件的公安司法人員來擔當調停人，主持和解。這在實踐中已有應用，如北京市朝陽區人民檢察院在《輕傷害案件處理程序實施規則（試行）》中規定，“犯罪嫌疑人和被害人已經聘請律師的，由雙方律師進行協商，犯罪嫌疑人或被害人一方沒有律師的，應在檢察人員的主持下進行協商。”因為加害人與被害人之間往往存在直接的利益沖突，難以心平氣和地協商，如果經由辦理該案的司法人員加以勸導教育，可促使加害人認識到自己行為的危害性而認罪悔過，說服被害人放棄報復心理而提出合理的要求，利于和解的達成。另外，只有司法人員參與調解過程才能真正了解被害人的要求，覺察加害人的認罪悔過態度，從而準確、合理地作出處理決定。

2、人民調解委員會調解模式

人民調解委員會調解模式，即公檢法機關對于加害人與被害人有和解意愿的輕微刑事案件委托基層人民調解委員會進行調解的模式。這種模式在我國司法實踐中也已有例證了，如2005年11月上海楊浦區司法局會同公檢法機關共同發布的《關于輕傷害案件在訴訟階段委托人民調解的若干規定（試行）》中規定，“從受理到審判的各個刑事訴訟階段，公檢法機關都可以委托人民調解委員會對輕傷害案件進行調解，對于那些與被害人就賠償問題達成協議的犯罪嫌疑人、被告人可以作出不予立案、撤銷案件、不起訴或暫緩起訴、從輕減輕或者免除處罰的決定。”但在這個階段還有一個關鍵性的問題，就是要加強司法機關的監督制約作用，防止權力的濫用。行使監督權的內容有：選擇合適的案件、審查和解協議的內容是否合法、審查雙方是否是平等自愿的協商并且監督加害人對協議的切實履行等。通過以上方式，以期實現該和解模式的合理、合法、有效的適用。

三、結語

刑事和解作為一種新的刑事糾紛解決方式，有其獨特的價值。被害人獲得實質賠償，加害人得到有效的教育順利回歸社會，被破壞的社會關系獲得及時修復，促進了社會和諧。總之，實現了被害人、加害人和國家利益的平衡。本文僅對該和解制度的基本框架作了闡述，隨著刑事和解制度在我國的不斷實踐和發展，該框架也將獲得進一步的完善，相信我們終將會制定出一個合理、縝密、高效的刑事和解制度的。

注釋：

[1]孫勤著.刑事和解價值分析[M].中國人民公安大學出版社，2009（1）：99.

[2]陳光忠.刑事和解的理論與司法適用[J].人民檢察，2006（5）：5.

[3]樊榮慶.刑事和解適用的案件范圍和條件[J].國家檢察官學院學報，2007（4）：8.

[4]陳瑞華.刑事訴訟的私力合作模式——刑事和解在中國的興起[J].中國法學，2006（5）.

[5]葉青，魏化鵬.寬嚴相濟與刑事和解程序的思考[A].我國刑事和解的理論與實踐[M]：51.

[6]陳光中.刑事和解的理論與司法適用[J].人民檢察，2006（5）.

[7]陳光中.中華人民共和國刑事訴訟法再修改專家建議稿與論證[M].中國法制出版社，2006（9）：8.

[8]陳瑞華.刑事訴訟私力合作模式——刑事和解在中國的興起[J].中國法學，2006（5）.

[9]最高人民法院關于執行《中華人民共和國刑事訴訟法》若干問題的解釋，第96條第1款.

[10]鄭承華，張勝玲.西方刑事和解制度的理論與實踐[J].法制與社會，2006（3）.

[11]陳瑞華.刑事訴訟私力合作模式——刑事和解在中國的興起[J].中國法學，2006（5）.

[12]王丹.主題討論——刑事和解：法律家與法學家對話錄[J].國家檢察官學院學報，2007（4）.

[13]葉青，魏化鵬.寬嚴相濟與刑事和解程序的思考[A].我國刑事和解的理論與實踐[M]：53.