國外科學研究績效評價現狀考量

何敏

摘要：科學研究績效評價是政府加強績效管理的內在需要，加強績效管理意味著重新制定政府與科學之間的新協約。績效評價制度推動了科學研究的發展，科學研究在發展的同時也對績效評價工作提出了更新更高的要求。

關鍵詞：國外；科學研究；績效評價

中圖分類號：G305 文獻標志碼：A 文章編號：1000-8772（2013）15-0091-01

一、科學研究績效評價的理論基礎

科學是人類最偉大的創造和最成功的事業之一。科學研究是指在遵循科學的系統性、規律性和客觀性的原則下，對未知世界探索新知、求證真理的人類活動，具有創造性、突破性、不確定性、長期性、帶動性和社會性等特點。對其進行績效評價也會因為科學研究的不同特點而呈現多樣性，但對科學研究評價一般包括宏觀層面、中觀層面和微觀層面。科學研究績效評價則是針對科學研究的過程產生和結果開展的評價活動，通過運用科學及規范的評價方法對一定時期的科研投入、產出和結果進行定性和定量的分析，做出真實、客觀、公正的綜合性評價，是科研管理工作的一個重要手段。

二、國外科學研究績效評價概況

科學研究績效在國外一直受到很高的重視，其評價體制和制度相對我國來說都比較健全。在英國，大學科研評價體系與大學科研撥款直接掛鉤，由5個地區撥款機構共同組織實施，成為監控和提高英國大學科研質量的有效手段。其他的一些歐洲國家也建立了具有半官方性質的全國性、權威性評價中介機構，如法國的國家評價委員會，意大利的國家大學評價委員會等，這些機構的評價結果與政府對大學的教學與科研撥款直接掛鉤或者部分掛鉤，來促進公平競爭、優化資源配置，提高大學科技創新能力。

美國政府一直堅持著科學研究是對未來的投資，是技術創新的源泉，是美國科技領先世界的基礎這一理念，成為世界上最早開展科研績效評價的國家。20世紀初，美國國會成立了咨詢服務部，對委員會及議員提出的科技方面的問題進行研究、分析和評價，成為科技評價的雛形。目前，美國科研績效評價機構分為三個層次：國會、政府評價機構，州政府科技評價機構和研究院所、大學科技評價機構。主要有：國會技術評價辦公室、國會研究服務部、美國總審計署和美國國家科學基金會。部門的不同，其評價的側重點也不盡相同。為了提高監督和評價效率，美國聯邦政府出資委托了一大批高水平、相對穩定的社會咨詢評價機構，其中最具代表勝的是世界技術洋價中心。通過多年的不斷總結和創新，目前美國最常用的科技評價方法，主要包括文獻計量分析、同行評議、經濟回報率分析、案例分析、指標分析和案例分析等。

歐盟實施的科學研究績效評價開始于20世紀80年代初，是伴隨著歐盟各期架構的研究計劃而演進的，主要集中在英國、德國、法國和瑞士等國家。1996年，歐盟發布了《績效管理2000》方案，是為了促進科學研究的有效完成，考評結果反饋到歐盟的決策層，來提升未來科技項目的執行效果并引導未來研究方向。歐盟的科學研究評價指標體系兼顧了定性指標和定量指標。其科研績效評價主要程序為：成立專項評價工作組，可行性研究，特性描述，專家論證，聽證與答辯和委員會最終意見與建議報告和最終反饋意見的陳述。

加拿大政府有聯邦政府、省或大區政府、市政府的三大等級。每個等級的政府在所負責的區域內與不同的方式與居民相互聯系。在科研評價的實施過程中，主要相關部門有國會，加拿大審計長公署，幾個中央部、局和其他一些部門和機構。作為一個專業的領域，加拿大財政委員會秘書處對各部內部的科技評價活動提供支持和指導，并強化各部門將評價問題與政府的科技政策以及相關部門的利益聯系起來。評價框架多數在項目啟動時建立，主要是用來確定在項目執行中作為進行監控和對未來項目進行評價研究的具體依據，包括重點評價、績效指標、數據搜集方法、分析和報告方法以及評價方法。在評價的過程中，采用系統的調查研究方法，對項目的實用性，項目的效果以及項目的成本效率進行考核。

澳大利亞是較早實施科研績效評價的國家之一。其科研績效評價包括：適當性評價，效率性評價和有效性評價。評價重點根據科研目標和項目生命周期所處的發展階段來確定。適當性評價主要是用來考評項目設立的認可度、必要性和有限性，還包括項目編制中的可行性和邏輯性；效率性評價考察的是資金、人員、技術和設備等資源使用情況以及項目產出；有效性評價則是用來衡量影響項目結果實現的因素，用來確定是否存在意外的因素將對預期目標產生影響。澳大利亞實施科研績效評價的主要步驟是：進行項目分析，確定考察重點；找出考評需要解決的主要問題，確定考評重點；對考評資料的搜集和分析；起草、發布考評報告；回顧績效考評和利用考評結論。

三、小結

科學技術是第一生產力，科學研究績效反映的是科學研究活動的投入、產出和效果。提升科學研究績效，建設科學、完善的科研績效評價體系，是建設創新型國家、增強自主創新能力的重要工作和戰略任務。通過實施科學的績效評價管理，可以促進公平競爭，強化激勵和約束機制，為政府、科技主管部門及時了解和掌握科學研究的組織工作，從而優化資源配置，提高資源利用效率，更有助于科研組織機構認清自身的優勢和不足，調整策略，明確定位，改進工作，推動科學研究事業的發展。他山之石，可以攻玉，國外科學研究績效的實踐對我國政府職能管理是值得借鑒的寶貴經驗。

（責任編輯：陳麗敏）