企業研發外包與創新績效的研究

鐘瑞瓊 姜靈敏 鄺麗敏

摘要：在分析創新績效相關研究的基礎上，研究了研發外包對創新績效的正面影響，如擴大市場占有率、降低成本和技術追趕等。同時，也研究了其對創新績效的負面影響，包括管理失控、信息流失和關鍵技術流失風險。最后，提出了提升企業創新績效的建議。

關鍵詞：研發外包創新績效

1 概述

通過大力拓展服務外包新領域，廣州已經形成工業設計、電信、金融和軟件四大重點領域，離岸執行額分別達5.10億美元、2.70億美元、1.59億美元和1.58億美元，共占全市離岸執行額的3/4。其中工業設計研發、軟件研發也屬于廣東省研發外包的集中接包領域。除此之外，生物醫藥研發外包這一外包新業態也蓬勃發展。

研發外包包括開拓新市場、研制新產品、改進舊產品等，對發包方企業創新績效必然產生一定的影響。目前，已經有學者對研發外包、創新績效及它們之間的關系進行了研究。伍蓓認為，在效率型研發外包模式下，研發外包的強度越大，企業創新績效越高。在創新型研發外包模式下，研發強度與創新績效呈倒U型二次性曲線關系[1]。初大智認為，垂直合作是影響企業創新水平的重要因素。合作關系的強度對創新水平具有重要的正向顯著影響，技術合作對創新績效的作用隨產業類型、垂直還是水平產業鏈，以及是產品創新還是過程創新的不同而有所區分[2]。劉錦英以我國光電子企業為樣本，選擇專利申請數、新產品銷售比例和產品新穎程度三個指標測度企業的創新績效， 實證分析了企業規模與創新績效之間的關系[3]。官建成以能力觀為基礎，將創新績效分為創新產品銷售收入占總產品銷售收入的比例以及產品生命周期各階段里的銷售收入，并得出技術創新能力與創新績效有顯著的正相關性[4]。支燕認為，電子信息企業擁有的專利數越多，創新績效提升的速度越快[5]。蔡曉瓊提出創新績效分為內部和外部創新績效。前者包含產品創新帶來的財務績效和技術創新帶來的產品開發實施升級周期縮短；后者包含產品和技術創新帶來的市場績效和客戶保持率、獲得率等指標[6]。上面的很多研究是針對創新績效的，但是研發外包對創新績效影響的研究很少。因此，本文主要從研發外包的角度，對創新績效的正面和負面影響兩個方面進行分析和研究。

2 研發外包對創新績效的正面影響

基于調研情況和國內外學者在研發外包模式劃分上的研究成果，本文將研發外包模式劃分為常規型、重大型、短期型和戰略型研發外包的基礎上，研究研發外包對創新績效的影響。該研發外包模式的劃分，在另一篇文章中詳細論述。研發外包對創新績效的正面影響，主要表現在提高市場占有率、企業成本最小化-利潤最大化、技術追趕三個方面。

2.1 研發企業要在全球市場保持和擴大占有率，必須利用國外資源，研發外包就成為一種有效模式。目前，發達國家的發包企業，將企業的非核心業務外包給發展中國家的接包方，從而提高研發效率，獲得快速市場反應能力。如一個典型新藥申請至少需要4000例臨床試驗， 有時需要進行多達50 項不同的試驗[7]，許多制藥公司開始整合外部資源進行藥物開發，發包給發展中國家。再如廣州世本樂自動售賣技術研究開發有限公司是德國公司的全資子公司，其主要研發和設計全自動咖啡機，可樂機及其他自動售賣機器。目前該公司正在中國積極開拓市場，將咖啡濃香撒遍全世界。

2.2 企業成本最小化、利潤最大化以增強企業核心競爭力，從而提升企業創新績效。就短期效益而言，研發外包公司可節省20%-40%的運營成本。企業將自身的非核心業務外包，將企業的資源、技術、人力運用在企業自身核心業務上，是企業資源優化配置的一種表現形式。如生物醫藥研發外包服務業務已由最初的藥物發現、臨床前研究、藥物基因組學、藥物安全性評價等有限服務發展到幾十項內容。因此，生物醫藥研發外包服務向印度、中國等發展中國家轉移加快是降低藥物研發成本、占領市場的有效方式。

2.3 技術追趕。重大型的研發外包項目是與核心的發包商合作的項目，其需研發的內容較多。戰略型的外包項目屬于探索性的合作，承包商主要看中的是發包商的發展潛力。這兩種研發項目，企業為了保持在產業中的技術領先地位，必須加緊研發，以確保在技術發展不斷加速的今天長期可以處于領先地位。同時，又可以借助發包企業在某一特定領域的先進技術，實現自己的戰略目標。常規型研發外包項目通常主要是流程規范化的工作，由于不涉及到很多關鍵技術，對創新績效的影響較小。短期型的研發外包項目需要投入的人員和管理成本較低，合作具有不確定性，所以有可能短期內掌握某一領域最新的技術。

3 研發外包對創新績效的負面影響

研發外包對創新績效的負面影響，主要表現在管理失控、信息流失、關鍵技術流失三個方面。

3.1 管理失控。發包方要求接包方保護它的知識產權和敏感信息，也就是說發包企業對轉移到接包方的知識產權和敏感信息失去了直接的控制權，而信息保護的責任全部落到了接包方。發包方只能通過合同或保密協議來間接控制。此外，研發外包項目的進度控制和質量管理問題，是發包方和接包方共同關注的難題。

3.2 信息流失。任何企業都有商業秘密，如何保證企業的商業秘密文件不被泄露出去是一個關鍵考慮的因素。內部員工或者外包人員為了某種不可告人的目的故意泄露重要或敏感信息，會造成信息外泄。如軟件研發后期的測試階段，測試系統的數據有時是真實數據，如果處理不當會造成數據的快速流失。再如著名的印度外包公司LexisNexis 旗下的Seisint 數據庫遭遇入侵事件，幾十萬條美國個人信息外泄。因此，發包方的數據，如果沒有很好的控制，重要的商業秘密會隨外包流失，并可能將企業的關鍵戰略信息和知識傳遞給競爭者，會影響發包方后續的創新活動。

3.3 關鍵技術流失。與發包方的合作，如果缺乏有效的信任和約束機制，發包方也可能獲取企業的核心技術，并發展成為強大的競爭者。重大型的研發外包項目，如果采用了新興技術和關鍵技術，則這類項目應該進行自主研發，否則會導致關鍵技術的流失，從而給企業造成巨大的經濟損失。

4 結束語

研發外包和創新績效既存在正向相關關系，又存在負向相關關系。要使企業的創新績效得到提升，可以采用檢驗、控制和提高服務外包質量的方法，建立服務外包質量管理體系；建立以發包方為中心的客戶關系管理；加強知識產權保護；獲得高質量的關鍵技術專利。

參考文獻：

[1]伍蓓，陳勁，吳增源.企業R&D外包的模式、測度及其對創新績效的影響[J].科學學研究，2009（27）：2：5-8.

[2]初大智，楊碩，崔世娟.技術合作對創新績效的影響研究——以廣東省制造業為例[J].中國軟科學，2011：8：155-164.

[3]劉錦英.企業規模與創新績效關系的實證研究-基于中國光電子產業的分析[J].軟科學，2010（24）：4：20-23.

[4]楊玲.技術能力、創新戰略與創新績效的關系研究[D].南京航天航空大學，南京，2008.1.

[5]支燕.創新能力、技術轉化與創新績效[J].科學學與科學技術管理，2009：3：96-99.

[6]蔡曉瓊.浙江省軟件企業競合行為與創新績效關系研究[D].浙江工業大學，杭州，2008.11.

[7]王永寶，徐懷伏.新藥研發外包的風險管理分析[J].西北藥學雜志，2010（25）：2：142-144.

[8]高丹.生物醫藥的研發外包[D].成都：四川省社會科學院研究生學院，2010.4.

[9]孫笑明，崔文田，董勁威.創新合作伙伴選擇與創新績效之間的關系[J].科學學與科學技術管理：2011（32）：11：173-179.

[10]http：//baike.baidu.com/view/432186.htm.

[11]http：//www.studa.net/Profession/091112/1439425-2.html.

基金項目：

國家自然科學基金項目（61272415，61272413，61133014）；廣東省科技計劃項目（2011B040400015）；廣東省科技計劃項目（2012B040301026）；廣東省自然科學基金項目（S2011010002708）。

作者簡介：鐘瑞瓊（1979-），女，廣東新會人，管理科學與工程專業在讀博士生，副教授，主要研究方向為服務外包。

姜靈敏（1956-），男，湖南邵東人，教授，碩士生導師，博士，主要研究方向為計算機應用、管理科學與工程。

鄺麗敏（1988-），女，廣州從化人，碩士研究生，主要研究方向為信息管理與信息系統。