鏈鎖巨貪

【本期主講】

張衛(wèi)民，1994年山西大學(xué)法律系畢業(yè)后到山西省太原市檢察院工作，2009年任太原市檢察院反貪局綜合指導(dǎo)處副處長至今，現(xiàn)主持工作。從事基層反貪工作10多年，具有較好的法律理論基礎(chǔ)、文字寫作能力和豐富的辦案實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，長于研究和探索反貪偵查實(shí)務(wù)，在國家、省、市級刊物、論壇、調(diào)研會發(fā)表文章數(shù)10篇。

郭潁，2007年來到太原市檢察院工作，歷任書記員、助理檢察員，現(xiàn)任太原市檢察院反貪局偵查一處副處長，是“6.16”專案的主要承辦人之一。

[核心提示]修改后的刑訴法的頒布實(shí)施給職務(wù)犯罪偵查工作帶來巨大而深遠(yuǎn)的影響， 通過查辦“6.16”專案，新的偵查模式顯現(xiàn)雛形：辦案重心前移，依靠秘密初查掌握主要犯罪事實(shí)，獲取主要證據(jù)材料；依靠口供或辯解反映的線索深挖細(xì)查犯罪；依靠偵查獲取的全案證據(jù)材料，綜合分析，對所認(rèn)定的事實(shí)排除合理懷疑，最終形成完整的證據(jù)鏈條證實(shí)嫌疑人有罪或者無罪、罪輕或者罪重，以確保文明辦案，保障人權(quán)。

修改后的刑訴法的頒布實(shí)施將會給職務(wù)犯罪偵查工作帶來巨大而深遠(yuǎn)的影響，傳統(tǒng)的辦案理念和方式將被顛覆，新的偵查模式必將應(yīng)運(yùn)而生。去年3月以來，在新一屆市院黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下，太原市兩級反貪部門成功查辦了“6.16”系列案件，打擊犯罪的同時，為把握機(jī)遇、迎接挑戰(zhàn)，對新的辦案模式進(jìn)行了積極探索，并取得了初步成果。

一、重心前移，縝密初查

2012年3月，我們接到群眾舉報，反映原太原市科技局局長王燕陽涉嫌貪污受賄犯罪問題，經(jīng)檢察長批準(zhǔn)，反貪部門展開辦案工作。

領(lǐng)受任務(wù)后，我們對線索進(jìn)行了深入細(xì)致的分析研判，確定了初查方向：一是圍繞王燕陽本人展開，包括任職經(jīng)歷、個性特點(diǎn)、家庭情況等；二是圍繞其權(quán)力運(yùn)行軌跡展開，包括職權(quán)范圍、履職程序、權(quán)力服務(wù)和管理對象、易出問題的環(huán)節(jié)等；三是圍繞其家庭財產(chǎn)展開，包括銀行存款、房產(chǎn)、股票、基金等。

初查方向確定后，我們秘密展開了初查工作，在王燕陽毫不知情的情況下，與案件有關(guān)的各種信息源源不斷匯集而來。

王燕陽，男，大學(xué)本科學(xué)歷，從政經(jīng)歷豐富，曾任太原市政府副秘書長、古交市委副書記、市長、太原高新區(qū)管委會副主任兼太原高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)公司總經(jīng)理、太原市科技局黨組書記、局長。據(jù)了解，王性格暴躁、作風(fēng)跋扈，因在經(jīng)濟(jì)方面存在問題，歷任單位干部群眾反映強(qiáng)烈。另外，王曾被有關(guān)部門調(diào)查，經(jīng)常處于惶恐不安中，具有較高的警覺和很強(qiáng)的反偵查能力。

調(diào)查王燕陽及其家庭財產(chǎn)狀況，首先要從調(diào)查其個人銀行存款及理財情況入手。為確保初查秘密進(jìn)行，我們以調(diào)查楊巨保（系原古交市人大副主任，因涉嫌受賄已經(jīng)被我市檢察機(jī)關(guān)立案偵查）賬戶為由，與銀行領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)，爭取到銀行方面的大力支持，派出業(yè)務(wù)精通、政治可靠的專業(yè)人員配合我們獲取了王燕陽在太原、北京擁有的多達(dá)15個銀行賬戶、往來資金達(dá)4000余萬元的信息。同時，結(jié)合王燕陽長期頻繁往來太原、北京兩地的情況，在北京公安、房地局等部門的積極配合下，我們查明王燕陽在北京擁有多套房產(chǎn)和車輛。王燕陽擁有巨額財產(chǎn)與其合法收入嚴(yán)重不符的情況浮出水面。

同時，我們圍繞其權(quán)力運(yùn)行軌跡采取了一系列秘密初查措施。

一是異地初查，與兄弟檢察機(jī)關(guān)密切合作，以預(yù)防職務(wù)犯罪做調(diào)研的名義，深入到外地科技局系統(tǒng)對科技資金的發(fā)放和管理流程進(jìn)行了深入細(xì)致地了解，掌握了可能實(shí)施犯罪的各個具體環(huán)節(jié)。

二是借助審計(jì)開展初查。找準(zhǔn)并打開突破口，我們需要切入太原市科技局內(nèi)部具體調(diào)查。既要切入其中還不能打草驚蛇，是我們面臨的巨大難題。經(jīng)縝密摸查，我們得到太原市科技局下屬單位科偉科技投資公司負(fù)責(zé)人被免職并將進(jìn)行離任審計(jì)的重要情報后，立即聯(lián)系具有較高資質(zhì)、政治可靠的審計(jì)單位參加審計(jì)投標(biāo)。該審計(jì)單位中標(biāo)后，我們以審計(jì)人員的身份與審計(jì)單位一道進(jìn)入科偉公司開展工作，從而準(zhǔn)確鎖定了密切關(guān)系單位和人員，發(fā)現(xiàn)并調(diào)取了大量王燕陽涉嫌犯罪的證據(jù)材料。

三是延伸初查。根據(jù)對科偉公司審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題，我們又繼續(xù)以審計(jì)工作需要為掩護(hù)，將調(diào)查觸角逐步延伸，基本涵蓋了與王燕陽關(guān)系密切的所有單位和人員，并鎖定其中的22家單位和關(guān)系人，進(jìn)一步掌握了王燕陽涉嫌貪污賄賂犯罪的證據(jù)材料。

二、風(fēng)險決策，果斷收網(wǎng)

（一）果斷立案

正當(dāng)專案組圍繞鎖定的19家單位和人員進(jìn)一步調(diào)查的時候，專門負(fù)責(zé)秘密監(jiān)控王燕陽行蹤的辦案小組突然傳回消息，王燕陽將于近日出國到非洲旅游。難道王燕陽要出逃？我們的調(diào)查工作始終在秘密中進(jìn)行，雖然歷時已三個月有余，但不應(yīng)該被王燕陽察覺。莫非是我們的行動有什么疏漏？為以防萬一，專案組立即將該情況向檢察長報告。檢察長根據(jù)初查已經(jīng)掌握的證據(jù)材料，果斷決定對王燕陽立案偵查，提前展開收網(wǎng)行動。

（二）擒賊擒王

遵照檢察長擒賊擒王的部署，我們決定首先抓捕王燕陽，對其他三名犯罪嫌疑人同時實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)控，待王燕陽歸案后即行抓捕。

技術(shù)偵查確認(rèn)王燕陽此時正在北京，抓捕小組立即行動。趕到北京后，抓捕小組得到了北京市檢察機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)的大力支持。當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)通過技術(shù)偵查手段也確認(rèn)王燕陽此時正在北京，但因其手機(jī)為3G卡，準(zhǔn)確定位有困難，經(jīng)過對技術(shù)偵查信息的分析比對，王燕陽居住在北京萬柳新世紀(jì)家園的可能性較大。抓捕小組分頭出擊，同步監(jiān)控王燕陽在北京的所有四套房產(chǎn)。據(jù)北京萬柳新紀(jì)元家園物業(yè)人員反映，王燕陽近日曾因與鄰居產(chǎn)生糾紛找過物業(yè)。在北京市檢察機(jī)關(guān)的配合下，物業(yè)人員以答復(fù)王燕陽與鄰居糾紛一事為由給王燕陽家打電話，接電話的人正是王燕陽。抓捕小組全體向萬柳新紀(jì)元家園集結(jié)。因王燕陽家住16樓，為以防萬一，抓捕小組沒有貿(mào)然行動，而是在樓道門口、地下車庫、小區(qū)正門秘密進(jìn)行全面布控。在晝夜不眠不休的蹲守后，第二天中午，地下車庫監(jiān)視小組突然報告王燕陽乘車沖出車庫，蹲守人員迅速攔截并將其抓捕歸案。

（三）釜底抽薪

將王燕陽成功抓獲后，為進(jìn)一步收集、固定證據(jù)，防止其家屬隱匿財產(chǎn)、毀滅證據(jù)，我們決定釜底抽薪，采取強(qiáng)制性偵查措施，當(dāng)晚在太原、北京兩地同時對王燕陽住所進(jìn)行搜查。北京萬柳新紀(jì)元家園王燕陽家中，搜查工作并不順利，王燕陽妻子劉巖拒絕配合檢察機(jī)關(guān)的搜查工作，搜查也沒有發(fā)現(xiàn)有價值的線索。我們分析判斷，王燕陽的大部分財產(chǎn)應(yīng)該另有所在。我們采取欲擒故縱的辦法，全體撤離，秘密派2名偵查員監(jiān)視劉巖。果然，偵查人員剛剛撤離，劉巖就匆匆離家出門，負(fù)責(zé)監(jiān)視的偵查員跟蹤其到玫瑰園王燕陽另一處住所。搜查小組殺出回馬槍，將劉巖堵截在家中，此時劉巖正與她自己找來的開鎖人員試圖打開兩個保險柜。經(jīng)搜查，我們在這里發(fā)現(xiàn)了大量現(xiàn)金、有價證券、金條、銀幣、玉石、手表、字畫，經(jīng)統(tǒng)計(jì)其財物總價值約4000余萬元。我們對搜查的全過程進(jìn)行了全程同步錄音、錄像。

三、集中兵力，兵團(tuán)作戰(zhàn)

因本案涉及單位多、人員多、涉案金額大，為集中優(yōu)勢兵力打殲滅戰(zhàn)，我院黨組決定其中偵查一體化辦案機(jī)制，先后抽調(diào)兩級院50余名干警，組成“6.16”專案組，展開大兵團(tuán)作戰(zhàn)：以院領(lǐng)導(dǎo)組成指揮組，以審計(jì)、司法會計(jì)方面的專家組成審計(jì)組，以審訊突破經(jīng)驗(yàn)豐富的干警組成審訊組，以辦案經(jīng)驗(yàn)豐富的干警組成外調(diào)組、綜合組，上下協(xié)同，內(nèi)外協(xié)調(diào)，同步展開。為保密起見，我們對涉案嫌疑人進(jìn)行了編號，在電話、平時交流、工作匯報中避免直呼其名。在1號犯罪嫌疑人王燕陽被抓捕歸案的當(dāng)天，2號犯罪嫌疑人落網(wǎng)；第二天，3號犯罪嫌疑人落網(wǎng)；第四天在北京首都機(jī)場將即將出國的4號犯罪嫌疑人抓獲。

犯罪嫌疑人全部歸案后，專案組集中力量，采取多種偵查謀略，成功突破了案件。

（一）以靜制動

正如我們先前預(yù)判，1號犯罪嫌疑人王燕陽在訊問中態(tài)度極其囂張，拒不交代犯罪事實(shí)。我們按照既定方案，采取以靜制動的對策，保持一定壓力并充分聽取其辯解的同時，展開下一步行動。

（二）分化瓦解

根據(jù)行受賄犯罪的特點(diǎn)規(guī)律，我們對2、3、4號犯罪嫌疑人采取分化瓦解、各個擊破的策略。訊問中我們以前期調(diào)查獲取的充足證據(jù)材料為有力依據(jù)，開展政策攻心，曉以利害，同時貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，把強(qiáng)制措施的有效運(yùn)用納入偵查謀略中，將認(rèn)罪態(tài)度好、積極配合檢察機(jī)關(guān)偵查辦案的2號犯罪嫌疑人取保候?qū)彛瑢?號、4號犯罪嫌疑人依法逮捕，訊問工作取得圓滿成功。該三名犯罪嫌疑人如實(shí)交代了自己的犯罪事實(shí)，同時印證了王燕陽利用職務(wù)之便索賄、受賄的犯罪事實(shí)，形成了對王燕陽犯罪事實(shí)和證據(jù)的包圍之勢。偵查中我們還發(fā)現(xiàn)另一名犯罪嫌疑人——本案5號犯罪嫌疑人。該嫌疑人歸案后很快交代了犯罪事實(shí)。至此，王燕陽精心構(gòu)筑的自以為天衣無縫的犯罪網(wǎng)絡(luò)已然土崩瓦解。

四、依法認(rèn)定，鏈鎖巨貪

王燕陽到案后自恃手段高明、犯罪方法隱蔽，或胡攪蠻纏、或拒不開口、或裝病抗審，拒不交代犯罪事實(shí)，使該案成為“零口供”案件。但我們獲取的證據(jù)已經(jīng)形成完整的證據(jù)鏈鎖，并達(dá)到了排除合理懷疑的證明標(biāo)準(zhǔn)，足以證實(shí)犯罪。如王燕陽涉嫌受賄100萬元的犯罪事實(shí)：

王燕陽的一張銀行卡在2008年4月25日至5月4日有5筆共100萬元進(jìn)賬，存款人分別為雷某和劉某。雷某、劉某均為本案2號犯罪嫌疑人擔(dān)任法人的科偉通新技術(shù)公司員工，4、5月間從公司提取現(xiàn)金100萬元分5次存入王燕陽銀行卡。偵查證實(shí)，該公司每年向太原市科技局申請科技資金，同時2號犯罪嫌疑人個人所有的六個公司均曾向太原市科技局申請科技資金，多年來累計(jì)得到太原市科技局撥付的科技資金達(dá)數(shù)千萬元。2號犯罪嫌疑人交代，為感謝王燕陽的幫助，安排其單位會計(jì)人員雷某、劉某分5次將100萬元存入王燕陽個人銀行卡上。王燕陽將該款用于個人購買房產(chǎn)、汽車。以上證據(jù)相互印證，形成完整的證據(jù)鎖鏈。

經(jīng)查，王燕陽涉嫌受賄827萬余元人民幣、1萬英鎊、1萬美金，涉嫌貪污公款360萬元，巨額財產(chǎn)3645余萬人民幣、16余萬元美元、3.3萬歐元不能說明合法來源。日前此案經(jīng)山西省高級人民法院終審作出裁定，王燕陽被判處無期徒刑。

五、全程錄像，規(guī)范執(zhí)法

在“6.16”專案偵查過程中，我們嚴(yán)格依照法定程序收集和固定證據(jù)，對所有訊問活動進(jìn)行了全程同步錄音錄像，共錄音18次總計(jì)120小時。

王燕陽案被移送審查起訴后，王多次向檢察機(jī)關(guān)公訴部門辦案人員誣陷我偵查人員對其刑訊逼供、誘供，試圖以此逃避法律制裁。公訴部門辦案人員認(rèn)真審閱了全部錄音錄像資料，認(rèn)為偵查人員嚴(yán)格依法辦案，不存在刑訊逼供、誘供行為，并將有關(guān)錄音錄像資料附卷移送人民法院。錄音錄像制度在有效固定證據(jù)、規(guī)范執(zhí)法行為、保護(hù)偵查人員等方面的良好功效得到了進(jìn)一步印證。

六、保障權(quán)利，文明辦案

王燕陽到案后，偵查人員告知其被檢察機(jī)關(guān)第一次訊問或者采取強(qiáng)制措施之日起，有權(quán)委托律師作為辯護(hù)人。王燕陽當(dāng)即提出要委托辯護(hù)人。辯護(hù)律師接受委托后，向檢察機(jī)關(guān)提出會見要求。我們按照刑訴法的規(guī)定，安排律師會見了犯罪嫌疑人王燕陽。辯護(hù)律師對檢察機(jī)關(guān)保障律師訴訟權(quán)利的舉措表示了充分的肯定。

偵查中，我們發(fā)現(xiàn)王燕陽患有腦瘤疾病，為切實(shí)保障犯罪嫌疑人人權(quán)，我們堅(jiān)持文明辦案，積極想法設(shè)法為其致病，購置了相關(guān)藥品，并在訊問時制定了應(yīng)急搶救方案，訊問過程中定點(diǎn)聯(lián)系醫(yī)院的120救護(hù)車全程在辦案區(qū)外守候，隨時準(zhǔn)備處置突發(fā)情況。

黨的十八大對反腐敗斗爭提出了新的更高的要求，新的刑訴法對職務(wù)犯罪偵查工作提出了新的考驗(yàn)。適應(yīng)新形勢的新要求，我們必須努力實(shí)現(xiàn)偵查模式的根本改變：偵查觀念必須由偏重于打擊犯罪向打擊犯罪與保護(hù)人權(quán)并重轉(zhuǎn)變；偵查重心必須由通過偵查審訊獲取口供向通過初查全面獲取證據(jù)轉(zhuǎn)變；偵查方法必須由偏重于強(qiáng)攻硬取尋求突破向運(yùn)用科技手段和偵查謀略獲取證據(jù)轉(zhuǎn)變；偵查決策必須由無風(fēng)險決策向風(fēng)險決策轉(zhuǎn)變；偵查活動必須由完全封閉、缺乏監(jiān)督向相對公開、接受監(jiān)督轉(zhuǎn)變；偵查組織形式必須由分兵單獨(dú)作戰(zhàn)為主向集團(tuán)整體作戰(zhàn)轉(zhuǎn)變；偵查合法性的判斷必須由單純考慮實(shí)體合法向?qū)嶓w合法與程序合法并重轉(zhuǎn)變。通過在查辦“6.16”專案過程中的探索，新的偵查模式顯現(xiàn)雛形：辦案重心前移，依靠秘密初查掌握主要犯罪事實(shí)，獲取主要證據(jù)材料；依靠技術(shù)偵查措施、強(qiáng)制性偵查措施和偵查謀略偵破案件、擴(kuò)大戰(zhàn)果；依靠初查獲取的證據(jù)材料獲取口供或辯解；依靠口供或辯解反映的線索深挖細(xì)查犯罪；依靠初查、偵查獲取的全案證據(jù)材料，綜合分析，對所認(rèn)定的事實(shí)排除合理懷疑，最終形成完整的證據(jù)鏈條證實(shí)有罪或者無罪、罪輕或者罪重。