地勘企業家培養機制研究

董建美，周 鑫，張志敏

（中國國土資源經濟研究院，北京101149）

黨的十五屆四中全會通過的《中共中央關于國有企業改革和發展若干重大問題的決定》指出：“國有企業必須要建設高素質的經營管理隊伍，培育一大批優秀企業家?！苯沂玖水敃r企業家隊伍的建設已經成了中國特色社會主義建設中的一個重要方面。而近期的國土資源工作會議上，徐紹史部長指出“要抓住當前礦業繁榮的大好時機，持續推進地勘單位改革發展，培養企業家。”這與當時培育和發展的企業家環境體制有很大不同。我們應該結合國務院《關于分類推進事業單位改革的指導意見》（以下簡稱《指導意見》）頒布，對地勘事業單位改革轉型時期，地勘企業家成長的制度環境、激勵機制等進行探討和研究。由此，本文關于地勘企業家的研究起點，當然是推進地勘單位分類改革中，地勘企業家形成的制度環境與激勵機制。

1 從問題的提出到地勘企業家

當前，關于地勘單位分類改革以及改革如何劃分、劃入企業的單位發展方向以及經驗總結都是熱點問題，但有一個重要內容被忽略掉了，即具有市場競爭能力的地勘單位在改革中、改革之后如何應對，如何調整戰略戰術，如何創新圖存？地勘企業家的成長需要什么樣的制度與機制？先從國有地勘單位的改革歷程談起。

第一階段：改革探索階段（20世紀80年代～1993年）。這一階段改革的特點是進行了地質工作“三化”（地質成果商品化、地勘企業化、地勘隊伍社會化）的討論與實踐，改革程度較低，是“摸著石頭過河”的初級階段。改革沒有觸及體制，只是在事業體制下，探索企業化管理的途徑，屬于淺層次改革。

第二階段（1994～1999年）：這一階段改革的特點是“事企分離，公商分離”。然而，地勘單位并沒有按文件要求轉企改制，甚至級別也未變。這一時期國家地勘工作的投入占財政支出的比例由1.17%降到0.71%，年鉆探工作量由90年代初的341萬m降到90年代末的71萬m，地勘單位的改革至此結束。

第三階段（21世紀初～現在）：這一時期的國企從建立現代企業制度轉向現代企業產權制度變革階段，改革不斷向縱深推進，而地勘單位在屬地化管理中中斷了企業化改革。直到今年初《指導意見》的出臺，為地質工作深化改革指明了方向。從改革的模式看，有的已整體改企轉制，有的將地勘單位劃分為公益一類和公益二類；有的已將公益類和經營類單位劃開，有的實行“兩塊牌子一套人馬”。其中，轉企改制的地勘單位的生存環境發生了重大改變，必須進行生產要素的市場化重組、流動增值，其中包括勞動力市場的企業家，地勘企業面臨一系列制度創新?！皽婧M流，方顯出英雄本色”，市場經濟為地勘企業經營者提供了馳騁的疆場，事企分離改革是市場識別優秀地勘企業家的關鍵時刻。

2 企業家、地勘企業家的區別與特征

2.1 企業家與地勘企業家區別

西方學者對企業家的定義可說是眾說紛紜，幾種有代表性的定義是：①柯斯納（1979）視企業家為“經紀人”，他們不但能感覺到機會，還能捕捉住機會并創造利潤。②熊彼特（1934）則視企業家為創新者，能夠“改革和革新生產的方式”。③卡森（1982）則把這些企業家的概念給予綜合和擴展。他的定義是“企業家是擅長對于稀缺資源的協調利用做出明智決斷的人”。

地勘企業家目前沒有統一概念，有關地勘企業家的概念表述各有不同：①所謂社會主義的地勘企業家，就是在社會主義市場經濟條件下，以經營管理地勘企業為職業的專門人才［1］。②地勘企業家是以地勘企業發展為終極追求、立志成為一流企業并靠企業的發展和成功實現自己的人生價值的特殊群體［2］。③地勘企業家要有超強的市場嗅覺、敏銳的市場判斷力、強大的合作與創新能力，能夠致力于構建探、采、選、冶加工一體化的新格局，推進地質找礦實現重大突破［3］。

本文以為，地勘企業家可以作二種定義：①抽象定義，地勘企業家就是以地勘企業為平臺，按照市場經濟規律對土地、資本、勞動力等生產要素進行有效組織和管理，即把各種資源整合到一起為社會提供增值服務的人。②特殊定義，地勘企業家是指地勘經濟開始從計劃轉向市場，大部分企業管理者完成第一次轉變（領導者從接受政府的指令花政府的錢去完成某項勘探任務的不完全經營者向企業經營者的轉變——20世紀90年代），開始第二次角色轉換（從地勘企業經營者向地勘企業家——21世紀“十二五”時期）。地勘企業家除了進行礦產勘查，開始考慮企業資本結構、融資和投資的運籌，通過分析、剝離、收購、兼并等方式實現企業價值的保值和增值。

2.2 地勘企業家特性

企業家是擁有現代科學技術和經營管理知識及才能的專家，是富有冒險精神和創新精神的體現者，一般具備人力資本性、承擔風險能力、戰略性眼光、哲學家思維、探索家精神、組織協調能力等方面的特性。其中，人力資本性是每個企業家特有的能力，像礦一樣，分布不均，與教育程度無關。而決策能力同生產的組織協調能力，是資本增值不可或缺的兩個要素，由此不難理解資本市場上“買賣企業”的背后是買賣企業的盈利能力，而歸根到底是在買賣企業家才能——人力資本性［4］。

同一般企業家相比，地勘企業家有其特殊性。地質找礦工作是一項社會系統工程，具有高風險性、探索性、復雜性、艱巨性、漸進性和長期性。如果要對它的特點進行概括，可以歸納為以下幾個方面：①行業進入門檻高。地質勘查是一項技術性探索性極強的工作，需要一定的技術人員、專業設備以及相關工作經驗。②艱苦性與樂觀奉獻精神。地質工作條件十分艱苦，翻山越嶺，過灘涉水是他們辛勤勞動的基本方式；以獻身地質事業為榮、以艱苦奮斗為榮、以找礦立功為榮是他們堅定的理想信念。③堅韌不撥的意志。大量礦床勘查實例表明，堅韌不撥、鍥而不舍是礦床發現的主要因素，也是勘查人員應當具備的品格。④知識密集型。地勘行業的一個重要特點是專業性和科學性，由多學科綜合、多工種集成。

一般企業家與地勘企業家存在以下幾方面的差異，見表1。

表1 一般企業家與地勘企業家差異比較

2.3 企業家素質

企業家素質是企業家品質、特征、知識素養及在創新活動中表現出來的作風和能力綜合。包括決策創新能力、領導協調能力和企業家素養三方面的關鍵內容［5］。無論是一般企業家還是地勘企業家，其素質對于企業的作用幾乎是決定性的。經濟學家厲以寧教授曾提出，企業家應具備三個條件：一是有眼光，能看出哪里能賺錢；二是有膽量，看準的事情敢于去做；三是有組織能力，能領著一幫人干事兒；四是有社會責任感［6］。通過專門問卷調查①2011年7月開展問卷調查，收到反饋問卷112份，其中有效樣本77份。地勘行業中地勘企業家具備的素質，由高到低依次為善于經營、勇于開拓、市場意識、精于技術、勇于開拓，見圖1。

圖1 地勘企業家應具備的素質

3 地勘企業家隊伍成長面臨的現狀

分類推進事業單位改革過渡時期，培育地勘企業家面臨的困難有許多方面。通過問卷的調查結果表明，項目連續性不強、缺乏激勵機制、培養方式不合理、單位不重視、沒有精力深入研究均排列在前，見圖2。

圖2 地勘行業高層次人才難以脫穎而出的最主要原因

3.1 培育與企業家成長的體制平臺尚未健立

企業制度，即企業產權制度和企業組織制度，就是能夠解決企業家的選擇機制和激勵約束機制。當前，地勘分類改革的特殊時期，地勘單位長期存在的體制問題遭遇現實的制度掣肘，事業體制和企業體制不同的運行規制，決定了地勘單位從事的商業性地質工作無法通過市場來配置資源，也就談不上市場競爭中的主體，而企業法人制度是確保企業獨立、自主、平等地進行市場經濟活動的前提。因此，分類改革后的經營性地勘單位，必須營造地勘企業家能夠成長和發展的體制環境和平臺，地勘單位企業化改革 “陣痛”這一關一定要過［7］。

3.2 既無激勵又無約束的過渡體制

在當前實行事企混體運行的機制下，盡管地勘單位在轉換經營機制、激勵制度等方面進行積極嘗試，但因缺乏政策規定而受監察或司法部門的追究，導致激勵約束機制不夠，人才留不住，產業做不大，企業做不強。這就是既要千里馬快快跑，又不給馬兒吃好草。即使是匹千里馬，你要讓它跑得快，就需要在它不盡力時給它一鞭子；在它優先跑到終點后，應及時給它喂好草。這就是所謂的對經理人的激勵約束機制［8］。據2011年地勘通報數據顯示，屬地化管理后的地勘單位在職職工286065人，其中技術人員101458，僅占在職職工的35.47%。對企業家來講，最重要的資源就是一個想法，就是知識。然后再去組織資源、人力，把這個想法變成產品，在市場上出售，就能夠賺錢了。但如果這個想法本身不能得到有效的保護，企業家就很難成功，所以保護企業家的剩余索取權就變得非常重要。

3.3 地勘企業家的成長是地勘生產力發展的客觀要求

到2020年，我國要建成基本完善的社會主義市場經濟體系，地勘單位要適應生產力發展的客觀要求，在市場經濟體制下求得生存與發展，需要創新發展模式與經濟增長方式，增強其綜合競爭力。其中，經濟增長一個重要的問題，就是轉型時期地勘企業和企業家行為對經濟增長的影響。生產要素的綜合能力，包括勞動者素質的提高、強化管理、內部挖潛、技術進步、規模經濟效益、資源合理配置等，都涉及轉變經濟增長方式問題。地質找礦是一項技術密集型工作，探索性非常強，培養一批既懂業務又懂管理的人才——地勘企業家的培養和科技的創新非常重要，是生產力發展的客觀要求。

4 地勘企業家隊伍的培育措施和辦法

企業家只能產生于企業中，與企業一起在競爭中成長。推進事業單位分類改革，是促進地勘行業持續健康發展的必然選擇。如何通過深化國有地勘單位產權制度的改革，建立一個適應市場要求的地勘企業家隊伍的選拔、評價和淘汰機制和對職業經理人的最優激勵和約束機制至關重要。

4.1 培育地勘企業家隊伍關鍵在于產權制度改革

按照現代企業理論，產權制度改革包含兩個層面改革：一方面是所有制結構的調整，通過產權關系明晰化，解決政企分開以及所有者在選拔、評價企業家時的廉價投票權問題；另一方面是實現公司治理結構的創新。它通過一定的治理手段，合理配置剩余索取權與控制權，以及出資人、經營者與生產者之間形成自我約束、相互制衡的機制［8］。要想使地勘企業、地勘經營者個人一個整體，都能從國有地勘單位體制改革的創新機制中，得到盡可能多的好處和盡可能少的壞處，只能通過產權制度安排，界定不同資源中物的要素和人們的產權關系。要通過這一代地勘企業家的努力提供一些新的游戲規則，因為制度改革不僅是要改變產品、改變技術流程，最重要的是改變這套游戲規則。僅就礦業權市場而言，關鍵要如何協調好市場發展需要、政府及其所屬部門擁有的資源，協調不同主體間的利益沖突，這一點在今后推進國有企業分類改革中是至關重要的。

4.2 提高市場化程度，完善市場競爭機制

市場是水，企業家是魚。水的深淺寬窄直接影響魚的發育成長。徐紹史部長曾指出，“要堅持市場化的導向，遵循市場規律和地質規律，要從思想觀念、體制機制、技術規則等方面研究問題，尋求解決辦法”。地勘單位當前急待解決的是市場化的導向問題。結合地勘單位目前的實際情況，本文認為需從以下方面進一步努力：①遵循市場經濟的法則，培育健康發育的礦權市場，使真正的找礦主力軍——國有地勘單位獲得探礦權并通過礦權運作，完成企業的資本積累。只有參與競爭充分的地勘企業才可能產生真正的地勘企業家。②確立地勘企業家作為經營管理企業的職業性質，割斷企業家與政府的行政關系。

4.3 建立激發企業家行為的激勵機制

建立企業家的激勵機制，就是要承認企業家的人力資本性。委托代理理論認為，當所有權與控制權分離后，由于作為委托人的出資人與作為代理人的經理人員之間的目標函數不一致性，以及信息分布的非對稱性，經理人員容易利用委托人的授權來謀求自身利益的最大化，從而導致出資人權益的損失［8］。激勵的核心是將經營者對個人效用最大化的追求轉化為對企業利潤最大化的追求。分類改革期間，要針對經營者對貨幣收入的追求，通過確定一個最優報酬計劃（經營者的報酬一般由薪金、獎金、股票期權計劃、退休金計劃等構成）來實現對經營者的激勵。改革時期，盡量在事前將各種可能的發生與未發生因素考慮在內，簽訂合約，規定各方的權利與義務，以及違約的懲罰措施。產權保護越困難，產權的分享就越重要，比如礦業權的分享，也就是讓具有自己的產權。

4.4 健全約束機制，建立企業家形成過程的監督體系

將個人產權機制與產權界定規則引入國有地勘單位中，形成對國有產權代表和代理的全面制衡機制與監督體系。第一是股權。股權是一種對將來的剩余利潤索取的權利——不具有前景的公司就沒有股權的索取。第二，完善經理市場上的競爭機制。在一個比較完善的經理市場中，由于在無形的經理市場上有許多潛在的競爭者，因此只要在崗經理人員不努力工作，就可能被其他人替換。

地勘經營者從來不缺把地勘產業做大、做強的沖動，支撐他們繼續往前的到底是什么樣的核心價值？隨著國有地勘單位分類改革的推進過程中，國家將制定出透明、穩定和可預測的政策，通過健全產權制度創新為背景的對地勘經理人激勵約束機制的優化，可以造就一批高素質的地勘企業家，來提高經營性地勘單位的市場競爭力。

［1］ 胡興.一項加速實現地勘企業化的戰略性工程［J］.中國地質礦產經濟，1995（11）：12－13.

［2］ 楊伯軒.善治善為 努力營造地勘企業家成長環境［OL］.2011，5（12）.http：∥www.hndkj.org.cn／News3862.aspx.

［3］ 邵毅.企業化改革呼喚地勘企業家［N］.中國國土資源報，2011－5－30（7）.

［4］ 周其仁.不承認企業家人力資本價值會怎樣［OL］.2005，3（9）.http：∥bbs.pinggu.org／thread－13771－1－1.html.

［5］ 張玉明，劉德勝.企業家素質與中小型科技企業成長能力的實證［J］.科技管理研究，2009（9）：294－297，307.

［6］ 厲以寧.中國企業家有標準嗎？［J］.管理論壇，2009（9）：30－31.

［7］ 劉益康.沒有改革陣痛，就沒有地勘企業家［N］.中國國土資源報，2011－5－30（7）.

［8］ 楊瑞龍.試析我國企業家形成機制的缺陷及其改進思路［J］.工業企業管理，2002（6）：103－105.