安徽地方高校科技創新能力的實證分析

李榮富

(池州學院 經貿系，安徽 池州 247000)

安徽地方高校科技創新能力的實證分析

李榮富

(池州學院 經貿系，安徽 池州 247000)

地方高校科技創新能力是國家創新體系和區域創新體系的重要組成部分，對其分析和評價既有利于地方高校自身科技創新能力的提升和改進高校科研工作管理，又可以為宏觀決策部門和社會各界對地方高校科技創新能力評判提供有價值的參考。以安徽省地方高校為樣本，通過建立分層評價指標體系，運用因子分析方法對2010年地方高校四個維度的創新能力和總體科技創新能力進行了實證研究，得出了具有參考意義的結論，并建議安徽地方高校在注重資源優化配置的同時，重點培養技術創新能力，大力提高產出效率和知識市場化的能力。

地方高校；科技創新；因子分析；區域創新體系；創新能力

1 引言

2012年3月15日國家教育部和財政部共同發布《教育部、財政部關于實施高等學校創新能力提升計劃的意見》（教技[2012]6號），指出“積極推動協同創新，促進高等教育與科技、經濟、文化的有機結合，大力提升高等學校的創新能力，支撐創新型國家和人力資源強國建設”。在當前的國際政治格局和經濟形勢下，高等學校的創新能力尤其是科技創新能力比任何時候都更為需要和迫切。無論是部委院校還是地方院校，科技創新能力的形成和提升是其一項重要的任務和職能，也是我國經濟持續發展的核心內容。所謂高校科技創新能力，是高校在產學研體系中作為一個科學研究、社會服務、人才培養和知識創新的一個主體，以市場為導向，根據企業和社會基于提高全要素生產率的需求進行不同層次上原創性的研究與開發，并將研發成果有效轉化為生產力（包括科技創新成果的物化和高素質人力資本的累積）的綜合能力，是國家創新體系和區域創新體系的重要組成部分。從內容構成上來看，高校科技創新能力應包括制度創新能力、基礎創新能力、學科創新能力、技術創新能力和知識創新能力等五個方面維度。

合理評價和分析區域地方高校的科技創新能力對于改進高校科研工作管理、優化科技資源配置和提高投入產出效率、加大高素質人才培養有著明顯的導向作用[1]。安徽省作為中部正在迅速崛起的教育大省，正在向教育強省的目標邁進，其地方高校的發展尤其是科技創新能力的高低對教育和社會經濟發展的貢獻舉足輕重。因而，有效分析安徽省地方高校的科技創新能力既是地方高校了解自身科技創新水平和更好服務于社會經濟發展的需要，也是政府決策部門和社會不同層面對地方高校科技創新能力評價的參考。基于此，本文構建了的評價地方高校科技創新能力的相應指標體系，采用多元統計中的因子分析法對2010年度的安徽地方高校的科技創新能力進行了實證分析。

2 構建實證分析多維度指標體系

我們借鑒近期與本研究有關學者的研究成果[2-4],同時根據安徽省高校科技創新的特點，并結合安徽省區域經濟發展的現實階段和政府的政策導向，會同有關專家經過反復討論研究，放棄了制度創新能力的各軟性指標，選擇了反映學科創新創新能力、基礎創新能力、技術創新能力和知識能力的硬性指標，最終構建出安徽省高校科技創新能力綜合分層評價指標體系（表1）。綜合評價指標體系分為三層17個指標：第一層即頂層為高校科技創新能力層，其下分為兩層，具體為第二層和第三層；第二層分為四級即基礎創新能力、學科創新能力、技術創新能力和知識創新能力；第三層為第二層各級的具體指標。在因子分析中17個具休指標分別以變量X1, X2,…X17依次表示。

表1 安徽省高校科技創新能力綜合分層評價指標體系

3 實證分析

3.1 數據來源

用于因子分析的權威性數據選自國家教育部科學技術司編輯的《2010年高等學校科技統計資料匯編》[5]，因研究需要，分析中的相對指標數據是通過直接獲取的有關絕對指標數據經過計算得到的，但并不影響數據的客觀性。數據分析的時間維度為2010年度。安徽省地方高等院校69所，包括地方本科院校35所和部分高職高專院校34所，不含中國科學技術大學、合肥工業大學和安徽大學等國家部委所屬高校。運用統計分析工具SPSS對2010年度安徽省地方高校科技創新能力作因子分析。

3.2 科技創新能力的因子分析

3.2.1 識別數據是否滿足因子分析 利用原始變量數據的相關矩陣采用主成份分析方法（Principal Component Analysis Method）抽取因子和Kaiser正態 化 的 方 差 最 大 化 （Varimax with Kaiser Normalization）坐標軸旋轉方法，得到因子分析有關前期結果（表2）。

由表2可知，樣本充足性測度值KMO除學科創新能力為0.465（接近0.50）外，其他層次均在0.50以上；Bartlett球形檢驗的單側概率均為0.00，小于顯著性水平0.01即拒絕原假設 （存在單位矩陣）。因此，原始變量數據適合做因子分析。從提取的公共因子結果來看，分別提取的前若干公共因子對各原始變量的解釋的程度以及累計方差貢獻率基本符合經驗尺度[6]。

表2 KMO和Bartlett球形檢驗及抽取因子信息

3.2.2 建立相應層次的因子得分和綜合因子模型在檢驗數據滿足因子分析的前提下，對綜合評價指標體系中的第三層指標分別進行因子分析，取得對應的第二層各級指標（基礎創新能力、學科創新能力、技術創新能力和知識創新能力）的合理因子，然后對第二層各級指標的因子進行線性加權求和分別得到各該層的綜合因子F1、F2、F3和F4，最后以第二層的綜合因子為基礎進一步抽取因子即為第一層（科技創新能力）的最終因子和綜合評價值F。

（1）基礎創新能力因子分析得分和綜合因子模型

由旋轉后的因子得分，得到相應層次的因子得分模型和綜合因子模型：

A1=科技經費總額 （x1）×0.212+科技課題當年撥入經費 （x2）×0.201+科技課題當年投入人數（x3）×0.209+科技課題當年支出經費（x4）×0.210+科技課題數（x5）×0.207；

基礎創新能力綜合因子F1（A1）=A1。

可見，基礎創新能力因子A1主要受科技經費總額、科技課題當年投入人數、科技課題當年支出經費的影響，因而可將其解釋為人力財力因子。而基礎創新能力綜合因子F1直接受基礎創新能力因子A1影響。

（2）學科創新能力因子分析得分和綜合因子模型

B1=教學與科研人員數（x6）×0.932+研究與發展人員數（x7）×0.909+研究與發展人員數中科學家和工程師比例（x8）×0.289+教學與科研人員中高級職稱比例（x9）×0.519；

B2=教學與科研人員數（x6）×（-0.286）+研究與發展人員數 （x7）×（-0.310）+研究與發展人員數中科學家和工程師比例（x8）×0.801+教學與科研人員中高級職稱比例（x9）×0.609；

F2(B1,B2)=0.47793×B1+0.33147×B2。

學科創新能力因子B1主要受教學與科研人員數、研究與發展人員數的影響，即可解釋為人才投入因子，而B2主要受研究與發展人員數中科學家和工程師比例和教學與科研人員中高級職稱比例的影響，可以解釋為人才素質因子。學科創新能力綜合因子F2受人才投入因子B1的影響較大，人才素質因子的影響亦不容忽視。

（3）技術創新能力因子分析和綜合因子模型

C1=鑒定科技成果數（x10）×0.886+簽訂技術轉讓合同數 （x11）×0.723+當年技術轉讓實際收入（x12）×0.657；

C2=鑒定科技成果數 （x10）×（-0.027）+簽訂技術轉讓合同數（x11）×（-0.609）+當年技術轉讓實際收入（x12）×0.706；

F3(C1,C2)=0.46386×C1+0.40613×C2。

技術創新能力因子C1主要受鑒定科技成果數、簽訂技術轉讓合同數影響，可以解釋為技術創新產出因子；而C2受當年技術轉讓實際收入影響最大，可將其解釋為技術創新效益因子；技術創新能力綜合因子F3受因子C1影響較大。

（4）知識創新能力因子分析得分和綜合因子模型

D1=出版科技著作 （x13）×0.933+國內學術刊物發表學術論文數 （x14）×0.917+國外學術刊物發表學術論文數 （x15）×0.830+國家級以下科技成果獎（x16）×0.429+國家級科技成果獎（x17）×0.627；

D2=出版科技著作 （x13）×（-0.088）+國內學術刊物發表學術論文數（x14）×（-0.013）+國外學術刊物發表學術論文數 （x15）×0.016+國家級以下科技成果獎（x16）×0.843+國家級科技成果獎（x17）×（-0.449）；

D3=出版科技著作 （x13）×（-0.152）+國內學術刊物發表學術論文數（x14）×（-0.145）+國外學術刊物發表學術論文數（x15）×（-0.311）+國家級以下科技成果獎（x16）×0.322+國家級科技成果獎（x17）× 0.628；

F4(D1,D2,D3)=0.4844×D1+0.21717×D2+ 0.20576×D3。

知識創新能力因子D1主要受出版科技著作、國內學術刊物發表學術論文數、國外學術刊物發表學術論文數影響，可解釋為知識傳播擴散因子；D2主要受國家級以下科技成果獎影響，可解釋為地方激勵因子；D3主受國家級科技成果獎，可以解釋為國家激勵因子；知識創新能力綜合因子F4主要受知識傳播擴散因子D1影響。

（5）地方高校科技創新能力（第一層）的最終因子和綜合評價值

F(F1,F2,F3,F4)=0.291×F1+0.268×F2+0.252× F3+0.286×F4

科技創新能力（第一層）的最終因子F受到4個綜合因子F1、F2、F3、F4的影響，按影響程度的高低，依次為基礎創新能力綜合因子F1（影響最大）、知識創新能力綜合因子F4（其次）、學科創新能力綜合因子F2（第三）、技術創新能力綜合因子F3（最后）。

4 科技創新能力綜合評價

計算各維度創新能力因子得分綜合評價值F1、F2、F3、F4和科技創新能力因子綜合評價值F并分別排序（見表3）。因限于篇幅，正文僅列出安徽地方本科院校35所，并分別以DFGX1-35為代號。

表3 2010年安徽地方高校科技創新能力及各維度創新能力的綜合評價值及排序

從各維度創新能力綜合評價值來看,在安徽省69所地方高校中，基礎創新能力得分前10位的地方本科院校中排在第一位的為地方高校1（DFGX1），其他依序為地方高校3（DFGX3）、地方高校4（DFGX4）、地方高校2（DFGX2）、地方高校6（DFGX6）、地方高校 7（DFGX7）、地方高校 8（DFGX8）、地方高校5（DFGX5）、地方高校10（DFGX10）和地方高校11（DFGX11）。但還有6所本科院校排在高職高專院校后面，如地方高校19（DFGX19）、地方高校 23（DFGX23）、地方高校27（DFGX27）、地方高校 31（DFGX31）、地方高校32（DFGX32）和地方高校33（DFGX33）。

學科創新能力得分前10位的地方本科院校依次分別為地方高校 1（DFGX1）、地方高校 4（DFGX4）、地方高校 3（DFGX3）、地方高校 7（DFGX7）、地方高校10（DFGX10）、地方高校8（DFGX8）、地方高校 6（DFGX6）、地方高校 2（DFGX2）、地方高校5（DFGX5）和地方高校12（DFGX12），表明這些院校在學科創新中人才投入力度大，從事學科創新的人才積累能力較強。在學科創新能力排序上也有6所排在高職高專院校后面，如地方高校 16（DFGX16）、地方高校 17（DFGX17）、地方高校 26（DFGX26）、地方高校28（DFGX28）、地方高校 31（DFGX31）、地方高校33（DFGX33）。

技術創新能力得分前10位的地方本科院校依次分別為地方高校 2（DFGX2）、地方高校 5（DFGX5）、地方高校4（DFGX4）、地方高校1（DFGX1）、地方高校 3（DFGX3）、地方高校 9（DFGX9）、地方高校6（DFGX6）、地方高校7（DFGX7）、地方高校16（DFGX16）和地方高校12（DFGX12）。這些院校在技術創新的產出和效益方面較為靠前。但有11所本科院校在技術創新能力得分上排在高職高專院校后面。

知識創新能力得分前10位的地方本科院校依次分別為地方高校1（DFGX1）、地方高校2（DFGX2）、地方高校3（DFGX3）、地方高校8（DFGX8）、地方高校6（DFGX6）、地方高校7（DFGX7）、地方高校11（DFGX11）、地方高校 9（DFGX9）、地方高校 5（DFGX5）和地方高校10（DFGX10），顯示出這些院校在知識傳播與擴散方面較為突出。還有6所本科院校落后于高職高專院校。

綜合4個維度的創新能力而得到的科技創新能力綜合得分，同時從蜘蛛圖也可以看出，排在前10位的地方本科院校分別為地方高校1（DFGX1）、地方高校2（DFGX2）、地方高校3（DFGX3）、地方高校 4（DFGX4）、地方高校 5（DFGX5）、地方高校6（DFGX6）、地方高校 7（DFGX7）、地方高校 8（DFGX8）、地方高校9（DFGX9）和地方高校10（DFGX10），說明這些院校在科技創新的綜合能力上居于前省地方高校的前列。

圖1 2010年安徽地方高校科技創新能力綜合得分F蜘蛛圖

5 結語

在綜合評價的各個因子中，2010年安徽地方高校科技創新能力綜合因子主要受基礎創新能力因子和知識創新能力因子的影響，學科創新能力和技術創新能力相對較弱。而知識創新能力受知識傳播擴散因子的影響較大，說明在知識創新中知識的外溢效應明顯。從綜合評價結果的分析可以得出，2010年安徽省地方高校在科技創新能力及其各個維度上呈現出發展不均衡的梯度特征，創新能力較為穩定的高校主要是一些辦學歷史長、學科發展水平較高、高素質人才密度大、產學研合作和服務社會強的本科院校，如地方高校1（DFGX1）、地方高校2（DFGX2）、地方高校3（DFGX3）、地方高校4（DFGX4）等。但是一些由高專升為本科的后起院校如地方高校14（DFGX14）、地方高校15（DFGX15）、地方高校24（DFGX24）等在各層次創新能力上有所跨越，甚至超過某些有條件的本科院校。

實證分析表明，2010年安徽地方高校科技創新能力主要表現在基礎創新能力和知識創新能力上，然而最核心的技術創新和學科創新能力仍顯不足，整體上表現出顯著的梯度,造成此種情況的原因同文獻[7]分析的廣東地方高校科技創新的體制與機制中存在的問題和文獻[8]剖析的地方高校促進科技創新中存在的問題類似。由此，我們建議安徽地方政府包括高校自身在保持人力和財力投入的同時，深入改革地方高校科技創新的體制與機制,可以借鑒文獻[7]的做法，如：建立和完善科學的科研管理體制，培養創新科研領軍人才并優化人才引進機制，建立導向明確的科研評價體系和科學的人才考核機制和有效的激勵機制,探索新型有效的財務管理體制，加強科研國際合作與交流，進而通過可持續的技術創新能力培育，提高產出效率和知識轉化為生產力的能力。但是，由于數據連續性和獲得性的影響以及篇幅限制因素，本文沒有在本次研究中進行跨時的動態分析比較，進一步找出實質性差距與原因，這也是本文的重要缺陷，將在后續的研究中彌補不足并繼續沿此方向作深入研究。

注釋：

①國家級科技成果獎包括：國家最高科學技術獎的特等獎、國家自然科學獎的二等獎、國家發明獎的一等、二等獎和國家科技進步獎的特等、一等、二等獎；國家級以下科技成果獎包括部級科技成果獎和省級科技成果獎，其中部級科技成果獎指國務院各部門科技進步獎；省級科技成果獎指省、自治區、直轄市科技進步獎。

[1]蔣開東.提升地方高校科技創新能力的思考與實踐[J].科技與管理,2008,10(5):89-91.

[2]蔣艷萍,田興國,呂建秋,等.高校科技創新能力綜合評價指標體系的構建[J].科技管理研究,2010（8）：38-40.

[3]章熙春,馬衛華,蔣興華.高校科技創新能力評價體系構建及其分析[J].科技管理研究,2010（13）：79-83.

[4]李績才,王曉波.區域高校科技創新能力評價研究[J].科技管理研究,2007（7）：243-245.

[5]中華人民共和國科學技術司.2010年高等學校科技統計資料匯編[G].北京:高等教育出版社,2011.

[6]盧紋岱.SPSS forWindows統計分析[M].2版·北京:電子出版社,2002:311-337.

[7]蔣艷萍,楊征,章家恩,等.廣東地方高校科技創新體制與機制改革的建議[J].科技管理研究,2012（22）：107-110.

[8]郭麗麗.地方高校科技創新能力的分析與思考[J].中國輕工教育,2009（2）：19-21.

[責任編輯：余義兵]

An Empirical Analysis of Scientific and Technological Innovation Capacity of Anhui Local Universities

Li Rongfu
(Department of Economy and Trade,Chizhou University,Chizhou,Anhui247000)

The scientific and technological innovation capacity of local universities plays amost important role in national innovation system and regional innovation system.Its analysis and assessment not only benefits the improvement of scientific and technological innovation capacity of local universities,but offers the judgment for reference for macro decision-making departments and different sectors of society.With the factorial analysis and the samples of local universities in Anhui,the paper establishes index system of hierarchical assessment, and make an empirical study of four-dimension innovation capacity and overall scientific and technological innovation capacity,and proposes that local universities lay emphasis on optimizing the allocation of resources, cultivating technological innovation capacity and improving output efficiency and knowledgemarketization.

Local Universities;Scientific and Technological Innovation;Factorial Analysis;Regional Innovation System;Innovation Capacity

G648

A

1674-1104(2013)06-0007-05

2013-09-16

2012年度安徽省高校省級自然科學重點研究項目(KJ2012A209)。

李榮富（1966-），男，安徽懷寧人，池州學院經貿系副教授，碩士，研究方向為經濟增長、國際貿易與計量經濟。