我國企業技術創新選擇分析——基于國際生產折中理論視角

余子鵬，趙 瑋

（1.武漢科技大學文法與經濟學院，湖北 武漢 430074；2.湖北經濟學院 工商管理學院，湖北 武漢 430205）

改革開放幾十年來我國經濟取得巨大的發展，在經濟全球化的趨勢下，我國經濟運行逐漸轉變為國際經濟的一部分。無論是在國內經營還是在海外投資，我國企業生產和經營相應就成為國際投資和經營活動。國際生產折中理論論述了企業經營必須綜合分析自身優勢和外界條件，它是任何企業經營決策必須考慮的要素。

根據Dunning國際生產折中理論，對外直接投資主要是由所有權優勢、內部化優勢和區位優勢三個基本因素決定的。其中，所有權優勢主要是指技術優勢、規模優勢、組織管理和金融貨幣優勢；內部化的動機是避免外部市場的不完全對企業產生不利影響，實現資源的最優配置，繼續保持和充分利用其所有權優勢的壟斷地位。區位優勢分為直接投資優勢和間接區位優勢，前者是經營所在地的有利因素如產品銷售市場、政府優惠政策、低廉的生產要素成本、當地原材料供應等，后者是經營者有些不利因素，如商品運輸費用高、出口受到對方保護主義限制、生產要素成本較高等[1]（P100-106）。

歸根結底，這三大因素最終作用無非是增加企業的收益能力或者減少企業的經營成本。企業所有權優勢可以提高企業的競爭力和經營實力，增加獲利能力。內部化優勢是在所有權優勢基礎上，企業具有較大規模和經營控制能力，可將所有權優勢保持在企業內部市場。區位優勢可以就近消費市場增加企業產品銷售，減少經營費用和生產要素成本。對照國際生產折中理論，我國企業所面臨的國內經營優勢發生了怎樣的演變？針對當前我國企業經營條件所面臨的困惑，應如何選擇合適的技術創新路徑去迎接未來挑戰？

一、我國企業經營的優勢演變

國際生產折中理論的所有權優勢、內部化優勢和區位優勢三個方面所包含的因素非常廣泛，內容眾多，分析相關因素存在的潛力和困惑，為我國企業技術創新路徑選擇提供分析依據。

（一）我國企業所有權優勢

國際生產折中理論所述的所有權優勢主要是指技術、規模和組織管理等優勢，這些優勢的效應集中表現為生產經營效率，可以通過比較我國資本、勞動力、能源等要素投入產出效率的變化來進一步分析我國經濟發展中的所有權優勢。

從靜態和動態兩個角度核算資本的產出效率，靜態的資本產出效率以單位資本產出值表示，動態的資本產出效率以邊際資本產值表示。比較歷年資本效率需要處理可比性和基期資本存量核算問題。以1980年為基期，以固定資本量作為資本量，運用工業品價格指數（1981～1989年）和固定資產價格指數 （1990～2010年），將歷年固定資本投資額折算為1980年價格水平。確定基期資本存量運用折舊——貼現法[2][3]，折舊率取6%[4][5]，將基年投資除以1980～1990年固定資本投資平均增長率6.245%與折舊率6%之和得到的商作為基期資本存量[6]。借助價格平減指數和折舊率可以計算期年后各年的資本存量[7]，運用居民消費價格指數將歷年GDP折算為基年1980價格水平的生產總值。

分析勞動力產出效率也采用平均勞動產值、邊際勞動力產值和勞動力產出彈性分別表示勞動力的靜態和動態效率。同時，考慮到勞動力投入的成本變動對產出效率的影響，引入單位勞動工資產出和邊際工資產出等指標。

平均資本產出值和邊際資本產出值如圖1。在1980～2010年間，我國平均資本產值即單位資本國民生產值由1980年的0.611下降為2010年的0.290，下降了52.25%，邊際資本產出總體上在輕微波動中呈下降趨勢，由1981年的0.451下降為2010年的0.209。由于邊際資本產出遠低于平均資本產出，在現有趨勢下，如果不改變技術條件和提高生產效率，平均資本產出將繼續下降，即在我國經濟運行中增加資本投資所帶來的效率將會越來越低。

圖1 平均資本產出和邊際資本產出

平均勞動產出和邊際勞動產出如圖2所示。可以發現:按照投入勞動力數量核算，平均勞動力產出和邊際勞動力產出都在波動中上漲。其中，平均勞動力產出由1980年0.107萬元上升為2010年的1.083萬元，邊際勞動力產出由1981年的0.170萬元上升為2010年的36.3萬元。從勞動力投入數量分析，似乎勞動投入的效率在不斷提高。

其實，反映勞動力投入成本的是勞動力工資。基于1980年的價格水平，運用消費價格指數對歷年工資進行平減以實現可比性。如果考慮勞動力工資，平均工資產出和邊際工資產出如圖3所示。

圖2 勞動力產出效率（按勞動力數量核算）

圖3 勞動力工資產出率

按照勞動投入成本，我國勞動力投入平均的工資產出和邊際工資產出都整體上在波動中下降，其中，平均工資產出率由1980年的1.408在波動中上升為1997年的1.748，隨后又逐漸下降為2010年的1.419；邊際工資產出由1981年的3.374逐漸上升為1997年的5.017，其后，邊際工資產出率急劇下降，在1998年只有0.756，到2010年仍然只有1.866。

綜合投入的勞動力數量和支付的工資水平兩種因素，可以比較準確地反映我國勞動力的產出效率。從經濟運行和投資角度，勞動力工資產出效率能體現問題的實質——即技術進步速度緩慢，勞動力投入的效率在波動中下降。近年來，我國勞動力數量的增長速度下降，隨后將會出現負增長。另外，我國勞動力參與率處在世界各國中最高的幾個國家之列，2009年我國勞動參與率達到73.7%。因此，依靠投入勞動力數量擴大來促進經濟增長和企業經營規模擴張的方式將是不可持續的，只有轉換為依靠提高勞動力質量，才能實現經濟可持續增長和國民收入水平的提升。

能源消費效率從另一角度反映了一國（地區）經濟運行的技術水平和經濟結構優化程度。比較我國與高收入國家、中等收入國家和低收入國家等經濟發展中單位產值所耗費的能源量指標，可以探討我國經濟發展的困惑和不足。參考 《國際統計年鑒》2011年數據，得到圖4。

圖4 單位產出的能耗量

我國經濟發展中能源消費的效率僅高于低收入國家，低于中等收入國家，遠遠低于高收入國家，我國單位產出耗能源量分別是中等收入國家的1.2倍、高收入國家的4倍多和日本的8倍多。我國香港地區、日本是世界上經濟發展中能源消費效率最高的經濟體。

（二）內部化優勢分析

內部化優勢是為了避免不完全市場給企業帶來的影響，將其擁有的資產加以內部化，以保持所具有的優勢。一般認為，一個企業如果具有在產品各個階段生產的特點，就很容易產生跨區域化和跨國化[1]（P118－121）。根據產品生產的特點，可以將其分為設計、原料、生產、品牌和銷售等幾個環節，其中，技術水平和利潤率最高的分別是設計、銷售、原料和品牌，生產環節利潤率最低。

實行改革開放的經濟體制以來，我國絕大多數企業秉承國內廉價的原料和勞動力資源，廣泛引進國外淘汰但國內仍非常先進的設備從事 “三來”加工，很少掌握設計技術、品牌營銷和國外的銷售環節，僅僅依靠國內勞動力成本低廉優勢組建大規模生產，根本談不上掌握產品生產各個階段的技術和優勢。近年來，我國企業也只有少量行業和企業逐漸具有進行跨區域化和跨國化的優勢。產生這一現象的原因主要是知識性市場不完全，我國企業整體上缺乏或者難以獲得生產與銷售有關的信息，眼光較為短淺，過分依賴資源和勞動力的成本低廉優勢。隨著成本的上升，企業必須進一步掌握產品生產的其他環節技術和知識。因此，我國企業在全球進行內部化運作需要在掌握產品生產環節上下功夫，尤其是要實現設計、品牌和銷售內部化。

（三）區位優勢分析

區位優勢涉及到經營所在地多種因素，如生產要素稟賦及成本、市場基礎設施及成本、政府干預程度、金融市場及制度、市場發育、文化差異和貿易干預等情況。

首先，分析勞動力生產要素的數量、成本和質量。我國曾經是以勞動力數量增長、工資低廉為吸引外來投資的巨大優勢。在1980～2010年間，我國投入的勞動力數量增長了0.74倍，由1980年的42361萬人增加到2010年的76105萬人，勞動力數量增長率在波動中下降，勞動力增長率由1981年的0.032降為2010年的0.0037，從勞動力城鄉供給途徑看，隨著工業化進程深化，我國鄉村勞動力數量在1997年達到49039萬人的高峰后，近年逐年下降，2010年鄉村勞動力只有41418萬人。我國勞動參與率在2009年為0.737，不僅遠遠高于發達國家日本（0.595）、美國（0.65），而且也高于東南亞國家如越南（0.719）和泰國（0.729）等，隨著勞動力數量增長放緩，勞動力成本逐年上升，在1980～2010年間，以1980年的價格水平計算，我國勞動力年平均工資由1980年的762元增長到2010年的7629.7元，增長了9倍多。經過三十多年的教育發展，我國人口及勞動力文化教育素質提高幅度很大，在1982年我國人口中文化程度為文盲、小學、初中、高中和大學的比率分別為31.88% 、39.94% 、20.03% 、7.477% 和 0.6822%， 到2010年這些比率則分別變為 4.08%、26.779%、38.788%、14.032%和8.93%，高中（含中專）及大學文化水平人口所占比率極大地提高了，其中高中文化人口比率提高近1倍，大學（含大專）文化人口比率提高了12.09倍。但是，依據世界銀行WDI數據，2007年日本勞動力中受高等教育比例占39.9%，韓國達到35%，美國為61.1%。可見，我國勞動力數量增長力度后續缺乏沖力，增長率將大大減小，而人口文化素質和勞動力教育水平必須得到大幅度的提升。

其次，我國基礎設施在不斷完善之中。以各種交通設施為例，在1989年，我國各種道路總計為101.43萬公里，道路密度為0.1056公里/100平方公里土地面積，同期，日本的道路密度為2.94公里/100平方公里土地面積。在2008年，我國交通得到巨大的改善，僅公路里程達到373.02萬公里，道路密度為39公里/100平方公里，2010年公路總里程為400.82萬公里①，密度為41.75公里/100平方公里，而日本在2007年為318公里/100平方公里，美國在2008年密度為68公里/100平方公里。可見，相對于日本、美國等發達國家，我國交通等基礎設施三十多年來取得了巨大的發展，由于中西部交通道路等基礎設施建設仍在進行中，在不久的將來，我國基礎設施會進一步改善，與發達國家的差距會迅速縮小。

其三，比較我國土地的開發程度。我國農業耕地面積經歷了擴大到逐漸縮小的過程，根據世界銀行數據，1988年我國耕地面積為9572萬公頃，占全世界135526萬公頃的7%，到2005年我國耕地面積增長到14330萬公頃，占世界耕地面積的10%，但是，隨著城市化程度的提高，我國耕地面積在2008年縮減為10864萬公頃。土地的集約化使用方面，我國大量地使用了化肥和人力，我國每個農業人口只有0.2公頃耕地，甚至遠低于日本的2.7公頃/農業人口。我國土地面積僅占世界的7.2%，農業化肥使用量大大高于其他國家，1980年我國共使用化肥1269.4萬噸，占全世界化肥使用量的10.93%，2009年我國共使用化肥5372.1萬噸，占全世界化肥使用量的32.67%。，土地的國度開發，化肥的大量使用導致土地貧瘠加劇，農業生態破壞嚴重。

其四，分析我國經濟發展對空氣、水源等生態環境狀況。自2000年以來，我國空氣中直徑不足10微米的顆粒物含量雖說不斷下降，由2000年的85.46微克/立方米逐漸降為2008年的65.61微克/立方米，但仍然遠遠高于同期歐美國家，如德國由22.41降為2008年的16.2微克/立方米，也遠遠高于2000年63.04微克/立方米、2008年45.92微克/立方米的世界平均水平。另外，隨著城市化和工業化進程深化，人們生活方式的改變和經濟發展的需要，我國廢水排放逐年增長，許多河流、湖泊水源都遭受嚴重污染，遠遠超過了自然界自身承擔的凈化能力。

其五，我國的市場需求逐漸擴大，可是內需增長仍存在困惑。我國人口眾多，經濟增長穩定且增長速度為世界各國最高之一，人均國內生產總值增長率也是最快的經濟體，在1990～2010年間，我國居民總消費支出按照可比價計算也增長了接近5倍，而同時期，世界其他國家的居民消費增長則相對慢得多，如按可比價格計算，印度增長1.89倍，日本僅增長0.233倍，美國僅增長0.727倍，俄羅斯僅增長1.21倍。另一方面，在現有經濟發展方式下，我國居民消費支出仍存在制約，主要表現為資本形成率居高不下且近年來不斷上升，在1990～2010年間，由36.1%上升為45.2%，而同期我國居民消費率則逐年下降，由46.7%降為38.4%，我國資本形成率是世界最高的經濟體，而居民消費率則是世界經濟體中最低的。優化經濟結構和提高產出凈值是進一步挖掘我國內部市場潛力的必由之路。

二、優勢演變對我國企業經營的沖擊

在國際生產折中理論的所有權、內部化和區位三個方面產生上述結果的根本原因如下:其一，三十多年來，我國經濟運行總體上是實行粗放型增長方式，主要依靠資本、勞動力和土地開發等投入增加的手段；其二，對技術創新和開發沒有予以應有的注重，技術提高緩慢，許多核心技術都為外國企業控制，從而導致資本、勞動力和資源的低效使用，形成對產品產出價值的低擁有率；其三，技術水平進步緩慢引致資本投資率高收益低，勞動力投入量大收入低，居民信心不大消費率低的循環模式。這嚴重降低了生產要素效率的發揮，導致了我國內部需求增長乏力，制約了經濟結構和產品結構升級，給企業經營的成本、收益能力、風險管理和核心技術創新形成了巨大的沖擊。

所有權控制優勢相對下降對要素產出、經濟結構和核心技術環節等方面形成沖擊。其一，資本、人力、能源等要素投入數量增長迅速，但要素產出效率提升較慢，相對來說，企業生產經營成本上升過快，而收益能力增長甚微，最終其盈利能力急劇下降，這說明粗放型經營模式后勁乏力。在1980～2010年間，我國經濟運行中歷年固定資產投資由1980年的910.9億元增長到278121.9億元，按照當期價格計增長了3.4倍，即使按可比價格計也增長了67.5倍，勞動力投入也增長了0.8倍。但是，我國經濟運行中的資本產出效率急劇下降，勞動力工資產出效率也在不斷下滑，單位經濟產出所耗能源量雖然輕微下降但高于中等收入平均水平，且遠遠高于高收入國家水平。這些指標從宏觀角度反映了我國經濟投入效率下降，結構布局過度扁平化；在微觀層面，企業間經營管理水平落后、雷同，形成惡性競爭狀態；企業生產主要依靠投入規模擴大，輕視經營和生產技術水平的進步，整體獲利能力逐年下降，經營難度逐年增大，經營難以持續。

其二，經濟結構扁平、單一，經營環節過度集中，有利于在早期低技術水平、低勞動力素質下的投資起步，但經濟政策調整滯后，造成各個行業眾多企業惡性競爭，經營風險上升。在微觀層次，我國經濟運行主要特征就是經營處于產品生產環節，習慣于進行來料來樣加工和模仿，而沒有掌握上游環節如設計、原料和下游的品牌和銷售渠道等環節，經營環節偏于資源化即需要較多的勞動力和能源。在國際市場上，我國企業經營僅僅停留在簡單加工等少數環節，而對上、下游環節控制力太弱，很容易被眾多低收入的發展中國家替代，在國際市場競爭力不強，經營風險升高。

其三，企業經營和生產的核心技術薄弱，導致對經營環節的控制能力弱，國際競爭力不斷下降。我國經濟政策、稅收體制和收入分配傾向于鼓勵經濟規模的增長，而忽視了對企業技術創新鼓勵，不重視對企業技術創新風險的分擔和降低，促成了我國因循守舊、模仿經營的慣性，極大地阻礙了企業在動態中經營收益能力增長和國際競爭力提升。

企業內部化優勢其實就是企業掌握和實現內部分工的能力。企業所有權優勢是企業經營內部化優勢的基礎和根本，所有權優勢的強弱與企業所有權優勢正向關聯。我國企業所有權優勢的弱化大大降低和制約了我國企業內部化經營能力，導致我國企業或行業經營缺乏分工的主動性和穩定性。實行內部化經營，首先要求企業或企業集團具有規模優勢，控制生產和經營的多個環節特別是起決定作用的關鍵環節，從而實現不同環節之間經營的內部化。其中，在生產和管理上的核心技術掌控是企業至關重要的所有權，是支配其他經營環節的法寶。其次，在控制核心環節技術基礎上，對經營各個環節進行合理劃分，在實現各個環節充分合同的基礎上，有利于經營內容空間集中、技術趨同、成本節省和管理高效，調動各個環節的積極性和創造性，控制盡可能多的關鍵環節，深化內部化經營。

我國企業區位優勢下降，將迅速增大企業經營的成本，甚至影響企業經營的可持續性。幾十年來，在區位上我國各種優勢整體上強化，其優勢出現減弱。一方面，我國基礎設施實現了全面的提升，在不久的將來我國基礎設施就可大大拉近與高收入國家平均水平。國內市場需求量大且具有巨大潛力。勞動力數量眾多仍具有大量的中低檔廉價勞動力，雖說勞動力工資近年增長較快，高素質勞動力數量隨著教育水平提高不斷增長，勞動力市場潛力還遠沒有充分挖掘出來。另一方面，我國因為經濟粗放型發展，也導致水源、空氣污染加重，土地開發和利用程度加深，在一定程度上加重了環境保護的壓力和緊迫性。在沒有技術創新、單純依賴規模擴大的經濟模式下，基礎設施、勞動力、市場等區位優勢將被大大削弱。國內區位優勢甚至被外國跨國公司輕易掠奪和極大程度地占用。我國企業從區域優勢中獲取的利益遠遠低于技術占優的跨國公司。

三、對我國企業技術創新的政策建議

技術創新能力不足、技術進步緩慢是導致我國企業經營優勢下降的根本原因，突破我國經濟運行不良循環的關鍵在于技術創新。根據Schumpeter論述，技術創新可簡潔歸納為新的產品或服務、新的生產方法和工藝、新的市場、新的原料來源和新的組織等五種途徑[8]。引導和促進我國企業進行技術創新總的指導思想是:政府加強中西部和農村地區交通、信息等基礎設施建設，減輕企業設立、運行成本和壁壘②，減少行政壟斷，提高民眾創業創新激情，擴大創業人口所占比重，規范金融市場制度等競爭秩序，加強市場經濟主體之間的合理競爭，配合以有力的產業發展和技術研發政策，促進企業增加技術創新投入，實現各個領域的技術創新，增強企業所有權優勢。促進我國企業技術創新的具體建議如下:

第一，突破研發瓶頸，掌握核心技術，強化所有權優勢。在產品或服務方面，要改變我國企業主要為外國企業的外包加工者和生產者，技術創新途徑是結合生產方法和工藝創新，逐漸實現對產品經營所有環節尤其是關鍵環節技術的掌握。對生產產品各個階段方法和工藝的完整掌握可以突破僅在產品少數環節進行加工的困境，這就需要重視培養人才，加強技術信息的收集和研究，實行技術引進、儲備、模仿和獨立研究，甚至實施海外并購等多種形式相結合，擊破生產經營的各關鍵環節，直至掌握核心技術。

第二，注重新市場的開發，逐漸培育具有國際競爭力和影響力的品牌，控制銷售渠道，獲取較多的產品附加值。積極利用好國內外兩個市場。一方面，我國企業應加強拓展自己生產的產品和服務在國內市場銷售，本國內需本身就是一個巨大的市場，實現產品就近銷售，豐富本國民眾的生活。另一方面，加強對國際市場的銷售全面控制，由僅僅注重加工生產，產品出廠即售、被外國企業貼牌等低級市場占領模式，逐漸轉向深入了解對方市場，研究對方市場客戶特點，建立銷售渠道，銷售自己樹立的品牌的產品，盡可能獲取產品經營價值鏈多個環節的價值。企業通過內部化方式，不僅便于實施產品價格管理，獲取較高經營價值，而且有利于減少國外對我國企業的傾銷投訴。

第三，強化對國內外資源的控制和有效利用。作為人口大國，在絕大多數自然資源的人均占有量上我國遠遠低于許多世界其他國家，為了企業經營穩定持續和國民經濟安全運行，必須盡可能擴寬原料、能源供應來源。一方面，我國企業應該注重技術創新和改進技術，提高資源利用效率，降低自然資源、能源的消耗率，減少經濟運行中所耗資源成本。另一方面，隨著經濟規模繼續擴大，所需資源和能源總量絕對數仍將增長，因此必須拓寬資源和能源的國內外供應途徑。我國企業應在合理開發本國資源的基礎上，堅持走出國門，購買國外資源的開采權或實行多種形式的合作開采，以實現對產品生產的原料來源的有效控制，保障經營安全。

第四，優化企業組織結構，完善企業各種制度，培育開放、創新、有效的企業文化，增強企業競爭的軟實力。我國應根據戰略目標適時調整組織結構，以維護其運行效率；實行以人為本，強化企業學習氛圍，建立學習型制度，加強企業信息交流渠道的暢通，充分調動企業員工的積極性和創造力，大力扶持技術創新活動，保證企業在全球化的經營中不斷增強核心競爭力。

注釋:

①公路里程數據來自中國交通部統計公布數據。

②根據《國際統計年鑒》，我國企業設立所需經過的行政手續處于世界各國最多的之列。

[1]J.H.Dunning,International Production and the Multinational Enterprise[M].Boston:Allen&Unwin,1981.

[2]張軍，章元.對中國資本存量K再估計[J].經濟研究，2003,(7):35－43.

[3]孫輝，支大林，李宏瑾.對中國各省資本存量的估計及典型性事實:1978～2008[J]. 廣東金融學院學報，2010，(3):103－116.

[4]Robert E.Hall,Charles I.Jones.Why Do Some Countries Produce So Much More Output Per Worker Than Others?[J].Quarterly Journal of Economics,1999,（1）:83－116.

[5]Young,A..Gold into Base Metals:Productivity Growth in the People’s Republic of China during the Reform Period[R].NBRE working paper,2000，（7856）:38－39.

[6]余子鵬，劉勇.我國產業結構調整與要素效率關系分析[J].經濟學家，2011，（8）:19－26.

[7]Goldsmith,R..A Perpetual Inventory of National Wealth[J].NBER Studies in Income and wealth,1951,（14）:5－61.

[8]J.A.Schumpeter.The Theory of Economic Development[M].Transaction Publishers,1912.36－45.