農產品加工企業應用GAP認證的原因調查與效益分析

余志剛戴曉武王 荀

（1.東北農業大學，黑龍江 哈爾濱 150030；2.黑龍江出入境檢驗檢疫局，黑龍江 哈爾濱 150010）

一、引言

良好農業規范，簡稱為GAP（Good Agricultural Practice），是主要針對初級農產品生產的種植業和養殖業的一種生產操作規范，關注動物福利、環境保護、工人健康、安全和福利[1]。GAP——用于降低或防止食品污染的國際法規框架[2]，伴隨著各國對良好農業規范理解的深入，近十年來，越來越多的國家和地區開始應用并廣泛推廣。良好農業規范不僅成為國際組織和各國政府推動農業可持續發展的基本舉措，同時也在改善全球農業生產狀況和提高農產品質量方面發揮了重要作用[3]。

我國不僅是農產品生產大國，更是農產品貿易大國。然而，相對于我國目前農產品生產狀況，良好農業規范的收益還沒有充分挖掘，尚未得到足夠的重視。雖然有數千家農產品加工企業，但真正通過GAP認證的尚且不多。良好農業規范在我國的應用尚處于起步階段，獲得GAP認證的企業主要集中在大中型合作組織或外向型的農產品種植企業[4]。由于廣大企業和消費者對GAP的認知程度相對較低，GAP的推廣步伐較慢，其應用范圍和深度更有待進一步擴大和提高[5]。從學術研究上來看，雖然已有關于GAP認證的相關文獻，但大部分都是GAP認證基本原理的介紹，對企業的實際調查研究較少。關于已經開展GAP認證企業的認證原因及效益的調查和研究更少。因此，將重點對此做以相關研究。

二、調查安排與基本情況統計

（一）調研實施及內容

調查主要包括兩個階段：一是問卷調查階段，在全國選擇具有代表性的100家通過GAP認證的農產品加工企業進行調查；二是實地訪談階段，由于問卷調查反饋結果的不理想，重點對12家企業（見表1）開展深入訪談，具體辦法是在每一企業選取一名品控人員（QC）或體系管理人員開展深入訪談，并參觀企業GAP認證后的生產線。調查的內容主要包括3個方面，分別是企業基本情況、企業開展GAP認證的情況、企業開展GAP認證的原因。

表1 被調查企業的基本情況 (單位：萬元、人)

（二）被調查企業實施GAP認證的情況分析

按照不同的標準，可以把被調查企業劃分為不同的種類。分別按照企業規模、企業性質、注冊資本、員工總數、銷售利潤等指標對被調查企業進行劃分，具體情況見表1。

首先，從企業成立時間、社會背景來看，大部分國有企業多成立于建國前后，而私營企業和三資企業主要在20世紀末21世紀初，改革開放取得相當成果、我國加入WTO前后成立的。

其次，從企業規模劃分。我國《統計上大中小型企業劃分辦法（暫行）》（國統字〔2003〕17號）和《中小企業標準暫行規定》中規定：工業企業中，大型企業為從業人員2 000人及以上；中型為從業人員300～2 000人，小型企業為300人以下。參與調查的12家企業中，大型企業有3家，占25%；中型企業2家，占16.7%；小型企業7家，占58.3%。從數據中可以看出，我國的農產品加工企業中小型企業仍占一大部分。

再次，從企業的所有制性質劃分。目前我國農產品加工企業的所有制性質主要為國有企業、三資企業、私營企業等形式。其中，國有企業和私營企業有5家，占41.7%，其他3家為三資企業。

此外，從企業的注冊資本、固定資產總值、銷售額和利潤額等方面都可以看出，我國農產品加工企業仍以中小企業為主。

三、企業實施GAP認證情況及認證原因分析

（一）被調查企業實施GAP認證情況

被調查企業實施GAP認證的情況可見表2。

從時間上來看，所有12家企業實施GAP認證的時間均集中在2007年到2010年間，說明GAP認證作為一種農產品規范認證在我國實施的時間還比較短。

此外，有9家企業（75%）除了GAP認證外還實施了其他認證，這些認證包括HACCP、ISO9000、ISO22000、有機認證、綠色認證等。值得注意的是，有一些企業還實施了EU認證，說明GAP認證在國際上并沒有實施統一標準，一旦產品進入歐盟銷售，還需要進行專門的認證。

從產品種類來看，各種農產品加工企業生產的產品類型多種多樣，但同樣都采用了GAP認證，說明了GAP認證的全面性和適用性。

從產品銷售區域來看，有7家公司的產品全部內銷（其中有5家為國營農場），而其他5家企業銷售市場包括美國、歐洲、非洲、澳大利亞等。說明私營企業相對于國營企業更多地開展了出口業務，相對來說更有活力。

表2 被調查企業參與GAP以及其他認證及產品銷售情況

（二）被調查企業實施GAP認證的原因

結合對企業的問卷調查，在訪談中，對企業實施GAP認證的原因設計了5個方面的選項，分別是打開國際市場、確保產品安全以保證企業形象、搶得市場先機、防止失去市場和響應政府號召。通過對被調查企業的認證原因進行調查（多選），得出如下結論：

從首選選項來看，12家被調查企業中選擇“確保產品安全，保證企業形象”的為8家，占到了66.7%，說明大部分企業都比較重視產品安全和企業形象。

從次選選項來看，最多的選項仍是“確保產品安全”，也就是在首選項中沒有選擇此項的在次選項中全部選擇了這個選項，進一步說明了產品質量對于企業發展的重要性。

三選和四選選項則分散到其他4個選項中，說明了在企業選擇GAP認證時也考慮到打開國際市場、搶占國內市場、響應政府號召等因素，但這些因素不是企業進行GAP認證的主要因素。

通過認證原因的分析，可以看出農產品加工企業之所以開展GAP認證，主要源自于對企業產品質量的重視，而打開國際市場等因素也是被調查企業開展GAP認證的重要因素。

四、被調查企業實施GAP認證的效益分析

（一）實施GAP認證的經濟效益分析

由于財務數據獲取困難，重點以開放式問卷調查的方式，對相關企業實施GAP認證后的成本收益情況進行統計分析。

表3 被調查企業實施GAP認證的原因選項及選擇概率

一般來說，企業在GAP認證之后，其一次性的投入成本和運營成本會有所提高，在短期內可能會影響企業經濟效益。但是，從長遠來看，GAP認證的應用和實施，將有助于企業提高質量安全水平、管理水平、市場占有率等，從而提高企業收入，增加企業效益。為了更好地把握GAP認證實施后給企業帶來的經濟效益變化，本文設計了調查問卷，內容包括企業的生產成本、銷售費用、收入、利潤等指標，另外，還針對企業管理者，設計了包括企業市場占有率、管理水平、出口數量等指標。根據調查數據，利用Likert量表對各指標進行度量，對GAP認證應用后的經濟效果進行測度。具體測度方法為：每項指標被量化為1～5的數值，該數值表示企業對GAP認證實施后對該指標影響的感知程度，1表示沒有影響，5表示影響程度最大，其他介于兩者之間。具體統計結果見表4和表5。

從表4可以看出：①被訪企業中，有50%認為實施GAP認證之后，企業的生產成本只有少量增加，41.7%認為增加一半，8.3%認為增加很多。也就是說，大部分企業認為實施GAP認證后，企業的生產成本會有增加，但是成本增加的并不是很多；②對于基礎設施的投入，大部分企業都選擇了“3”，表示企業為了GAP認證大部分都投入部分費用用于基礎設施建設，但是這個投資，企業表示“可以接受”；③銷售費用的增加與生產成本的增加類似；④產品銷售收入指標，企業的感知度集中在2～3之間，說明大部分企業認為實施GAP認證能增加銷售收入，但增加量的多少企業認知有所區別；⑤對于利潤指標，16.7%的企業認為GAP認證沒有對提高企業利潤起到作用，33.3%的人認為影響較小，分別有25%的人選擇了“3”和“4”，說明不同企業的認知不同。這可能是由于企業對利潤的計算方式不同，另外，GAP認證較近的企業一般認為利潤沒有提高，因為GAP認證的一次性成本會導致企業近期利潤變化。

表4 實施GAP認證對企業成本和收益的影響

表5 實施GAP認證對企業收益的具體影響

表5可以進一步考查GAP認證對企業的影響。例如，100%的企業都認為GAP認證可以“提高企業整體衛生意識和水平”；另外，還有75%的企業認為認證會對市場占有率有提高作用；83.3%的企業認為認證提高了企業產品的附加值。但是，80%以上的企業對于GAP認證能夠降低成本、降低投訴率持否定態度。選擇其他選項的企業感知度則比較分散。

（二）實施GAP認證的社會效益分析

農產品加工企業認為企業開展GAP認證之后，企業的社會效益獲得較大提高，這種社會效益體現在企業社會形象和市場競爭力的提高、高品質產品的正外部性降低了政府對企業的監管成本、消費者對企業產品信任度和購買意愿的提高上。

1.提高了企業社會形象和市場競爭能力。首先，認證后企業的社會形象得到很大提升。GAP認證作為目前國際通行的最具權威性的針對農產品生產的安全預防監控體系，已經成為農產品消費與國際農產品貿易的重要前提和保障。在對多家企業訪談中發現，企業開展GAP認證之后，企業的社會形象得到很大提升，在國內外同類產品市場中樹立了良好的企業形象。

其次，GAP認證提高了企業參與國際競爭的能力。我國進出口商品檢驗檢疫的合格率總體水平較高，但僅從近年的結果看，質量安全水平不穩定，波動現象較突出。而安全農產品的生產對于擴大國際貿易是有利的。事實上，不管是出口國還是進口國，許多國家從安全農產品的出口和進口貿易中獲益，使全球社會福利增加，實現“雙贏”。7家從事出口業務的被調查企業表示，在GAP認證之后，企業出口農產品數量有了很大提高，在國際市場上的知名度也有了很大提高。

2.有助于降低政府對企業的監管成本。根據市場失靈論的觀點，市場機制的某些障礙會造成資源配置缺乏效率，對農產品安全實施監管是政府義不容辭的責任。而對于農產品市場來說，存在著兩種外部性：一方面是農產品市場上的正規（生產優質產品的）廠商對消費者和非正規廠商產生的正外部性，另一方面是非正規廠商對于消費者和正規廠商產生的負外部性。

調查中發現：企業實施GAP認證之后，政府對企業的監管方式也發生了改變，使政府從被動的市場抽檢，變為政府主動參與企業食品安全體系的建立，促進企業積極實施安全控制。并將政府對食品安全的監管，從終端產品檢驗延伸到整個生產鏈條的各個環節。政府根據企業實施GAP認證的狀況調整監管的頻次，并在一定程度上利用GAP認證的記錄證明企業的管理水平。這種管理水平和產品質量的提高對于同類農產品加工企業具有一定的正外部性影響，帶動了相關農產品質量的提高。

3.提高了消費者對企業產品信任度和購買意愿。在GAP管理體系原則指導下，農產品安全被融入設計過程，而不是傳統意義上的最終產品檢測。GAP通過對農產品生產過程的控制提高了產品的質量，從而保證產品達到安全水平。通過調查發現，企業實施GAP認證之后，消費者對企業產品信任度和購買意愿都有了一定提高。原因可能在于：一是GAP認證提高了企業的產品質量，而良好的產品質量能保障公眾健康；二是GAP的實施，使公眾更加了解企業的產品安全體系，對農產品供應和保障更有信心；三是GAP的實施和推廣，可提高消費者對農產品安全體系的認識，并增強自我保護意識。

五、結論與對策建議

通過調查并進行統計分析，可以得出如下結論：

從企業基本情況來看，我國國有農產品加工企業的成立時間較早，而私營、外資企業成立較晚，并且私營、外資企業的規模較小。從企業的注冊資本、固定資產總值、銷售額和利潤額等方面可以看出，我國農產品加工企業仍以中小企業為主。

從GAP認證情況及原因分析來看，我國大部分企業實施GAP認證時間較晚，集中在最近的10年甚至5年內，采用GAP認證的企業大部分是出口型加工企業。采用GAP認證的原因主要包括確保產品安全、打開國際市場、搶占國內市場等。

從企業實施GAP認證的效益來看，企業實施GAP認證后經濟效益從長期來看能夠得到很大提高，而短期內由于認證的一次性投入造成成本提高、經濟效益提高不明顯；企業實施GAP認證的社會效益比較明顯，可以提高企業的社會形象、國際競爭力、減少政府監管成本、提高消費者信任度和購買意愿。

因此，實施GAP認證對企業發展有很大益處，而目前我國GAP認證并不普遍的原因可能在于GAP認證推行較晚，企業認識不足，消費者認可程度低等等。因此，為了進一步提高我國農業生產的標準化水平，提高農產品品質和安全水平，增強消費者信心，可以通過加大公共媒體宣傳力度、增加GAP建設的資金投入、建立相關的細化標準、完善市場準入制度等措施進行引導規范。

［1］ 李巖.GAP認證在我國實施的可行性分析[J].中國標準化,2005(3).

［2］ 呂婕,呂青,李成德.良好農業規范（GAP）的現狀及應用研究[J].安徽農業科學,2009(12).

［3］ 胡曉鈞.探究GAP推廣中存在的問題與對策[J].安徽農學通報,2009(23).

［4］ 侯傳偉,王安建,魏書信.解決食品質量安全的有效途徑——實施良好農業規范（GAP）[J].食品科技,2008(3).

［5］ 張潤清,李崇光.中國農產品加工業優先發展的經濟學分析[J].農業經濟問題,2004(10).