淺談監督抽查中的抽樣

（上海市質量監督檢驗技術研究院，上海 201114）

監督抽查是政府產品質量監督部門依法組織有關質檢機構對生產、銷售的產品，依據有關規定進行抽樣、檢驗，并對抽查結果依法公告和處理的活動。它分成：監督抽查前期計劃、監督抽查準備工作、抽樣、檢驗、監督抽查結果報告、后續工作、質量分析等幾個部分。其中抽樣是取出物質、材料或產品的一部分作為其整體的代表性樣品進行檢測的一種規定程序，其對檢測結果的準確性與有效性有直接的影響，是質檢機構很重要的一項基本技術作業活動，必須嚴肅認真地對待，如果出了差錯則對后續工作帶來相當大的影響。下面我來談談我對這項工作要求的理解和注意要點。

1 抽樣的前期準備

1.1 制定抽樣計劃

根據政府產品質量監督部門下達的任務確定抽取產品目錄；受檢企業名單；抽樣人員名單及其分組、分工（必要時）；抽樣工作目標與要求；抽樣依據；抽樣實施日期；對抽樣過程中可能遇到的問題進行預判，并提出合理的解決辦法。為了達到被抽企業的全覆蓋、少跑冤枉路，受檢企業名單的制定至關重要，要求提供的準確率要高。怎樣獲得企業信息。一般有以下渠道，若產品在3 C目錄中的，可以通過官方的網站查詢企業，如果是許可證產品，可通過技術監督部門來獲得，同時結合平時的委托檢驗和市場調研來獲得。

1.2 組織抽樣人員培訓

每次抽查之前有必要對抽樣人員進行培訓，重點培訓下列內容：a）具體抽查的產品名稱；b）抽查產品具體要求，包括：產品的生產日期（保質期）；抽查產品的主要范圍；非抽查范圍；抽查產品在包裝或市場流通時的俗稱；在生產領域抽樣時，必須向生產企業索取的書面資料，如營業執照、產品獲證證書、產品說明書等。c）抽查時間和企業的名單；d）抽樣方法，如：抽樣基數、抽樣數、抽樣地點等；e）政策法規和相關要求，包括：思想教育（強化法律法規、保密及工作紀律等）、抽樣準備工作、抽樣作業、抽樣單填寫、封樣要求及異常情況處置等。

2 實施抽樣

2.1 抽樣資料和工具的準備

抽樣人員在抽樣時需帶好下列抽查文書和工具：a）任務下達部門下達的《產品質量監督抽查/復查通知書》；b）抽查人員的有效身份證件（身份證或工作證）；c）《產品質量監督抽查/復查委托書》（或復印件）；d）抽樣單；e）工作質量及工作紀律反饋單；f）企業拒檢認定表；g）產品質量監督抽查技術規范或實施細則；h）蓋有承檢機構公章的封條、膠水、透明膠帶等；i）影像設備，如：數碼相機、錄音筆等。

2.2 現場抽樣

抽查工作應采取突擊抽查方式，不得預先通知企業。抽樣人員不得少于2名，抽樣時應著裝整齊。

2.2.1 抽樣過程

抽樣前應向被抽查企業出示《產品質量監督抽查/復查委托書》（或復印件）、注明抽查內容的《產品質量監督抽查/復查通知書》和抽樣人員有效身份證件，告知企業閱讀通知書背面的企業須知，并向被抽查企業告知監督抽查性質、抽查產品范圍等相關信息后，再進行抽樣。監督抽查的樣品應當由抽樣人員在市場上或企業成品倉庫（含存放區）內待銷的產品中隨機抽取，至少有2名抽樣人員同時現場抽取，不得由企業自行抽樣。抽取的樣品應當是有產品質量檢驗合格證明或者以其他形式表明合格的產品，其保質期應滿足檢驗及異議處理時間要求。抽樣時，抽樣人員應當認真核實營業執照等被抽查企業的相關信息，確認企業不存在不得抽樣的情形。遇有下列情況之一且能提供有效證明的，不得抽樣：a）被抽查企業無監督抽查通知書或者相關文件復印件所列產品的；b）有充分證據證明擬抽查的產品是不用于銷售的；c）產品不涉及強制性標準要求，僅按雙方約定的技術要求加工生產，且未執行任何標準的；d）有充分證據證明擬抽查的產品為企業用于出口，并且出口合同對產品質量另有規定的；e）產品或者標簽、包裝、說明書標有“試制”、“處理”或者“樣品”等字樣的；f）產品抽樣基數不符合抽查方案要求的。

抽樣的方法和數量，應當根據《產品質量監督抽查技術規范》或《監督抽查實施細則》的規定執行，備用樣品應在相同條件下一并抽取。一般情況下應堅持隨機抽樣，力求做到樣本能充分代表母體。《產品質量監督抽查技術規范》或《監督抽查實施細則》中明確的具有特殊抽樣要求的產品應當按相應的規定執行。指導隨機抽樣的國家標準有：GB/T10111《隨機數的產生及其在產品質量抽樣檢驗中的應用程序》。

2.2.2 抽樣地點的選取

抽取樣品的地點應合理，具體為：生產企業——一般是成品倉庫，必要時為生產線終端。經銷企業——在待銷的商品倉庫、貨架、柜臺內抽樣。必要時，可到用戶倉庫抽樣，此時，應要求生產企業或銷售企業派出有關人員陪同。

2.2.3 現場封樣

樣品一經抽取，抽樣人員應立即以妥善的方式進行封樣，并貼上蓋有承檢機構公章的封條，以防止樣品被擅自拆封、動用及調換。常用的封樣方法是采用紙質封條（例如薄棉紙封條、擦鏡紙封條等）可靠地貼封于樣品或樣品包裝的有關部位。抽樣人員應觀察、分析樣品的可調整部位、運轉部位、控制箱/柜、控制器、鎖具或鎖孔等部位，包裝箱的上、下、四周等箱板或紙板的拼接處等，確定封樣部位和標記，以防止出現樣品被調換而無法證明的情況。封條上應有被抽查企業和抽樣人員雙方的簽名，注明抽樣日期，并由雙方確認封條牢固。

為確保樣品的真實性，必要時，應有抽樣地點、位置的圖示、照片或其他等效方法。

2.2.4 抽樣單的填寫

抽樣人員應當使用規定的《產品質量監督抽查/復查抽樣單》，詳細記錄抽樣信息。抽樣文書應當字跡工整、清楚，容易辨認，不得隨意涂改，需要更改的信息應當由被抽查企業蓋章或簽字確認。在實際工作中，抽樣單填寫的正確性直接關系到整個監督抽查工作的質量，因此在填寫抽樣單時要特別注意下列要求：a）產品名稱。應按照產品標識、銘牌、說明書等標注信息填寫。若無產品標識、銘牌、說明書的，可根據企業提供的產品名稱填寫，需在備注欄中注明“產品名稱由企業提供”，并由企業簽字確認。若標注的產品名稱無法反映其真實屬性，或使用俗名、簡稱時，應同時注明產品的“標識名稱”和“標準名稱”。如：被抽查的床上用品，產品的標識名稱為“花開富貴”，無法反映產品真實屬性，抽樣單的“產品名稱”則應填寫為“花開富貴（床上用品）”；b）規格/型號。按樣品實物標識填寫，為確保規格/型號填寫的有效性和準確性，應按技術規范的要求填寫。分清規格和型號的區別。c）抽樣基數和抽樣數。按抽樣現場清點的同批次同規格產品的數量填寫，同一產品在抽查中的數量單位應統一，如：包、袋、件、只、支等。同批次一般指相同生產日期和批號的產品。d）受檢企業名稱。受檢企業名稱應嚴格按照企業營業執照填寫。企業公章上名稱與營業執照上企業名稱不一致時，應在抽樣單備注欄中說明。e）相關企業（生產單位）名稱。按樣品實物標注的制造商、生產企業的信息，選擇填寫。要注意的是：若被抽查樣品為委托加工的，如抽查的是被委托方（實際生產企業），抽樣單上受檢單位信息應填寫委托方信息，生產單位信息應填寫被委托方信息，并需生產單位簽字蓋章確認，同時索取委托加工合同復印件；如抽查的是委托方，抽樣單上受檢單位和生產單位信息均應填寫委托方信息，同時索取委托加工合同復印件。

2.2.5 現場取證

對抽查樣品狀態、產品庫存及其他可能影響抽查結果的情形，應采用拍照或錄像等方式進行現場取證。鼓勵應用更先進的、即時交互的電子信息化技術記錄抽樣過程和證據。

現場取得的證據應包括（但不限于）：a）企業外觀照片，若企業懸掛廠牌的，應包含在照片內；b）企業營業執照復印件或照片；對依法實施行政許可、市場準入和相關資質管理的產品，還應包括其資質證書照片或加蓋公章的復印件；c）抽樣人員從樣品堆中取樣照片，應包含有抽樣人員和樣品堆信息（可大致反映抽樣基數）；d）從不同部位抽取的含有外包裝的樣品照片（照片上可基本反映產品信息）；e）必要時打開外包裝查驗樣品完好性，拍攝樣品外觀（正面、側面等角度）、標識或銘牌、隨機部件等照片；f）封樣完畢后，所封樣品碼放整齊后的外觀照片和封條近照；g）同時包含所封樣品、抽樣人員和被抽查企業人員的照片。抽樣時，抽樣人員應制作、填寫抽樣現場記錄單，詳細記錄抽樣操作過程信息，以補充抽樣單中填寫記錄不足的信息。抽樣現場記錄單要經抽樣人員和被抽查企業人員雙方簽字蓋章，與抽樣單一并保存；h）受檢單位相關人員在《產品質量監督抽查/復查抽樣單》上確認簽字的照片。

2.2.6 拒檢的認定

被抽查企業遇有下列情況之一的，可以拒絕接受抽樣：1）抽樣人員未出示《抽查通知書》的；2）抽樣人員有效身份證件不齊全的；3）抽樣人員少于規定人數的；4）被抽查企業和產品名稱與《抽查通知書》不一致的。

若無上述情況發生，被抽查企業無正當理由，對抽樣工作不配合或者拒絕監督抽查抽樣的，抽樣人員應耐心做說服工作，宣傳有關的法律法規，闡明拒檢的后果。說服無效，仍不接受抽樣的，應認定為企業拒檢。抽樣人員應與當地質量技術監督部門聯系，當地當地質量技術監督部門應配合抽樣人員完成抽樣工作。被抽查企業堅持拒絕抽樣的，抽樣人員應認真取證，如實作好情況記錄，由當當地質量技術監督部門人員簽字確認，并及時向任務下達的當地質量技術監督部門報告，其產品按不合格論處。

結語

綜上所述，如果嚴格按照產品質量監督抽查通用規范的要求執行，做好充分的準備工作，抽樣工作的完成是有保障的，這樣才能確保整個產品質量監督抽查工作的順利完成。

[1]產品質量國家監督抽查承檢工作規范[S].

[2]上海市產品質量監督抽查通用規范[S].

[3]郝永亮.淺談監督抽查中抽樣方式多樣性[J].中國石油和化工標準與質量，2009.