中國科技成果轉化難的根源分析及解決對策

◎ 上海生科院知識產權與技術轉移中心 胡 煒

中國科學院上海生命科學研究院知識產權與技術轉移中心和在其基礎上成立的上海盛知華知識產權服務有限公司是具有國際水平的、目前國內領先的專業化知識產權與技術轉移管理機構。除了能夠為企事業單位提供知識產權高端信息分析和咨詢服務外，更重要的是，盛知華公司能夠提供對專業化實踐技能要求更高的知識產權管理與轉化的實際運作服務，即從發明披露到專利申請，直至最終成功轉化的全過程的高端委托管理服務。

通過上海生科院知產中心/上海盛知華公司的專業化管理，涌現出了一批知識產權轉化的成功案例，近年來多項技術成果向國內外企業轉移轉化，更重要的是還有多項技術成果實現了向世界制藥巨頭、農業巨頭的技術許可。盛知華公司以其獨特的商業模式和具有國際水平的專業化運作方式填補了我國知識產權服務業在高端知識產權服務方面的空白。

一、全面提高我國知識產權管理水平和轉化能力面臨的問題

隨著我國科技經費投入的不斷增加，專利的申請數量大幅增加，而專利質量差、科技成果轉化效率低下是我國科研機構面臨的重要挑戰。科技成果的轉化需要專業化的知識產權管理與技術轉移服務，主要包括發明產生過程、專利申請過程以及技術轉移過程的管理和商業化運作，最終達成專利許可或轉讓交易。我國的專業化知識產權管理與技術轉移行業處于剛剛起步的階段，基本仍為空白。目前國內大學、科研機構和企業中的知識產權管理與技術轉移部門以及各種知識產權交易機構基本上仍是傳統行政式的運作模式，而非與國際接軌的高水平的專業化運作模式。主要原因是，高校和研究院所知識產權管理和轉化方面意識比較薄弱，對這個工作的專業化性質不了解，高校和研究院所缺乏專業化職業化的知識產權管理和轉化人才，另一方面，國家缺乏對高端知識產權服務業的有效扶持政策。目前，我國知識產權管理和技術轉移水平和專業化程度遠遠落后于國際先進水平，這是中國專利技術轉化率低下的主要原因。

二、上海生科院知產中心/盛知華公司的發展歷史

中國科學院上海生命科學研究院（以下簡稱“上海生科院”）知產中心成立于2007年4月，通過從美國聘任了一位在技術轉移方面有豐富國際經驗的專家作為中心領頭人，創新管理制度，建立全新的體制與機制，經過幾年的艱苦努力，培養了一支專業的人才隊伍，建立了與國際接軌專業化職業化運作模式，并取得了顯著的業績。近三年技術轉讓合同金額和到帳金額均居中國科學院各大研究院所的首位，其中多項技術成果實現了向世界制藥、農業巨頭的技術許可，還有多項技術成果向國內外企業轉移轉化，某些已經進入試生產階段。上海生科院知產中心還進一步推動了上海生科院與國內外多家知名醫藥企業的戰略合作，引導有產業化前景的科研方向與相關企業開展實質性研發合作，促進研究成果的市場應用前景。2010年，在上海生科院知產中心的基礎上成立上海盛知華知識產權服務有限公司，旨在進一步培養人才和團隊，將知識產權專業化管理的成功模式向科學院其他研究院所、高校、研發型企業輻射，提高我國知識產權管理的整體水平。

三、上海生科院知產中心/盛知華公司的工作模式

上海生科院知產中心借鑒國際上科研成果轉化的專業化運作模式，建立了由“發明→評估→增值→專利→發展→市場→許可/轉讓→談判→合同”等步驟組成的專業化工作鏈，以提高專利質量和技術的商業價值作為工作重心,在此基礎上進行專業化的市場營銷和商業談判,從而做到從發明披露到最終轉化的全程管理，保證了專利質量，有效促進了科研成果轉化。

上海生科院知產中心/盛知華公司的工作模式主要包括以下幾個關鍵步驟：

1.專利評估：評價每項技術是否真正具有新穎性和創造性,判斷這項技術能否獲得有效的專利保護,是否具有足夠的市場競爭力；

2.專利培育：對具有開發潛力但尚未完全成熟的專利技術，提供進一步開發策略，促進其商業化進程,提高技術轉移的成功率；

3.專利保護：通過分析專利權利要求范圍、管理國內外專利的撰寫和答復提高專利保護質量；

4.市場營銷： 依托已經建立的廣泛的國內外重要醫藥企業的聯系網絡，制定出技術發展的完整市場戰略,識別和跟蹤最優的商業化路線；

5.技術轉讓：通過專業化的商業談判能力簽訂技術許可合同；

6.專利監督：關注技術使用情況，監測可能發生的侵權行為。

該工作模式的主要特點在于：通過專業化評估及獨特的發明培育過程產出高質量的專利，通過分析權利要求范圍、管理國內外專利文本的撰寫和答復提高專利申請質量，通過專業化的市場營銷手段和商業談判能力提升專利價值，采用國際通行做法對知識產權轉化收益進行分配，調動各方積極性。

四、啟示和建議

1. 大力支持引進和培養知識產權高端復合型人才

專利管理和技術成果的轉移是極其復雜的商業行為，需要復合型的專業人才，既要有專利所在領域的專業知識，又要懂法律、商業，才能較好地完成專利的鑒別、培養、保護和轉化一系列商業活動。科研人員掌握專業知識，但缺乏商業知識、法律知識；專利代理機構、律師事務所的人員，大部分都缺乏專業知識，也缺乏商業知識。因此，要取得轉化成績，必須要有復合型的高端人才，要求從業者必須精通科研、商業、法律和英語，單一型人才難以滿足其需求。

目前，高水平專業人才的缺乏是我國專利質量和成果轉化率不高的主要原因。因此，提高我國專利質量和成果轉化率首先必須要注重引進和培養知識產權管理和技術轉移專業人才。

2. 加大科技成果轉化的資金投入

科技成果成為有價值的資產，并非在成果出現之后就自動實現，必須經過專業化培育才能成為高質量的專利，然后需要轉化進入市場后，才能真正創造社會價值。科技成果的轉化需要專業化的運作，需要國家資金的投入。對于早期的發明，國家和政府應出資幫助往前推進一步，通過專業化的運作，促進其轉化。與國家在研發方面的巨額投入相比，促進科技成果轉化方面所需要的投資相對是很小的，但能夠起到杠桿作用，產生的效益是巨大的。科研成果只有轉化才有可能使國家在研發方面的巨額投入真正產生社會效益。

3.重點扶持高端知識產權服務機構

我國目前也建立了一批國家和地方的技術轉移中心，但由于缺乏意識和復合型專業人才，這些技術轉移中心基本上都是行政式運作，收效甚微。目前復合型專業人才的極度缺乏是知識產權專業化服務發展的瓶頸，如果沒有大量合格的人才，即使有政府的扶持，大幅度推廣專業化知識產權管理和轉化也只能是空談，流于形式，最終浪費資金，無法達到預期的效果。

因此，建議政府選擇性地扶持一些有真正專業化運作的機構，樹立一些成功典型，同時把重心放在引進、培養、儲備知識產權管理和技術轉移復合型專業人才和改善這類人才的待遇和尊重機制上。解決人才瓶頸后再大規模地資助和推動成果轉化的專業化運作應該是更為行之有效的做法。