制造業供應鏈協同產品創新影響因素的實證研究

齊旭高，周 斌，呂 波

(1．天津大學管理與經濟學部，天津 300072;2．中國21世紀議程管理中心，北京 100038;3．天津師范大學經濟學院，天津 300386)

隨著全球化市場競爭日趨激烈，傳統單一企 業產品創新模式已無法適應產品周期縮短、技術日趨復雜、消費者需求快速變化的新形勢。企業需打破組織間界限，充分利用外部資源，以在產品創新中獲得競爭優勢。供應鏈協同產品創新由于可以共享創新資源、分擔創新成本、降低創新風險，被認為是一種有效的協同產品創新模式，在實踐中被越來越多的企業采用。盡管供應鏈協同產品創新模式給參與企業帶來諸多優勢，但實際上其績效并沒有完全達到預期目標，這主要是因為供應鏈協同產品創新涉及跨組織協作，影響因素較多而且復雜的緣故［1］。識別供應鏈協同產品創新影響因素，提高協同產品創新管理效率，已成為當前亟需解決的問題。目前關于協同產品創新影響因素的文獻，大都集中討論技術、戰略、組織結構、文化等組織內因素對協同創新績效的影響［2］，而對企業間協同產品創新影響因素的研究，尤其針對供應鏈環境下協同產品創新影響因素的研究還缺乏較為系統的理論與實證分析。鑒于此，本文在現有理論基礎上提出供應鏈協同產品創新影響因素，然后通過實證分析其對產品創新協同效果的影響關系，以期對供應鏈協同產品創新管理活動提供一些理論幫助。

1 理論背景與研究假設

Bstieler等認為，以信任、溝通、承諾為基礎的企業間合作關系是協同創新的前提，對企業間協同創新有重要影響［3］。Bhaskaran等指出企業間協同產品創新需要協調多主體間利益沖突，以激勵各企業積極承擔創新任務，完善的激勵機制是提升企業間協同產品創新效果的關鍵［4］。趙樹寬等在評價供應鏈協同創新能力時，提出影響供應鏈協同創新的因素主要有激勵機制、技術知識共享、創新資源強度、企業間信息化水平［5］。張旭梅等研究供應鏈協同創新實施策略時，提出影響企業間協同創新的因素主要有企業間信任、技術知識共享、激勵機制、協同創新平臺［6］。趙昌平等［7］、歐光軍等［8］、Camarinha 等［9］分別從戰略聯盟、產業集群、網絡組織等不同視角分析了企業間協同產品創新影響因素，指出影響企業間協同創新的因素主要有合作關系、產品技術的壁壘、激勵機制、企業間相容水平、創新協同平臺等。結合以上分析，本文給出影響供應鏈協同產品創新的主要因素包括:企業間合作關系、產品技術知識壁壘、企業間創新資源強度、激勵機制的完善程度、企業間相容水平和協同產品創新平臺。

1.1 企業間合作關系的影響

供應鏈企業間合作關系指供應鏈成員之間基于共同目標形成的一種積極、長期的非正式協作關系。交易成本理論認為，企業間合作達成均要付出成本，合作關系越穩定，企業間資源搜尋成本、信息交換成本和決策成本等交易成本就越低。此外，穩定的合作關系可以減少供應鏈協同產品創新過程中企業間沖突的產生。Knudsen通過供應鏈合作關系與產品創新目標關聯性研究，發現改善供應鏈企業間合作關系，可縮短新產品面市時間、降低產品研發成本，在供應鏈企業間產生超越契約關系的優勢［10］。由此本研究提出:

假設1 企業間合作關系與供應鏈協同產品創新效果正相關。

供應鏈企業間合作關系的評價多采用合作關系質量的概念，Fynes將其研究維度分為溝通、信任和承諾［11］;Mohr等將企業間合作關系維度分為有效溝通、信任、承諾和成員積極參與［12］;Bstieler等強調了信任對形成穩定合作關系的作用［3］。曾文杰等研究合作關系對供應鏈協同及運作績效影響時，將合作關系研究維度分為溝通、信任、承諾、適應、合作5個方面［13］。據此本文應用在各研究中一致采用的溝通、信任、承諾測度企業間合作關系質量。

1.2 產品技術知識壁壘的影響

產品技術知識壁壘反映產品技術知識在不同主體間的共享難度。供應鏈協同產品創新實質就是企業間知識共享和創新的過程，但供應鏈協同產品創新建立在成員專業化分工基礎之上，產品技術知識壁壘表現突出。一方面各成員企業出于自身利益考慮，只專注自身具有競爭力的環節，知識共享行為保守，另一方面產品技術知識專屬性、路徑依賴等知識特性也給供應鏈企業間知識共享帶來困難。由此本研究提出:

假設2 產品技術知識壁壘與供應鏈協同產品創新效果負相關。

產品技術知識多為企業專有技術知識，這種專屬性往往與特定時空背景相適應，轉移起來難度較大;并且產品技術知識通常是針對某項特定問題的解決方法，技術知識的這種屬性被稱為路徑依賴性，它客觀上保護了技術知識不被隨意模仿，但也加大了企業間技術知識共享的難度;此外，伴隨著產品模塊化設計和生產的發展趨勢，產品技術知識模塊化程度也成為影響企業間產品技術知識共享的重要因素。據此本文采用專屬性、模塊化、路徑依賴測度企業間產品技術知識壁壘。

1.3 企業間創新資源強度的影響

企業間創新資源強度反映供應鏈企業間在資源方面的依賴關系。資源依賴理論認為，企業參加協同產品創新的目的就在于從外部尋求自己所不具備的獨特資源，以彌補自身產品創新能力的不足。供應鏈協同產品創新過程也是各成員企業相互提供和共享創新資源的過程，企業間創新資源強度越高，各成員產品創新資源的互補性和依賴性就越強，企業成員開展創新合作就越能形成競爭優勢。Litter等認為企業在合作中共享各自擁有的技術、知識等資源，取得資源互補優勢，均可獲得較高合作績效［14］。由此本研究提出:

假設3 企業間創新資源強度與供應鏈協同產品創新效果正相關。

企業間創新資源強度的衡量，多數學者采用資源的互補性、投入程度和共有程度。Camarinha等研究了資源互補和投入程度對創新績效的影響，認為當企業愿意共享各自擁有的互補性資源，且投入程度較高時，就能獲得較高的協同創新績效［9］。Knudsen認為企業間創新資源共有程度越高，創新資源互補和整合效率也就越高，企業間技術合作效果就越好，反之技術合作的困難就越大［10］。此外，供應鏈成員投入創新資源程度，也會影響產品創新的效果，因為企業投入創新資源程度直接影響著產品創新合作的深度和范圍。據此本文采用資源互補性、共有程度和投入程度測度企業間創新資源強度。

1.4 激勵機制完善程度的影響

供應鏈協同產品創新中各成員都具有自治性利益要求，協同主體都努力在自己決策權范圍內實現自身利益最大化。企業把所掌握的優質創新資源貢獻出去，在一定程度上是與企業行為方式相悖的，因為供應鏈產品創新整體結果最優并不是供應鏈成員最關心的問題。供應鏈成員企業中任何一方的“獨食”行為和傾向都將導致供應鏈整體利益低效化。因此，供應鏈企業間產品創新合作激勵機制至關重要。由此本研究提出:

假設4 激勵機制完善程度與供應鏈協同產品創新效果正相關。

供應鏈激勵機制完善程度主要體現在任務分擔決策機制、收益分配機制和合作評價機制的完善上。供應鏈產品創新任務分擔機制能將產品創新任務與供應鏈各企業優勢資源有效匹配，充分發揮成員企業在產品創新中的作用。同時，收益分配機制能夠激勵供應鏈成員按照整體最優或次優目標采取行動，不僅能保證實現供應鏈中創新資源有效配置，提高供應鏈效率，而且也有利于保證供應鏈的穩定性。此外，供應鏈協同創新評估或審計體系對協同產品創新起著引導和促進作用。依據分析，本文采用任務分擔機制、收益分配機制和協同創新評估體系完善程度測度激勵機制完善程度。

1.5 企業間相容水平的影響

供應鏈協同產品創新強調各成員企業創新要素在整個供應鏈上相互協作而涌現出的協同效應，成員企業都在尋求協作成本最小的方式達到自己的目標。Hagel等用互動成本來表達企業間的交易關系，互動成本既包括了交易成本，也包括了企業間信息交換成本，企業會采取互動成本最小的方式達到自己的目標［15］。供應鏈企業間相容水平越高，則企業間創新要素互動成本就會越低，并且供應鏈企業間相容性也可以使企業間合作更加和諧持久，避免沖突產生。由此本研究提出:

假設5 企業間相容水平與供應鏈協同產品創新效果正相關。

供應鏈企業間相容水平指企業間在價值觀念、經營理念和目標上的匹配性。企業文化是組織中廣泛共享與強烈認同的價值觀，若沒有共同認同的文化基礎就會導致企業間對待同一問題產生觀點和行為的分歧，從而影響協同產品創新效果;同時，供應鏈企業間在管理風格、經營理念和目標上缺乏相容性，則會導致在運營協作和目標上的矛盾，從而增加協同產品創新的難度。Mccutcheon等認為，企業經營目標一致性、企業文化相似性及運營的相互協調性是影響企業間合作的重要因素［16］。依據分析，本文采用目標一致性、經營理念匹配性和企業文化相似性測度企業間相容水平。

1.6 協同產品創新平臺的影響

供應鏈各成員企業在擁有創新資源上存有差異，并且工作流程也不盡相同，要有效實現協同產品創新，需要有統一完善的協同產品創新平臺作為交流、協作的基礎。協同產品創新平臺可以把供應鏈各企業不同創新資源在公用平臺上共享，幫助成員企業更有效地搜索和利用合作伙伴的互補性資源，集中解決產品創新中的問題，提高產品創新能力。由此本研究提出:

假設6 協同產品創新平臺與供應鏈協同產品創新效果正相關。

各企業信息技術水平和企業間兼容對接是建立和完善供應鏈企業間產品創新合作平臺的外在物質保證。跨組織信息技術為供應鏈產品創新活動提供了公共服務基礎，促進了企業間的信息共享及企業間聯合。此外，供應鏈企業的積極參與也對產品創新平臺建立和完善發揮重要作用。依據分析，本文采用企業信息技術水平、企業間信息系統兼容程度、企業參與積極性測度協同產品創新平臺完善程度。

1.7 供應鏈企業間協同產品創新效果的測度

管理學通常用績效作為結果變量的測度，衡量指標多為財務指標，但供應鏈協同產品創新效果主要體現在企業間協同程度和產品創新目標達成上，僅用財務指標測度會顯得不足。因此本文對供應鏈協同產品創新效果的考察從產品創新協同效應和產品創新績效兩方面展開。根據Bstieler［3］、陳勁等［17］的研究，產品創新協同效應主要由與產品創新過程密切相關的技術協同效應、生產協同效應、市場協同效應組成。產品創新績效的測度指標參考Baker等［18］的研究，由新產品開發周期、新產品開發成本、新產品的獨特性3方面構成。此外，陳勁等［17］通過創新協同效應與產品創新績效相關性分析，證實了創新協同效應對產品創新績效的顯著影響。綜合以上，提出本研究理論模型 (見圖1)。

圖1 供應鏈協同產品創新影響因素理論模型

2 問卷設計與實證方法

2.1 問卷設計與發放

本研究調查問卷包括企業基本資料、供應鏈協同產品創新影響因素和產品創新效果量表3部分。量表均采用Likert五點尺度設計，為保證問卷質量，盡量采用國內外研究中使用過的量表，并針對題項恰當性及表述清晰性進行了企業預測試，根據反饋結果和相關學者意見進行了修改，最后形成正式調查問卷。問卷調查從2012年5月至9月展開，采用在線調查平臺和Email郵寄方式分別向天津、山東、河北、四川、黑龍江等省發放，共收回問卷276份，其中有效問卷174份。調查企業中機械制造企業占28%，電子電器企業占32%，生物醫藥企業占21%，軟件開發企業占19%，其中員工人數在500人以下企業26家，501～1000人企業71家，1001～2000人企業63家，2000人以上企業14家。所調查行業產品市場競爭激烈，產品技術具有復雜或更新快的特點，行業企業大多希望通過與上下游企業產品創新合作提升競爭優勢，調查涉及產品創新類型包括完全創新產品、產品改進、零部件創新等，基本上反映協同產品創新各種情況，具有較好的代表性。

2.2 實證方法選擇

結構方程模型將因子分析、通徑分析、典型相關分析等集于一身，具有同時考慮和處理多個因變量、容許自變量和因變量含有測量誤差、能同時估計因子關系和因子結構、測量模型容許更大彈性等優點，研究者可設計潛變量間的關系，并估計模型與數據的擬合程度。本研究選擇結構方程模型的原因在于它適合進行理論檢驗和構建經驗模型，同時可以估計復合相關因果關系。

3 實證方案與結果

3.1 信度與效度

本研究采用Cronbach α系數進行問卷信度檢驗，通過 SPSS17．0軟件分析表明，各潛變量的Cronbach α系數均大于0．6，調查問卷總體Cronbach α系數為0．723，表明觀測變量對相應的潛變量之間具有較強的相關性，內部一致性較好。采用因子分析法進行問卷效度檢驗，KMO檢驗值為0．784，滿足因子分析條件。調查問卷各觀測變量因子載荷在0．627～0．857 之間，均大于 0．6，各觀測變量對相應潛變量具有較強的解釋力，問卷質量較好。

3.2 模型擬合結果

本研究利用AMOS7．0對調研數據與模型擬合度進行分析，采用卡方統計量、GFI、AGFI、RMSEA、CFI、NFI等指標來衡量模型的擬合效果，從整體上看模型擬合較好。

3.3 研究假設檢驗

采用結構方程分析軟件AMOS7．0對研究假設進行檢驗，得到結果如圖2和表1。

3.4 研究結論

實證結果表明:①企業間合作關系與供應鏈產品創新協同效應和產品創新績效正相關，假設1a、1b獲得支持。這說明企業間合作關系是決定供應鏈協同產品創新成功與否的重要影響因素。因此，企業進行供應鏈協同產品創新前需對上下游合作關系進行評估，否則，不穩定的合作關系將會給協同產品創新帶來阻礙和損失。②產品技術知識壁壘與供應鏈產品創新協同效應和產品創新績效負相關，假設2a、2b獲得支持。技術知識壁壘給協同產品創新在技術、生產、市場等環節協同帶來障礙，同時也影響了產品創新績效。這表明僅靠供應鏈非正式合作關系維系下的技術知識共享遠遠不夠，基于產品創新的供應鏈企業間知識管理應受到足夠重視。③企業間創新資源強度與供應鏈產品創新績效正相關，但是這種相關僅在較低顯著水平 (p＜0．1)下成立，調查數據對假設3b支持較弱;企業間創新資源強度與供應鏈產品創新協同效應顯著正相關，假設3a獲得支持。這表明企業間創新資源的互補性、共有和投入程度，可以提高供應鏈協同效應，但當前對產品創新績效促進作用較弱。這可能由兩方面原因導致，首先從創新資源整合到推出新產品需要一個過程，創新資源強度影響會出現時滯，其次可能是供應鏈創新資源未得到有效配置，妨礙了創新資源在整個產品創新過程中共享。④激勵機制完善程度與供應鏈產品創新協同效應和產品創新績效正相關，假設4a、4b獲得支持。這表明建立產品創新任務分配、收益成本分擔等激勵協調機制是供應鏈企業在產品創新制度安排上應該重點考慮的工作。⑤企業間相容水平與供應鏈產品創新協同效應正相關，假設5a獲得支持，但與產品創新績效相關性僅表現在較低水平 (p＜0．1)，假設5b未得到顯著支持。結果表明供應鏈企業間相容性可提高成員在技術、生產、市場上的協同效應，但對產品創新績效促進不明顯。供應鏈產品創新協同效應與產品創新績效間存在正相關關系，企業間相容水平亦可通過創新協同效應對產品創新績效產生影響。⑥協同產品創新平臺與供應鏈產品創新協同效應正相關，假設6a得到支持，但與供應鏈產品創新績效正相關處在較低水平下 (p＜0．1)，調查數據對假設6b支持較弱。這可能由于當前我國制造業在信息化建設中投入了大量的信息技術設備、軟件系統等IT基礎設施，雖然在一定程度上促進了企業間溝通、交流和資源共享，但系統下溝通協作方式仍盛行，其效用發揮還有待提高;另一方面企業應用產品創新平臺積極性和應用水平也影響了協同產品創新績效。

圖2 供應鏈協同產品創新影響因素結構方程模型

表1 研究假設驗證及結構方程路徑系數

4 研究啟示與局限

從研究結論可看出，提升供應鏈協同產品創新管理效率需從以下幾方面采取有效措施:①在供應鏈協同產品創新合作伙伴選擇上，要綜合考慮合作關系、相容水平等因素，并優先選擇創新資源強度高的合作伙伴;②要有效解決供應鏈企業間知識融合問題，促進產品技術知識在企業間流動和分享，比如研究如何克服技術知識壁壘限制;③解決供應鏈企業間創新資源有效配置問題，使創新資源以產品創新為目標在供應鏈企業間有效配置;④在協同產品創新制度安排中，完善產品創新任務分擔、收益分配和協同創新評估為基礎的激勵機制，使供應鏈企業自覺承擔在協同產品創新中的角色;⑤要建設好產品創新協作平臺，在基礎設施建設的同時，還要激發企業應用積極性，提升應用水平。

盡管本研究得到了一些新發現并在一定程度上推進了供應鏈協同產品創新影響因素的研究，但也存在一些局限。首先，在樣本選擇上本研究以單個企業對上下游情況的判斷來代表整條供應鏈，雖然已有研究大都認為這是可以接受的［10］，但也給研究帶來一定局限，后續研究可以對問卷進行修訂，以整個供應鏈作為研究對象;其次，本研究雖實證了各因素對供應鏈協同產品創新的影響，但其應對策略還有待在后續研究中明確。

［1］Daugherty P J，Richey R G，Roath A S，et al．Is collaboration paying off for firms?［J］．Business Horizons．2006，49(1):61 －70．

［2］Büyük?zkan G，Arsenyan J．Collaborative product development:a literature overview［J］．Production Planning ＆ Control．2012，23(1):47－66．

［3］Bstieler L．Trust Formation in Collaborative New Product Development［J］．Journal of Product Innovation Management．2005，23(1):56－72．

［4］Bhaskaran S R，Krishnan V．Effort，revenue，and cost sharing mechanisms for collaborative new product development［J］．Management science．2009，55(7):1152 －1169．

［5］趙樹寬，王慧軍，張晶敏．集成供應鏈企業間合作創新能力評價研究［J］．中國工業經濟．2010(2):68－77．

［6］張旭梅，張巍，鐘和平．供應鏈企業間的協同創新及其實施策略研究［J］．現代管理科學．2008(5):9－11．

［7］趙昌平，王方華，葛衛華．戰略聯盟形成的協同機制研究［J］．上海交通大學學報．2004，38(3):417－421．

［8］歐光軍，李永周．面向產品的高技術企業集群協同創新集成研究［J］．科學管理研究．2010，5:11－116．

［9］Camarinha－Matos L M，Abreu A．Performance indicators for collaborative networks based on collaboration benefits［J］．Production planning and control．2007，18(7):592 －609．

［10］Fynes B，Voss C，De Burca S．The impact of supply chain relationship quality on quality performance［J］．International Journal of Production Economics．2005，96(3):339 －354．

［11］Knudsen M P．The Relative Importance of Interfirm Relationships and Knowledge Transfer for New Product Development Success［J］．Journal of Product Innovation Management．2007，24(2):117 －138．

［12］Mohr J，Spekman R．Characteristics of partnership success:partnership attributes，communication behavior，and conflict resolution techniques［J］．Strategic management journal．2006，15(2):135 － 152．

［13］曾文杰，馬士華．制造行業供應鏈合作關系對協同及運作績效影響的實證研究［J］．管理學報．2010，7(8):1221－1227．

［14］Hagel J，Singer M．Unbundling the corporation［J］．Harvard business review．1999，(77):133 －144．

［15］Ramanathan U，Gunasekaran A，Subramanian N．Supply chain collaboration performance metrics:a conceptual framework［J］．Benchmarking:An International Journal．2011，18(6):856 －872．

［16］Mccutcheon D，Stuart F I．Issues in the choice of supplier alliance partners［J］．Journal of Operations Management．2000，18(3):279－301．

［17］陳勁，謝芳，賈麗娜．企業集團內部協同創新機理研究［J］．管理學報．2006，3(6):733 －740．

［18］Baker W E，Sinkula J M．The synergistic effect of market orientation and learning orientation on organizational performance［J］．Journal of the academy of marketing science．1999，27(4):411 －427．