基于區域寡占壟斷市場結構的煤炭企業社會責任成本分析

高雙喜

（1.中國礦業大學 （北京）管理學院，北京100083；2.華北科技學院，北京101601）

目前，關于企業承擔社會責任成本的研究很多[1－6]。但從行業角度分析企業承擔社會責任成本的研究則很少。本文認為，在完全競爭市場條件下，成本競爭策略是企業唯一的競爭策略，任何與利潤無直接相關成本，企業都盡可能不承擔。因此，煤炭產業如果處于完全競爭市場結構下，煤炭企業無力承擔社會責任成本。比如，20世紀90年代中后期，在實施關井壓產之前，我國煤炭行業內擁有各類大中小煤炭企業6萬多家，具備了完全競爭的市場結構特點。這種市場結構產生的競爭結果往往是過度競爭，結果煤炭企業連最基本的社會責任都無法承擔——不能按時足額給工人發放工資，更無法要求其承擔其它社會責任，如減少污染、減少碳排放、保護生態環境、關注社區發展等更無從談起。從目前我國煤炭企業數量來判斷，我國煤炭行業屬于壟斷競爭市場結構，但從煤炭用戶角度看，每一煤炭用戶不可能隨意選擇全國任一家煤炭企業生產的煤炭，往往是其只能使用某區域某一家或某幾家的煤炭產品。因此，筆者運用區域寡頭壟斷競爭市場結構理論來分析和闡述煤炭企業承擔社會責任成本的情況。

1 寡頭壟斷的內涵及特征

寡頭壟斷是指幾家大企業生產和銷售了整個行業的絕大部分產品。而區域寡頭壟斷是指在某一區域內，幾家大企業生產和銷售了該區域該種產品的絕大部分產量。因此，在這個區域市場里，行業競爭只是在幾家大企業之間展開。在現代社會里寡頭壟斷是非常重要的一種市場模式，形成寡頭壟斷市場結構的主要原因是企業的規模經濟和資源限制等。對我國整個煤炭產業來說，是不會出現這種市場結構，然而，然而限制在一定區域內，則可以運用寡頭壟斷市場結構分析社會責任成本現象問題[7]。

寡頭壟斷市場結構的一個顯著特點是：企業之間的行為相互依存和互相影響。在完全競爭和壟斷競爭條件下，由于企業數量很多，一家企業的產量在整個市場中只占很小的份額，它的行動對于市場上的其他企業不會產生明顯的影響。在完全壟斷條件下，一個行業只有一家企業，也就不存在企業之間互相影響問題。只有在寡頭壟斷條件下，由于一個行業有幾家企業，一家企業的行為對整個市場的影響才是舉足輕重的。每一家寡頭壟斷企業在做出重大決策之前都必須了解和估計競爭對手的行為和可能做出的反應。它們制定的競爭策略能否收到良好的效果，很大程度上要看競爭對手采取的是什么行動[8]。

下面根據三種模式：①彎折的需求曲線模式；②價格領導模式；③卡特爾模式。來分析企業承擔社會成本的問題。

2 彎折的需求曲線解析煤炭企業承擔社會責任成本

彎折的需求曲線模式基于以下假設：在寡頭壟斷條件下，如果一家企業提價，其他企業一般不會跟著提價；但一家企業降價，其他企業一般會跟著降價。其原因主要是為了在競爭中保持以至擴大自己的銷售量。目前，我國某一區域煤炭市場結構就可以看作是寡頭壟斷市場結構，根據彎折的需求曲線模式，寡頭壟斷企業的需求曲線會發生如下圖1的變化。在圖1中，E點是現在的價格點。如果這家煤炭企業打算降價以擴大銷路，則其他企業也會跟著降價。結果，這家煤炭企業銷售量的增加比預期的要少得多。因此，降價后的需求曲線是一條彈性較小的需求曲線（Di）。如果這家企業打算提高價格，但其他煤炭企業并不跟著提價。結果，這家企業稍微提價，就會失去大量顧客。所以，提價后的需求曲線將是一條彈性較大的曲線（De）。這樣寡頭壟斷條件下企業的需求曲線由兩部分（Di和De）組成，他們共同構成一條彎折的需求曲線。由需求曲線Di和De可以求得邊際收益曲線MRe和MRi，由這兩部分構成的邊際收入曲線是一條中斷的折線。

這種邊際收入曲線表明，如果邊際成本曲線MC在缺口FG之間擺動時，企業的最優價格和最優產量決策不變，只有當技術上有很大突破，企業的成本變化很大時，邊際成本曲線的變動超出FG范圍時，才需要對價格重新做出調整。這種彎折的需求曲線價格決策模式，從理論上說明了為什么在寡頭壟斷條件下，產品價格通常具有剛性，企業一旦規定了產品價格，就不輕易變動。該理論也同時推導出另一個結論，在區域寡頭壟斷市場條件下，企業有能力承擔社會成本，并且不需要考慮其它企業是否承擔社會責任成本。如圖1所示，假定企業沒有承擔社會責任成本時，其邊際成本線為MC1，承擔一定的社會責任成本后的邊際成本線為MC2，承擔較高的社會責任成本后的邊際成本線為MC3，這時邊際成本曲線 MCi（i＝1，2，3）在缺口FG之間擺動時，企業的最優價格和最優產量決策始終不變。

圖1 彎折的需求曲線分析企業承擔社會責任成本的可行性

以上分析表明，從長期來看，寡頭壟斷市場條件下的煤炭企業長期承擔社會責任成本就成為可能。這就解釋了為什么目前在我國的煤炭產業內，區域寡頭壟斷企業有積極性有能力承擔節能減排、發展循環經濟、關注社區發展等社會責任。這同時也論證了從承擔社會責任成本的角度看，整合區域煤炭市場構筑寡頭壟斷市場結構是有其合理性的一面。

3 卡特爾模式解析煤炭企業承擔社會責任成本的可行性

顯然，如果區域幾家寡頭壟斷企業聯合起來，共同規定一個價格，他們就有可能像壟斷企業一樣定高價，使整個行業的總利潤最大。這種聯合有公開和暗中之分。簽訂公開的正式協議的，叫卡特爾；達成非正式的秘密協議的，叫串謀。圖2說明了卡特爾是如何確定幾家企業的共同價格、總的產量和各自的產量的，以及共同承擔社會責任成本后其共同價格、總的產量和各自的產量的變化情況。

圖2 煤炭企業承擔社會責任成本的可行性的卡特爾模式解析圖

首先，分析煤炭企業不承擔社會責任成本的情況。在圖2中，假定經過煤炭整合后，一個區域內有兩個煤炭寡頭壟斷企業A和B，他們組成一個卡特爾，他們的邊際成本曲線MCA和MCB已知，對該區域煤炭的需求曲線為D，就可以求出卡特爾的邊際成本曲線MCA＋B（等于各企業的邊際成本曲線橫向相加）和卡特爾的邊際收入曲線 MR，在 MR和MCA＋B相交之處，即可得到卡特爾的最優總產量Q＊和最優價格P＊。整個卡特爾的價格和產量確定之后，下一步是對所屬企業分配產量配額。方法是遵照邊際成本相等的原則進行分配，因為這樣可使整個卡特爾的總生產成本最低，或利潤最大。在圖2中，從MCA＋B曲線和MR曲線的焦點引一條水平線，分別與MCA和MCB相交，就可使各企業的邊際成本相等，得到企業A和企業B的最優產量配額QA和QB。

其次，分析煤炭企業承擔一定的社會責任成本后的情況。在圖2中，這兩家煤炭寡頭壟斷企業A和B分別承擔一定的社會責任成本后的邊際成本曲線為 MC′A和 MC′B，對該區域煤炭的需求曲線仍為D，就可以求出卡特爾的邊際成本曲線 MC′A＋B和卡特爾的邊際收入曲線 MR，在MR和 MC′A＋B相交之處，即可得到卡特爾承擔社會責任成本后的最優總產量Q＊′和最優價格P＊′。整個卡特爾的價格和產量確定之后，下一步是對所屬企業分配產量配額。方法同上可以得到企業A和企業B的最優產量配額 Q′A和 Q′B。

以上說明，如果存在區域煤炭卡特爾，煤炭卡特爾內各個煤炭企業可以在承擔社會責任成本后，可以通過共同價格、總的產量和各自的產量的變化情況來消化，而不影響它們利潤。當然這樣的結果可能影響到社會對煤炭的需求和減少了社會福利。

4 價格領導模式解析煤炭企業承擔社會責任成本的可行性

價格領導模式，是指在寡頭壟斷條件下，為避免價格競爭，寡頭壟斷企業之間有時會形成一種案中的契約，出現價格領導，即由行業中的一家企業決定產品價格，其他企業則相應跟隨定價或變價。在此模式下，領袖企業首先依據MR＝MC決定其最優產量和最優價格，然后其他企業按大企業定的價格定價并確定其產量。領袖企業是自然產生的，一般或者行業中的最大的、實力最強的企業（其生產效率最高、成本最低），或者是定價能力在同行中得到公認的企業（其市場信息流通、預測準確）。其他企業跟隨定價或變價的原因主要是企業小，如果不跟隨定價，就可能引發價格戰，對自己很不利，另外，跟隨定價還可以避免因獨自定價失誤而可能帶來的風險。在這一定價模式下，領袖企業要做出價格和產量決策，關鍵是要先求出本企業的需求曲線，這一需求曲線可以通過將不同價格下的市場總需求量減去全部小企業的供給量得到。

價格領導模式同樣可以說明，在寡頭壟斷條件下，為避免價格競爭，寡頭壟斷企業之間有時會形成一種案中的契約，出現價格領導，在煤炭企業承擔社會責任成本就成為可能。區域內一家大煤炭企業首先定價，然后其他煤炭企業跟上定價，但只要其他煤炭企業按大煤炭企業定的價格定價，就允許其他企業想賣多少就買多少。在這個假定下，如果領袖企業首先承擔一定的社會責任成本，并內化在其成本中，這樣此時其煤炭產品的價格就比沒有承擔社會成本時的產品的價格高，因此，其定價策略是定較高價格，然后其它煤炭企業跟上定價。

5 承擔社會責任成本成為煤炭企業非價格競爭的手段

在寡頭壟斷企業的行為之間存在者相互制約的關系。所以，寡頭壟斷市場結構的一個重要特點是價格不輕易變動。企業相互之間的競爭主要不是通過價格進行，而是通過非價格競爭進行的。筆者認為，煤炭企業承擔社會責任成本可以作為未來非價格競爭的一種手段。

這樣未來煤炭企業的非價格手段主要有以下三個：

1）改進產品結構，增加產品用途和提高產品質量；如洗煤燈；

2）承擔更多的社會責任成本，提高企業公信力，樹立良好社會聲譽；

3）做廣告。

在當今社會非常關注企業社會成本的時代里，企業未來承擔更多的社會責任成本可能成為最好的廣告。此外，改善信貸條件和改進售后服務等也是競爭中可以采取的非價格手段。采取非價格手段進行競爭，一方面對方反應較慢，另一方面效果也比較持久。非價格競爭的效果主要是改善消費者對本企業和本企業產品的看法，贏得消費者的信賴，使本企業的產品在消費者頭腦中與其他企業的產品區別開來。

6 結束語

如果煤炭產業是完全競爭的市場結構，煤炭企業無力承擔社會責任成本。彎折的需求曲線、價格領導模式和卡特爾模式都說明，在區域寡占型市場結構中，煤炭企業有承擔社會責任成本的能力和可行性。這也說明我國各區域煤炭整合有一定的合理性。此外，未來煤炭企業可以通過承擔更多的社會責任成本這種非價格手段獲取競爭優勢。

[1]See Bowen，H.Social Responsibility of the Businessman[M].New York：Harper and Row，1953.

[2]任榮明，朱曉明.企業社會責任多視角透視[M].北京：北京大學出版社，2009：14－15.

[3]Drucker，Peter F.The New Meaning of Corporate Social Responsibility[J].California Management，1984，26（2）：59.

[4]Friedman， Milton.Capitalism and Freedom.Chicago：University of Chicago Press，2002∥沈洪濤，沈藝峰.公司社會責任思想的起源于演變[M].上海：上海人民出版，2007：35－36.

[5]董軍.企業社會責任研究[D].南京：東南大學，2005.

[6]李淑英.企業社會責任：概念界定、范圍及特質[J].哲學動態，2007（4）：41－46.

[7]余永定，張宇燕，鄭秉文.西方經濟學[M].北京：經濟科學出版社，2002.

[8]沈立.管理經濟學[M].北京：中國人民大學出版社，2006.