高校實驗室績效評價指標體系探討

徐典，車凌，歐明喜

高校實驗室是進行教學、科研以及生產實踐等環節的重要基地，是培養學生創新能力的重要平臺。實驗室建設是各高校面臨的重要問題，主要包括：如何建設和管理好實驗室使之能夠更加有效、便利地為學生服務；如何正確處理實驗室與生產實踐基地、科研中心的三方關系，做到資源的合理利用，避免浪費；如何保證實驗室能夠滿足學生的需求，合理安排實驗室的使用和設備采購等。對實驗室建設有效的評估體系，能夠為高校實驗室的后續建設工作提供決策依據。鑒此，本文針對高校實驗室建設的考核評價環節進行討論，簡單介紹國內外關于實驗室評價的研究現狀，從而明確高校實驗室考核評價指標的具體要求，并就如何構建高校實驗室的評價體系進行分析和提出建議。

一、國內外高校實驗室建設的研究現狀

查閱國內外關于實驗室建設考核評價文獻發現，不同地方對實驗室建設考核的對象各有不同，有的主要考核實驗室的管理狀況；有的考核實驗室研究團隊的建設狀況；有的考核某一特色專業的實驗室研究建設；有的考核實驗室年成果、論文發表數量等。對考核所采用的研究方法主要包括：數理統計法、KPI法、DEA法和綜合評價法等。由于不同地方、不同實驗室的區別很大，因此采用的研究方法也是各不相同的。數理統計法是指對收集的考核數據，采用數理統計的方式進行歸納分析，借此來判斷實驗室建設成果的優劣；KPI法則類似項目目標法，強調的是目標，故考核的也主要是業績、任務完成情況，以目標業績作為最主要的考核指標；DEA法全稱為數據包絡分析法（Data Envelopment Analysis），簡稱DEA法，是通過輸入輸出的數據構建函數關系，然后用極值的方法來確定效益，作為衡量標準。綜合評價法就是采用多個指標（兩個以上）分別進行實驗室建設評估分析，得出評估結果，然后采用加權的方式，將各個成果進行統計累加得出新的綜合的評估值[1]。

在國外，美國的這項研究開展較早，在上世紀90年代就已經起步，將高校實驗室直接與當地政府部門和高校服務機構聯合起來評價，實驗室管理機制不同，所形成的績效評價體系也各不同。

我國實驗室績效評價體系起步較晚，在借鑒和總結了國外經驗的基礎之上，正逐步摸索適合我國國情的績效評價體系。目前各地高校投入情況差距很大，即使都是重點院校又分985、211，國家對其投入也不同，特別是高職院校對實驗室的投入則更少。因此，各高校應采用適合自己實驗室發展的評價模式。

二、實驗室績效評價指標的基本要求

（一）績效評價指標的設置

為了對績效進行評價，通常采用三個指標：（1）項目資金的投入多少；（2）項目施工流程；（3）項目產出成果指標。

項目資金的投入多少是指學校或者政府對實驗室建設資金的投入，資金的投入與實驗室的建設成正比，資金投入越多實驗室建設越完善、硬件設備越齊全。資金主要來自學校自身、政府撥款、社會募集等渠道，資金的多少通常與學校的知名度、在社會中的影響地位密切相關。因此，項目資金的投入可以作為一種簡易的、直觀的績效評價指標。

項目施工流程是考核實驗室建設的另一個基本指標，主要是指在實驗室建設的資金籌集之后，如何進行設備采購及施工建設這個環節。不同學校實驗室建設流程不同，有些精簡、有些繁冗，有些公開透明、有些缺乏監管等。因此，項目施工流程的優劣、合理性直接關系到實驗室建設的執行力，故作為實驗室績效評價的另一個指標。

項目產出成果指標是使用最為普遍的指標，幾乎所有高校實驗室都把產出成果作為考核績效評價的指標。考核一年內實驗室完成的實驗工作量、發表的論文數量、取得的科研成果等。

（二）績效評價體系的基本要求

建設實驗室績效評價體系的基本要求有兩個：一是對成果目標的具體化；二是選定的考核指標應具有代表性。比如對一個實驗室成果目標具體化，可以從發表的論文數量、論文級別、申請的專利、承接的實驗工作等，都具體化到以量計算，這樣就能進行定量評價。

代表性指標的選擇要求從考核指標中選取最具代表性、最能反映實驗室情況的指標。考核實驗室績效的指標很多，比如實驗室組成人員、人員的學歷、專業熟練程度、組織管理關系、設備數量、設備更新情況、實驗室檢驗流程、場地面積大小等等，不可能對所有項目進行考核，只能選取其中具有代表性的科目來進行。這樣才能夠抓住重點、提高實驗室績效評價體系的效率。

（三）績效評價的組織體系

在實驗室績效評價體系中，上述指標設置都屬于硬件方面，在軟件方面則需有個合理的組織管理體系，這是實現績效評價的重要組織保障。包括建立實驗室績效評價的有關制度、評價工作流程、績效評價工作體系和績效評價的任務目標[2]。

無規矩不成方圓。建立績效評價體系的規章制度也是必需的，在規章制度中需要明確具體細則，可以采用積分的方式對各項指標進行評價。制定的規程應給出詳盡的條文解釋說明，以免引起歧義。

評價工作流程是建立合理的評價體系的一個關鍵部分，在流程里要明確進行評價的主體需要準備好的材料、逐個環節進行實施。

績效評價體系則應在進行評價之前，從學校或者省市級專家庫中選取專家組成評標專家組。實驗室在進行考評之前，可以先做好實驗室內部自評、自查，通過后再邀請上級相關部門進行評審。

績效評價的目標和最終任務是要通過對受評單位的實驗室考評，給學校或者省市級的有關部門提供一個較為準確、客觀、公正的評價，這樣使得有關財政、審計等部門在對實驗室進行資金預算撥款時有所依據。因此，只有對實驗室績效評價工作給予足夠的重視，才能做到資金使用的合理化、最大利益化。

三、構建高校實驗室績效評價指標體系的建議

通過上面對高校實驗室績效評價體系的分析，筆者建議結合各自實驗室的特點，采用綜合評價法來對高校實驗室的績效進行評估，具體步驟如下：

第一步：建立評價分析模型[3]。可以把實驗室績效評價分析模型按照三個層面來劃分：任務目標層、準則層和影響因素層。其中，第三層的影響因素又可細分為15個子項目。具體如表1所示。

第二步：確定各個任務目標的權重。通過設定權重系數來區別各個任務目標的權重。權重系數的設定是通過多方收集不同意見后，根據各個影響因素的重要性和在總體因素中所占比重來確定。具體見表1權重系數一欄。

第三步：計算績效評估的累積積分。計算實驗室建設績效評估累積積分可以按公式進行，然后比較各評估對象的積分值，積分值越大則說明實驗室建設評價越高。

式中，Xi為第i個子項的所得分值 （用百分制表示），Wi為第i個子項所對應的權重系數。i從1到15共15個子項目，p表示累加后的績效評估總分值。

表1 績效評價分析模型

總之，實驗室建設是高校建設的一個重要環節。實驗室績效評價的客觀準確性、合理性則與實驗室的發展緊密相關。實驗室建設的準確、客觀評價能夠給學校和政府有關部分提供一個財政預算依據，因此構建高校實驗室績效評價體系關系到高校的長遠發展。

[1]李秀芳.高校經管類實驗室建設模式初探[J].實驗技術與管理，2007（7）.

[2]張林英，周長春.論高校績效評價核心價值觀[J].中國電力教育，2010（35）.

[3]江瑞忠.高校實驗室建設績效考評體系的研究[D].廣州：華僑大學，2011.